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深交所发布主动ETF指引，明确信披、申赎清单和IOPV复核要求
深交所6月17日发布主动管理ETF业务指引并于当日施行。指引明确管理人准入、组合分散度与流动性要求，要求每个交易日开市前基于真实组合披露申购赎回清单。委托机构计算IOPV时，管理人仍须加强实时复核，并在信息披露文件说明与指数ETF的差异及特有风险。
- 发布机构
- 深圳证券交易所
- 原文发布日期
- 2026-06-17
- 基金类别与法域
- 公募基金 · 中国内地
- 运营主题
- 估值与净值 · TA 与投资者服务 · 流动性管理
- 文件类型与状态
- 规则 · 现行
- 整理更新
- 2026/10/04 14:32 · 第 1 版
事实要点
- 管理人须基于真实投资组合制作清单，并在每个交易日开市前披露。
- 管理人委托机构计算发布IOPV的，仍须加强实时复核。
- 非管理人因素造成组合不合要求的，须在十个交易日内调整。
涉及主体
主动ETF基金管理人、IOPV计算与发布机构
涉及运营环节
- 估值与净值：主动ETF的清单编制、参考净值复核、组合风险监控和定期报送形成明确职责。
文件信息
- 文件名称
- 关于发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第5号——主动管理交易型开放式基金》的通知
- 文件编号
- 深证上〔2026〕841号
- 发布日期
- 2026-06-17
- 生效日
- 2026-06-17
原文依据
以下仅保留支持摘要的少量摘录。阅读完整上下文请打开原文。
- 发布通知；落款2026年6月17日。：自发布之日起施行 原文位置 ↗
- 指引PDF第3页第九条；第七条调整期限与第十条IOPV复核。：基金管理人应当基于真实投资组合制作主动 ETF 的 申购赎回清单 原文位置 ↗
- 指引PDF第3页第十条。：基金管理人应当对 IOPV 加强实时复核 原文位置 ↗
同事件来源与解读
- 深圳证券交易所 · 关于发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第5号——主动管理交易型开放式基金》的通知（主来源） 打开原文 ↗
- 深圳证券交易所 · 深圳证券交易所证券投资基金业务指引第5号——主动管理交易型开放式基金（转载） 打开原文 ↗
收录与修订
首次收录：2026/10/04 14:32。本条为历史回填。 暂无公开修订说明。
