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SEC起诉38家实体涉嫌虚假ADV报送，并移除相关ERA资料

SEC起诉38家实体，指控其于2025至2026年提交虚假Form ADV，利用地址、联系方式、所有权及私募基金审计资料营造合法顾问形象，并未按要求提供证明记录。SEC寻求禁令及民事罚款，相关ERA报送已从网站移除。公告记载的是指控，未将法院待裁事项表述为已认定事实。

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发布机构: U.S. Securities and Exchange Commission
原文发布日期: 2026-08-27（精确时间）
基金类别与法域: 美国
运营主题: 监管报送与披露
文件类型与状态: 新闻
整理更新: 2026/10/04 14:32 · 第 1 版

事实要点

SEC起诉38家实体，指控其于2025至2026年提交虚假Form ADV，利用地址、联系方式、所有权及私募基金审计资料营造合法顾问形象，并未按要求提供证明记录。

涉及主体

投资顾问及私募基金服务机构

涉及运营环节

监管报送与披露：SEC起诉38家实体，指控其于2025至2026年提交虚假Form ADV，利用地址、联系方式、所有权及私募基金审计资料营造合法顾问形象，并未按要求提供证明记录。

文件信息

文件名称: SEC: 38 Entities Feigned Legitimacy as U.S. Advisers Through False Filings to Lure Retail Investors
发布日期: 2026-08-27

原文依据

以下仅保留支持摘要的少量摘录。阅读完整上下文请打开原文。

原文正文适用范围及生效/程序状态说明；日期按正文或官方列表。：the ERA filings of the 38 entities have been removed from the Commission website. 原文位置 ↗

同事件来源与解读

U.S. Securities and Exchange Commission · SEC: 38 Entities Feigned Legitimacy as U.S. Advisers Through False Filings to Lure Retail Investors（主来源）打开原文 ↗

暂无其他已发布来源或进展。

收录与修订

首次收录：2026/10/04 14:32。本条为历史回填。暂无公开修订说明。