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最近发布：2026/11/13 08:25
记录更新：2026/11/13 08:25 · 资料区间：2026-10-14 至 2026-11-13。
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原文日期 2026-11-07 至 2026-11-13 · 从已入选资讯按文件性质和来源选出，最多5条，同一事件不重复。
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香港证监会发布认可开放式基金流动性管理补充通函，要求管理公司评估资产流动性与赎回条款的一致性；主要投资较低流动性资产且每日交易的基金须采用反稀释工具。通函还要求启用暂停赎回等数量型工具及其他措施时立即向证监会报告。获牌或注册管理公司须尽快落实相关政策程序，最迟于2027年10月31日完成。
收录 2026-10-29
通函中国证监会发布《私募投资母基金管理规定》征求意见稿，共23条。公告称草案拟细化母基金认定与分类、分散投资及投资层级豁免，并提出管理人持续性、主动管理、投后跟踪、穿透管理、基金托管和关联交易等要求。上述安排仍处征求意见阶段，公告未列具体反馈截止日；附件条文细节不在本条概述范围。
收录 2026-10-24 · 实质修订 2026-10-31（第2版）
咨询英国金融行为监管局公布对私募股权、私募信贷和房地产市场的利益冲突审查。FCA称部分机构有较强治理、监督及独立质询机制，但也发现跨基金转让、多方交易、礼品招待及信息隔离等环节反复出现弱点；部分机构未充分识别冲突或更新控制。该材料是监管审查发现及监管期望，并非新规则。
收录 2026-10-25
新闻美国SEC检查部门发布2027财年检查重点。文件称将审视私募基金顾问的投资风险披露、关联服务商使用及基金和投资层面的费用计算；注册投资公司方面关注费用减免、投资策略披露，以及复杂或低流动性资产涉及的估值、赎回与冲突披露。该文件是检查优先事项，并声明本身不新增法律义务。
收录 2026-10-24
研究中国结算深圳分公司修订深市债券质押式协议回购登记结算业务指南，配合债券ETF纳入协议回购，并将解除质押结算方式优化为实时逐笔全额交收（RTGS）。新版指南自2026年10月26日起施行，同日废止8月10日旧版；通知明确，其他文件关于解除质押结算方式与新版不一致时以新版为准。
收录 2026-10-24
规则招商证券托管外包公众号称，其净值报告自动上报功能已上线，管理人可维护协会信披备份系统专用直连账号、设置产品披露频率，并按估值日配置延迟报送天数；估值确认晚于计划报送日时，系统在确认后补报。该功能属于招商证券平台服务。文章提醒同产品同日接口只允许上报一次，成功后若发生返账，不能经直连接口重报，需通过协会官网手动补报；自动记录与手工补报记录的查询入口不同。该服务还保留手工下载后自行上报、勾选报告直连快捷上报两种方式；管理人可在净值披露查询中查看全部报送状态和关联任务详情，一次性报送及补报记录页面仅展示手工报送记录。文章称协会目前提供单产品单日报送模板，暂无净值序列模板；披露频率按向投资者披露净值的频率设置。
收录 2026-10-24
同业实践中国证券投资基金业协会就八项基金估值自律规则修订征求意见，附件所列草案涵盖停牌股票、黄金ETF、港股通、资管产品投资、受限证券、信用衍生品、固定收益及私募非上市股权估值。协会要求机构于10月30日前提交意见，并同时征询公平竞争与中小投资者保护事项；目前均为征求意见稿。
收录 2026-10-23 · 实质修订 2026-10-31（第3版）
咨询Citco发布2026年第三季度对冲基金报告称，其管理服务覆盖的基金加权平均回报为负0.7%，其中53%的基金取得正回报。报告页面还称该季度资金净流入360亿美元，低于第二季度的391亿美元。这些数字只代表Citco所覆盖基金及该报告口径，不能推作整个对冲基金市场表现。
收录 2026-10-23
统计Maples介绍抵押基金债务及评级票据 feeder 使用开曼特殊目的载体隔离担保资产的做法。文章指出，载体章程通常设置独立性约定，并对可能导致破产或解散的重大行动设置独立人士同意权；有限合伙、有限责任公司及公司结构分别有不同实现方式。这是专业机构对交易结构的说明，并非新颁监管规则。
收录 2026-10-23
同业实践Ogier解读根西金融服务委员会的代币化指引称，已授权或注册基金的份额可用分布式账本表示，链上登记在可读形式重现的条件下无须另设平行线下名册。其文章同时指出，指定管理人及基金治理层仍负责现行基金和反洗钱义务，需控制错误登记、系统中断及第三方技术风险。以上为专业解读，原文未显示新指引的正式发布日期。
收录 2026-10-22
同业实践Maples称爱尔兰央行发布CP173征求意见，拟用第三方风险管理指引取代2021年跨行业外包指引。草案以16项结果原则覆盖治理、尽调、合同、持续监测及退出，并拟扩展第三方服务安排登记字段；涉及UCITS管理公司与AIFM的委托和外包。文章称意见提交截止2026年12月3日；上述安排仍是征求意见稿，并非现行新义务。
收录 2026-10-22
咨询ESMA公布EMIR 3下交易后风险压降服务的最终报告及技术标准草案，说明某些场外衍生品交易取得清算义务豁免时，服务提供者和使用者须满足的条件。报告涉及参与者信息、执行流程、服务商控制、记录保存及豁免监测；草案将提交欧盟委员会认可，尚不能按已生效规则执行。
收录 2026-10-21
新闻Ogier称开曼金融管理局自10月中旬启动跨受监管行业的反洗钱非现场审查，投资基金亦在范围内。其解读称首轮重点是业务风险评估及方法，收到通知后的预计回应时间为五个工作日。基金的风险评估及方法资料由反洗钱合规官维护并经治理层监督；以上为专业机构对监管安排的描述，非本轮取得的CIMA直接通知。
收录 2026-10-21
同业实践Maples称卢森堡政府已向议会提交2027年预算法律草案第8800号，提议将部分个人投资收益的短期持有判断期由6个月延至12个月；其解读指出，这也会影响符合条件的卢森堡税务居民附带权益持有人。文章明确草案尚待立法审议，相关税务变化不是现行生效规则。
收录 2026-10-21
咨询证监会主席在10月19日论坛演讲中表示，将筹建基金业运行监测中心，拟承担私募基金份额登记、公私募信息收集和风险监测等职责；同日将同意首批18只主动ETF注册。筹建事项及配套流程仍待后续公布，演讲未提出基金管理人当前新增的报送字段或办理期限。
收录 2026-10-20
新闻中国人民银行行长在10月19日演讲中表示，将会同金融监管总局和证监会设立应对非银机构大额赎回的流动性支持工具。拟在资管机构出现群体性流动性风险、债市形成赎回与抛售循环等特定情景下启用，适用机构包括公募基金管理人及对应证券母公司等。操作需满足宏观审慎要求并提供高等级抵押品；具体要素仍待公开市场业务公告。
收录 2026-10-20
新闻新加坡会计与企业监管局发布BizFinx Prep Tool 4.0.1。使用XBRL格式报送财务报表的主体自10月19日起可用新版编制、校验和上传，须在11月30日前切换。新版将公司及集团员工人数改为选填，并把部分校验异常改列为“可能错误”；旧版生成的Excel和XBRL.zip文件仍可用新版打开。
收录 2026-10-20
新闻BVI国际税务局通知，BVIFARS门户自2027年1月1日起不再接收旧版CRS XML申报，所有CRS报告须使用3.0版。修订版CRS已于2026年起在BVI实施，新增控制人身份、电子货币及央行数字货币等信息要求；既有申报更正及遗漏账户补报应于2026年11月30日前提交。
收录 2026-10-17
新闻ESMA称，欧盟将于2027年10月11日转为T+1结算，相关监管框架已完成。投资公司及客户须自2026年12月7日起遵守新的交易分配与确认要求，包括使用电子标准化通信渠道、国际消息标准及机器可读方式；暂时性技术故障除外。
收录 2026-10-17
新闻中国基金报转述港交所10月15日发布的咨询总结称，港股现货市场拟在市场准备就绪并获监管机构批准后，于2028年下半年过渡至T+1，港股通将同步调整。港交所提出升级交易后基础设施、开发流程工具并协调全行业准备三层安排，最终实施日期尚待另行公布。
收录 2026-10-17
新闻中国注册会计师协会公布第三方银行电子函证平台接入情况：截至2026年9月30日，已有1472家会计师事务所和1853家金融机构接入。公告列出分别接入中国银行业协会、中国互联网金融协会和中国金融认证中心平台的机构名单，供事务所与银行等查询对接。数据反映审计函证渠道的接入范围，不构成基金管理人新增报送义务。
收录 2026-10-19
统计国信证券“鑫管家”称，私募信披新规施行后的首个私募证券基金季度报告报送期到来，其平台上线“私募证券信息披露报告”菜单。文章说明，多数财务指标由基金服务机构依据估值、份额登记及底层产品数据预填；基金运作、策略、估值说明和关联交易说明等由管理人填写或确认，支持模板批量导入。对底层基金策略，平台在收到季报文件时可解析相关字段；穿透投资情况可通过上传底层季报、资产组合模板或授权第三方传输。文章还说明单位净值增长率按分红或扩募节点分段连乘计算，最大回撤按期末往前连续12个月计算并填写正数。上述季报字段和平台能力均为国信证券对其服务的介绍。
收录 2026-10-17
同业实践ESMA发布其监管范围内欧盟法案2025年制裁报告：欧洲经济区国家主管机构作出超过950项行政制裁与措施，罚款总额近8200万欧元；德国、法国和西班牙约占罚款总额的三分之二。报告指出各国制裁类型、罚款水平及和解程序存在差异，并提出加强执法趋同。
收录 2026-10-16
统计英国金融行为监管局称，Jarvis Investment Management于2026年10月14日进入特别管理，法院任命两名特别管理人。客户暂时不能交易或使用该公司持有的客户资金和托管资产；管理人将评估资产并尽可能返还，计划在获任后8周内向客户说明返还安排及索赔方式。
收录 2026-10-16
新闻中国基金报介绍南方基金固收投研及风控工具：公司基于大语言模型自研城投信用评级助手，从募集说明书、评级报告等原始材料自动提取结构化信用指标，辅助分析。报道同时介绍其信用研究、转债定价及信用预警工具，并称风控覆盖投前、投中和投后。本条仅保留具体数据输入、提取和风控环节，相关能力与效果为机构介绍，未经独立验证。
收录 2026-10-15
同业实践The TRADE援引研究报告称，厂商2026年方案中单列AI收费为3万至100万美元，定价尚无统一做法。报道还称指数产品虽给出平均34%折扣，费用仍同比增长近20%。Ninety One数据负责人称，旧产品被替换可能让客户被动进入更贵模式；本条保留媒体及机构归属，不将方案报价当作全部客户实际支出。
收录 2026-10-15
新闻华夏基金公告说明旗下获配粤芯半导体新股的部分ETF，上市首日IOPV仅纳入每股12.01元发行价，未反映该股市场价格波动，可能与当日基金净值存在差异。附件披露获配数量、金额及金额占基金净资产比例，分母数据取10月12日。本条聚焦参考净值与实际估值口径的差异，不据此认定ETF净值错误或可交易收益。
收录 2026-10-14
新闻ESMA公布适用于欧洲经济区受监管市场发行人的2026年报执法重点。财务报表部分强调按未折现合同现金流披露到期分布、三级公允价值输入与敏感性，以及债务修改的定量和定性判断；数字报送关注权益变动表的标记、符号、维度和勾稽。声明同时涵盖可持续披露一致性，不将适用主体扩大为全部基金或把提醒写成新增法律义务。
收录 2026-10-14
同业实践香港证监会通函面向保荐人、整体协调人及资本市场中介，列示认购融资、保证回报、隐藏最终投资者等IPO及上市后可疑安排。中介须查明资金来源、发行人与投资者关系，疑点未解决的订单应拒绝，并向证监会及港交所报告。整体协调人须记录订单簿变更及及时报告重大信息变化；本条保留所涉业务和角色范围。
收录 2026-10-14
通函Maples介绍CIMA拟从2026年10月中旬对受监管行业开展反洗钱案头审查，抽选实体通常约有五个工作日提交所要求资料。文章称首轮重点为业务风险评估，评估需已批准、保持最新并可提供；投资基金按基金层面保留评估，反映投资者、地域及运营模式。该审查不新增法律义务，时间和流程保留专业机构转述身份。
收录 2026-10-14
同业实践