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FUNDHOT · 基金运营资讯

境外基金 · 监管与官方发布

SEC拟调整法规影响分析中的小型基金和顾问定义

SEC提议更新《监管灵活性法》下小型投资公司和顾问定义，便于评估规则对小型主体的影响。事实说明拟将投资公司净资产门槛由5000万美元升至100亿美元，顾问管理资产门槛由2500万美元升至10亿美元，并调整关联基金合并方式及十年通胀校准。该定义用于法规影响分析，不等同于注册或报送豁免。

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发布机构
U.S. Securities and Exchange Commission
原文发布日期
2026-01-07（精确时间）
基金类别与法域
美国
运营主题
设立与治理
文件类型与状态
咨询 · 征求意见
整理更新
2026/10/04 14:32 · 第 1 版

事实要点

  1. 小型主体定义服务于法规影响分析，拟议资产门槛尚未成为现行豁免。

涉及主体

注册投资公司及投资顾问

涉及运营环节

  • 设立与治理：小型主体定义服务于法规影响分析，拟议资产门槛尚未成为现行豁免。

文件信息

文件名称
SEC Proposes Amendments to the Small Entity Definitions for Investment Companies and Investment Advisers for Purposes of the Regulatory Flexibility Act
发布日期
2026-01-07

原文依据

以下仅保留支持摘要的少量摘录。阅读完整上下文请打开原文。

  • 正文适用范围、监管状态和实施安排；证监会日期以正文日期或官方历史列表为准。：for purposes of the Regulatory Flexibility Act 原文位置 ↗
  • 事实说明第1页投资公司门槛；第2页顾问门槛。：from $50 million to $10 billion 原文位置 ↗

同事件来源与解读

  • U.S. Securities and Exchange Commission · SEC Proposes Amendments to the Small Entity Definitions for Investment Companies and Investment Advisers for Purposes of the Regulatory Flexibility Act（主来源） 打开原文 ↗
  • U.S. Securities and Exchange Commission · Fact Sheet（转载） 打开原文 ↗

收录与修订

首次收录：2026/10/04 14:32。本条为历史回填。 暂无公开修订说明。