FUNDHOT · 基金运营资讯
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最近发布：2026/11/13 08:25
记录更新：2026/11/13 08:25 · 资料区间：2026-10-14 至 2026-11-13。
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新加坡会计与企业管理局公告，Bizfile门户、可变资本公司（VCC）门户及反馈查询表将于2026年11月27日19时至11月28日4时暂停服务，以进行系统维护。公告列明受影响的电子服务和维护时间；该安排涉及登记门户的可用性，不改变基金本身的申报义务或法定期限。
收录 2026-10-10 · 实质修订 2026-11-13（第3版）
新闻Ogier介绍根西岛拟议的保护单元有限合伙（PCLP）立法。按其解读，该结构拟允许一个有限合伙设立资产与负债依法隔离的多个单元，既有非单元有限合伙也拟可转换；潜在用途包括多策略基金、共同投资及管理账户。文章称法案仍待根西岛议会批准，并预计未来数月生效，具体时间及最终条款以正式立法为准。
收录 2026-11-13
同业实践港交所表示，截至2026年10月底，香港ETF及杠杆和反向产品资产管理规模为6165亿港元，市场日均成交额同比增长23%至465亿港元；当时共有246只ETF及29只杠杆和反向产品。2026年前十个月，互联互通北向与南向ETF日均成交额分别为50亿元人民币和46亿港元，分别同比增长48%和8%。数据口径来自交易所公告。
收录 2026-11-13
统计新加坡会计与企业管理局发布2026年第3号审计实务指导，讨论数字资产审计在规划和执行中面临的风险。公告指出，私钥所有权、智能合约、不断变化的业务模式及代币价格波动会增加审计复杂性；审计团队需要具备相关技术专长，以识别和评估区块链技术及数字资产业务模式的风险。指导面向审计工作，并非针对所有基金的新报送规则。
收录 2026-11-13
同业实践国际审计与鉴证准则理事会发布AI技术工具质量管理四部分指南的导论与第一部分，介绍工具生命周期、事务所和项目层面的质量管理职责及质量风险识别。后续部分计划覆盖部署前管理、项目使用监督，以及部署后的监测与整改。机构明确指南不具权威性，也不新增要求，旨在支持现有质量管理和审计准则的应用。
收录 2026-11-12
同业实践新加坡税务局11月11日更新称，因门户升级，myTax Portal的自动交换信息（AEOI）数字服务将于2026年12月16日零时至12月29日8时暂停，申报金融机构应在暂停前完成所需线上交易。多数服务12月29日恢复；CRS和FATCA申报则从2027年1月1日恢复。税务局同时说明，自2027年起CRS提交仅接受XML Schema 3.0。
收录 2026-11-12
通函IPEV估值准则委员会发布问答，讨论美国FASB 2026年修订后，合同转让限制在私募投资公允价值计量中的处理。问答强调估值应考虑市场参与者视角，判断相关限制是否影响价格；美国新修订要求反映合同限制，适用于2027年12月15日之后开始的报告期，国际财务报告准则仍按市场参与者定价假设计量。该问答是行业估值指引，并非新的基金监管义务。
收录 2026-11-11
常见问题SS&C介绍其与Private Equity Wire对110名私募市场管理人的调查。受访者中，53%表示按月标记组合估值，79%使用AI收集和分析数据，40%将数据收集列为首要运营挑战。文章将贷款层面数据、持续组合监测和透明报告视为私募信贷运营重点；这些数字与判断均属于服务商调查及其解读，不代表全行业或监管要求。
收录 2026-11-11
研究ALFI与毕马威发布2026年卢森堡私募债基金调查。12家托管机构提供的样本覆盖逾1900只基金或子基金，2025年末样本管理资产较上年末增长23%；直接发放贷款的基金占受访基金66%，高于上一版的50%。调查还显示，在相关受访载体中RAIF占70%，其他另类投资基金法律形式中SCSp占82%。这些比例仅描述参与调查的样本，不能推为整个市场。
收录 2026-11-11
统计The TRADE报道，道富将LINK平台与摩根士丹利Matrix连接，使符合条件的买方外汇交易客户可在现有工作流中使用交易中途的交易成本分析和算法控制。报道指相关功能适用于经FX Connect执行的交易，并提供交易活动实时可视性；客户通过双方建设的连接与单点登录访问。上述是两家机构的产品集成和服务范围，不代表所有买方交易均已接入。
收录 2026-11-10
新闻中国基金报报道，华泰柏瑞基金将ETF公开数据封装为可由AI平台调用的技能，提供净值、规模、费率等查询；易方达、南方和华宝基金也已上线相关工具。报道引述南方基金称，其技能与既有小程序使用同一数据口径，在说明书区分秒级行情、日频估值及季度披露，并要求回答标注数据日期。上述为受访机构的产品及数据治理实践，未构成基金信息披露新规。
收录 2026-11-10
新闻SS&C在11月9日文章中介绍其固定收益估值供应商比较研究：以机构成交价与供应商报价的平均绝对差衡量贴近程度，同时衡量覆盖证券的比例。机构称研究比较了七家供应商、34类工具及约40万笔2025年第四季度机构交易，发现流动性较低和结构化品种的报价分歧更明显。文章主张按工具类别结合价格贴近度与覆盖率选用报价源；这些是服务商研究与方法陈述。
收录 2026-11-10
研究中国基金报统计称，1714只ETF三季度报告的字数中位数为575字，其中236只超过1000字。报道引述基金机构解释，部分季报增加对指数编制逻辑的说明，以便投资者理解较复杂的策略。国泰基金介绍通过调仓测算、流动性与交易冲击评估控制跟踪偏离；永赢基金称把标准化的ETF运作流程沉淀到自研系统以降低操作风险。这些是报道中的机构实践，不属于统一披露新规。
收录 2026-11-09
新闻中国基金报11月8日报道，存量公募基金销售费用整改临近规定施行满一年的期限，基金管理人需调整不符合规定的费用结构和费率，并修改基金合同、招募说明书及系统。报道引述近期行业执行口径称，同一基金不同份额的赎回费安排需协调，销售服务费差异化份额按较低费率统一；另称管理人需在11月底前向中国结算TA系统提交存量产品销售费用参数修改申请。后两项口径目前仅据该报道表述。
收录 2026-11-09
新闻中国基金报采访多家公募机构发现，部分机构已将AI用于资料搜集、数据提取、初稿生成及合规预审等环节。报道中，平安基金称合规文本由AI全量预审、人工复核研判，并保留全程记录；诺安基金称通过统一网关实施权限控制、数据过滤和操作审计；博时基金称涉及内部数据及未公开信息时主要使用内部部署工具，AI输出仅作研究辅助。这些是各机构介绍的实践，并非统一监管要求。
收录 2026-11-08
新闻中国结算上海分公司11月6日通知，自11月9日起，债券发行人、其授权承销机构及资产支持证券管理人可通过PROP平台自助申请四类沪市债券持有人名册查询，包括定期名册、权益登记日、回售行权及特定债券风险处置。工作日9时至17时可申报并实时查看受理结果，查询日终通过PROP信箱接收名册；持有人会议、有权机关要求等其余四类原因仍走原查询菜单。
收录 2026-11-10
通函招商证券托管外包在资管产品增值税试点填报指引中说明，试行版申报表只供纳入试点名单的纳税人使用，其他纳税人仍沿用原表。管理人先在新增的业务信息表选择实际涉及的业务标签，系统才展示相应附表；文章列举免税项目、扣除项目、未开票销售和简易计税四类标签。资管产品运营涉及的未开票收入、金融商品转让差额扣除和简易计税，改在附列资料（一）的三个二级明细表填报，再由系统汇总到主表。文章建议依次核对标签、明细附表、减免税及附加税费与主表；同时提醒资管产品简易计税业务不填进项附表，管理人自营一般计税业务另行处理。上述流程是招商证券依据试点指南整理的实务说明，具体申报仍以主管税务机关口径为准。
收录 2026-11-07
同业实践香港证监会11月6日通函称，场外衍生品清算修订规则已刊宪，仍须经立法会先订立后审议程序，拟于2027年3月1日生效。修订将每年计算期固定为3月至5月及9月至11月；相应规定日为次年1月1日及7月1日。持牌人若计算期平均相关持仓达到200亿美元门槛，须按清算规则集中清算规定日后订立的相关交易。
收录 2026-11-07
通函卢森堡基金行业协会ALFI公布63家资管机构及金融机构的调查：约81%仍处AI应用早期或中期，约19%进入规模化或高级阶段。受访机构中，92%已有正式AI治理政策，98%表示有人工作业监督，但只有52%按具体用途风险调整复核强度。调查还指出数据质量与可得性是主要推广障碍。这些比例只反映受访样本，并非监管合规要求。
收录 2026-11-06
统计上海清算所公告，10月26日发布的碳中和CDS指数于11月4日上市交易清算。上市首日多家银行和证券机构开展交易清算，17家机构提供双边报价。中国外汇交易中心与上海清算所提供交易清算服务，并将依据关键期限点的报价和交易每日编制信用曲线。这是指数上市后的实际交易进展，不表示基金机构负有参与义务。
收录 2026-11-05
新闻卢森堡CSSF公布，9月底集合投资机构净资产为67966.89亿欧元，较8月底增长0.09%。当月净资本流入188.75亿欧元，市场变化为负128.85亿欧元，两者抵消后净资产增加59.90亿欧元。统计覆盖2010年法下的UCI、专业投资基金和SICAR，共有13246个活跃基金单元；这些是行业汇总数据，并非单只基金表现。
收录 2026-11-05
统计美国SEC通过最终修订，更新《监管灵活性法》规则制定分析所用的小型实体定义。注册投资公司及商业发展公司的净资产门槛由5000万美元提高至100亿美元，投顾监管资产门槛由2500万美元提高至10亿美元，并取消投顾总资产门槛；同时调整关联基金资产汇总口径和Form ADV。该定义专用于SEC规则制定中的小型实体分析，不是所有基金的一般豁免标准。
收录 2026-11-05
规则中国人民银行公告显示，11月3日根据参与机构需求开展证券、基金、保险公司互换便利操作，操作金额为1000亿元，采用费率招标方式。共有31家证券、基金公司参与投标，中标费率为10个基点。这是实际操作结果，所披露的参与者和费率仅对应本次招标，不应扩大为所有基金的要求。
收录 2026-11-04
新闻上海清算所称，银行间市场首批三款CDS篮子产品已落地，覆盖西部陆海新通道债、金融科创债及绿色债主题。首批交易由中国外汇交易中心提供交易服务、上海清算所提供双边清算。市场机构可按现有试行指引提交成分实体、权重和参考债务等申请信息；该产品为非公开定制化信用衍生工具。
收录 2026-11-04
新闻港交所11月2日宣布，计划自2027年3月起把衍生品收市时间由凌晨3时延至4时15分，但须待监管批准及市场准备就绪。相关盘后交易服务窗口和风险管理程序将相应调整；日间交易与假期安排维持现状。港交所另称，是否于2027年11月进一步延至5时15分，将视首轮延长后的市场发展决定，实施细节会另行公布。
收录 2026-11-03
新闻港交所11月2日宣布，旗下HKCC和SEOCH开始接受通过北向债券通持有的中国国债、政策性银行债，以及财政部发行的离岸债券，作为上市衍生品保证金的合格非现金担保品。首日七家机构提交逾4亿元人民币债券。此次扩围从场外清算延伸至上市衍生品清算；具体风控安排见相关清算所通函，公告未称所有债券均可使用。
收录 2026-11-03
新闻证监会11月2日答问称，经机构申请，已同意31家证券公司和基金管理公司开展第三批互换便利操作，申请额度超过1000亿元，近日开始操作。央行等部门同日座谈会提出适时开展操作、增加参与机构，适当降低互换费率并优化质押和操作模式；股票回购增持再贷款将转为长期制度性安排，再贷款利率由1.25%降至1%。这些安排针对公告所述市场主体，不等同于所有基金产品的直接要求。
收录 2026-11-03
新闻中国基金报10月31日报道，中国互联网金融协会发布金融产品网络营销办法实施问答。报道称，第三方平台提供资管产品购买转接渠道时，应跳转至金融机构独立运营的页面，并明确数据权限、个人信息授权和主体标识；支付页面展示金融产品须与支付工具区隔，明示产品性质及提供主体。员工通过企业微信发布产品信息，应使用机构已审核的内容，机构承担管理责任。本文未在本轮核验问答原件。
收录 2026-11-01
新闻上海清算所披露，利率衍生品集中清算新系统一期进入投产准备，计划把标准债券远期与标准利率互换原有两套业务系统整合到统一平台。清算所与30余家市场机构交流系统切换和投产验证，并称一期投用后将支持参与者、账户及权限一体化管理和保证金定向余额机制。公告未给出实际投产日期，二期人民币利率互换整合仍属规划。
收录 2026-10-31
新闻上交所通知，11月2日起在信用债券集中簿记建档系统启动资产支持证券簿记功能，挂牌资产支持证券应使用该系统发行。过渡期至2027年3月31日，簿记管理人可按业务需要选择系统或自行组织簿记。机构使用系统前须经CnSCA申领数字证书；系统故障时簿记管理人须按规定应急处置并及时报告交易所。
收录 2026-10-31
通函