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国信证券整理近期私募处罚涉及的募集与投资风险

国信证券托管部对深圳证监局2026年6月26日公布的一宗私募机构行政处罚案例作公开信息梳理：两家受同一实控人控制的管理人及相关责任人合计被罚没5800余万元，3名责任人罚款100余万元，实控人被采取五年证券市场禁入和禁止交易措施。原文列出办公场地与人员混同、关联基金之间债券交易及偏离中证估值等情况，也提到银行流水记录被篡改、实控人信息报送不实。文章将其归纳为独立运营、关联交易、信息报送和披露真实性风险，并引用《私募投资基金监督管理条例》等规则。案例主体以A、B公司匿名呈现。以上为托管部对公开处罚决定的转述。

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发布机构: 国信证券托管与外包
原文发布日期: 2026-07-29（精确时间）
基金类别与法域: 国内通用 · 中国内地
运营主题: 设立与治理 · 监管报送与披露 · 估值与净值
文件类型与状态: 研究
整理更新: 2026/10/03 10:56 · 第 1 版

事实要点

文章称深圳证监局于2026年6月26日公布相关行政处罚决定，两家管理人与相关责任人合计罚没5800余万元。
文中列明办公场地、工作人员混同以及受同一实控人控制的管理人旗下基金互为交易对手等情形。
文章称处罚认定存在债券交易价格偏离估值、银行流水记录被篡改和实控人信息报送不实。

涉及主体

私募基金管理人

涉及运营环节

设立与治理：文章称深圳证监局于2026年6月26日公布相关行政处罚决定，两家管理人与相关责任人合计罚没5800余万元。

文件信息

文件名称: 【鑫⋆资讯】监管动态交流：从近期典型私募处罚案例看私募基金风险防范
发布日期: 2026-07-29

原文依据

以下仅保留支持摘要的少量摘录。阅读完整上下文请打开原文。

raw.text/开篇：2026年6月26日，深圳证监局公布了对由同一实际控制人控制的两家私募基金管理人（以下简称A公司、B公司）及相关责任人行政处罚决定。该案合计罚没5800余万元，3名责任人员被罚款100余万元原文位置 ↗
raw.text/案例违规情况/信息披露：2019年7月至调查日期间，A公司向深圳证监局、中基协报送的实际控制人信息存在虚假记载。2021年5月至调查日期间，B公司向中基协报送的实际控制人信息存在虚假记载。相关规范《私募投资原文位置 ↗

同事件来源与解读

国信证券托管与外包 · 【鑫⋆资讯】监管动态交流：从近期典型私募处罚案例看私募基金风险防范（主来源 · 公众号） · 2026-07-29 打开公众号文章 ↗

暂无其他已发布来源或进展。

收录与修订

首次收录：2026/10/03 10:56。本条为历史回填。暂无公开修订说明。