境外基金 · 监管与官方发布
香港证监会公布衍生品投资者识别路线图及客户同意记录要求
香港证监会9月30日公布场内衍生品投资者识别制度路线图，暂定2028年第二季度实施，取决于市场准备与测试结果。通函说明BCAN与客户资料映射、基金信托账户识别及资料变更后的整份文件提交；自然人客户须明确同意，其同意和撤回记录须保存至客户关系结束后至少两年。
事实要点
- 制度暂定2028年第二季度实施，仍取决于市场准备、系统测试和市场演习，不能理解为已经上线。
- 路线图说明基金信托账户按实际开户的资产管理公司或基金提供CID；客户资料更新时须于更新当日提交包含全部相关客户资料的完整映射文件。
- 自然人客户同意不得从沉默或行为推定；同意、撤回及对应日志须保存至客户关系结束后至少两年，法人客户不适用自然人同意要求。
涉及主体
适用HKIDR-DM的持牌法团及注册机构、相关交易客户
涉及运营环节
- 监管报送与披露：通函涉及衍生品订单标识、基金账户客户资料、映射文件更新与自然人客户同意记录保存。
文件信息
原文依据
以下仅保留支持摘要的少量摘录。阅读完整上下文请打开原文。
- Implementation roadmap：实施时间表：Q2 2028 原文位置 ↗
- Preparation and submission of BCAN-CID Mapping File：客户资料变更段：a complete file 原文位置 ↗
- Updating individual and corporate clients’ CID：信托基金账户段：the individual fund 原文位置 ↗
- Obtaining appropriate client consent：配套通函日期：30 September 2026 原文位置 ↗
- Requirements in respect of client consent：第1项：Consent must not be implied 原文位置 ↗
- Maintenance of records：第6项：not less than two years 原文位置 ↗
- 脚注2：自然人适用范围：only applies to individual clients 原文位置 ↗
同事件来源与版本
- Securities and Futures Commission of Hong Kong · Circular to Intermediaries Roadmap for Implementing the Hong Kong Investor Identification Regime for the Exchange-traded Derivatives Market（主来源） 查看原文 ↗
- Securities and Futures Commission of Hong Kong · Circular to intermediaries Obtaining client consent under the Hong Kong Investor Identification Regime for the exchange-traded derivatives market (HKIDR-DM)（独立来源） 查看原文 ↗
收录与修订
首次收录：2026/10/01 07:33。按原文日期归档。 暂无公开修订说明。