FCA披露Nexus人员认罪，指出基金管理许可不包含客户资金持有权限

事实要点

1. FCA称相关董事及运营经理承认欺诈和使用虚假文件，四名客户损失200万英镑，涉案期间为2019年1月至2023年1月。
2. Nexus IM获准提供全权基金管理服务，但Nexus IFA及Nexus IM均未获持有或控制客户资金的许可。
3. 公告称两人于2026年10月12日认罪、拟于12月10日量刑，FCA拟寻求没收程序；不将拟推进程序写成已完成。

涉及主体

Nexus相关获授权投资顾问及全权基金管理机构和其管理、运营人员

涉及运营环节

• 设立与治理：FCA称相关董事及运营经理承认欺诈和使用虚假文件，四名客户损失200万英镑，涉案期间为2019年1月至2023年1月。
• 设立与治理：Nexus IM获准提供全权基金管理服务，但Nexus IFA及Nexus IM均未获持有或控制客户资金的许可。
• 设立与治理：公告称两人于2026年10月12日认罪、拟于12月10日量刑，FCA拟寻求没收程序；不将拟推进程序写成已完成。

文件信息

文件名称

Two plead guilty after clients lose £2m in fraud case

发布日期

2026/10/13 15:52

原文依据

以下仅保留支持摘要的少量摘录。阅读完整上下文请打开原文。

• 公告首段客户损失与认罪；随后段落涉案期间及虚假文件：4 clients lost £2m 原文位置 ↗
• Notes to editors节：机构业务权限与客户资金权限区别：Neither firm was permitted to hold or control client money 原文位置 ↗
• Notes to editors节认罪日期；正文量刑日期及拟没收程序：12 October 2026 原文位置 ↗

同事件来源与解读

• Financial Conduct Authority · Two plead guilty after clients lose £2m in fraud case（主来源） 打开原文 ↗

暂无其他已发布来源或进展。

收录与修订

首次收录：2026/10/14 08:05。按原文日期归档。 暂无公开修订说明。