境外基金 · 监管与官方发布
SEC发布检查手册，说明资料请求及第三方协作流程
SEC检查部门10月1日发布新手册，覆盖风险选取、资料请求、访谈及结案流程。19页全文说明通常为首次资料请求提供两周，列出特权日志字段，并可直接向托管人、行政管理人及审计人获取相关信息。手册明确属于工作人员观点、没有法律效力，不新增义务；其中常规响应安排不能改写为统一法定截止日。
- 发布机构
- U.S. Securities and Exchange Commission
- 原文发布日期
- 2026-10-01（精确时间）
- 基金类别与法域
- 美国
- 运营主题
- 监管报送与披露
- 文件类型与状态
- 新闻
- 整理更新
- 2026/10/02 08:21 · 第 1 版
事实要点
- 手册覆盖风险选择、信息请求、访谈、退出会议及结案通知；本身不是委员会规则，不新增法律义务。
- 手册称多数情况期待记录24小时内可取得，而首次资料请求通常给予两周；可在适当情况下安排合理延长或分批提供。
- 工作人员可向托管人、行政管理人和审计人直接索取相关资料，用于资产验证或其他检查目的。
- 提出特权主张时的日志包括创建人、接收人、创建日期、简要说明、主张理由及对应请求等字段。
涉及主体
SEC检查部门、受SEC检查的登记机构、基金托管人、行政管理人及审计人
涉及运营环节
- 监管报送与披露：官方手册列明资料传输、特权日志及与托管人和行政管理人的第三方资料协作方式，属于工作人员流程说明。
文件信息
- 文件名称
- SEC’s Division of Examinations Announces New Exam Handbook
- 发布日期
- 2026-10-01
原文依据
以下仅保留支持摘要的少量摘录。阅读完整上下文请打开原文。
- 官方新闻稿发布日期段。：Oct. 1, 2026 原文位置 ↗
- 手册PDF第8页Information Requests，期待记录可取得时间。：within 24 hours 原文位置 ↗
- 手册PDF第8页首次请求通常提供的响应时间。：two weeks 原文位置 ↗
- 手册PDF第9页第三方资料请求。：custodians, administrators, and auditors 原文位置 ↗
- 手册PDF第19页法律效力声明。：no legal force or effect 原文位置 ↗
- 手册PDF第8页日志字段清单。：Privilege log requirements 原文位置 ↗
同事件来源与版本
- U.S. Securities and Exchange Commission · SEC’s Division of Examinations Announces New Exam Handbook（主来源） 查看原文 ↗
- U.S. Securities and Exchange Commission · Exam Handbook（专业解读） 查看原文 ↗
收录与修订
首次收录：2026/10/02 08:21。按原文日期归档。 暂无公开修订说明。
