SEC拟扩展注册基金交叉交易资格，并调整定价、CCO复核及报送

事实要点

1. SEC拟扩展Rule 17a-7交叉交易资格，使多数固定收益证券恢复可交易范围。
2. 完整事实说明列出两种拟议定价方法，并拟要求CCO季度复核、年度回测及向董事会报告和保存记录。
3. 方案拟增加N-PORT与N-MFP按资产类别的汇总交易报送，评论期为联邦公报刊登后60日，未据此推算绝对截止日。

涉及主体

进行关联方交叉交易的美国注册投资公司及投资顾问、CCO

涉及运营环节

• 估值与净值：SEC拟扩展Rule 17a-7交叉交易资格，使多数固定收益证券恢复可交易范围。
• 估值与净值：完整事实说明列出两种拟议定价方法，并拟要求CCO季度复核、年度回测及向董事会报告和保存记录。
• 估值与净值：方案拟增加N-PORT与N-MFP按资产类别的汇总交易报送，评论期为联邦公报刊登后60日，未据此推算绝对截止日。

文件信息

文件名称

SEC Proposes Expanding Securities Eligible for Cross Trading by Registered Funds

发布日期

2026/10/09 18:59

原文依据

以下仅保留支持摘要的少量摘录。阅读完整上下文请打开原文。

• 公告修订范围及定价、监督段：most fixed-income securities 原文位置 ↗
• 事实说明PDF第2页：CCO季度复核、年度回测及记录保存：Perform quarterly reviews 原文位置 ↗
• 公告末段评论期；事实说明PDF第2页N-PORT/N-MFP及记录报送段：60 days 原文位置 ↗

同事件来源与解读

• U.S. Securities and Exchange Commission · SEC Proposes Expanding Securities Eligible for Cross Trading by Registered Funds（主来源） 打开原文 ↗
• U.S. Securities and Exchange Commission · Fact Sheet（专业解读） · 2026/10/09 18:59 打开原文 ↗

收录与修订

首次收录：2026/10/10 08:08。按原文日期归档。 暂无公开修订说明。