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SEC提议撤销投资顾问政治捐款规则及相应记录保存要求

美国SEC于9月3日提出撤销投资顾问“pay-to-play”规则的方案，并拟从顾问法记录保存规则中删除对应条款。SEC新闻稿称，反欺诈、信义责任、合规规则和道德规范等其他义务仍将继续适用；该事项仍处于提案阶段，公众意见期按提案刊登《联邦公报》后60日计算，公告未列具体截止日期。

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发布机构: 美国证券交易委员会（SEC）
原文发布日期: 2026-09-03
基金类别与法域: 美国
运营主题: 监管报送与披露 · 设立与治理
文件类型与状态: 咨询 · 征求意见
整理更新: 2026/09/29 13:18 · 第 1 版

事实要点

SEC于2026年9月3日提出撤销《投资顾问法》Rule 206(4)-5，并相应修订记录保存规则以删除关联条款。
SEC新闻稿说明，反欺诈、信义责任、合规规则及道德规范等其他《投资顾问法》义务将继续适用。
SEC公告称公众意见期将在提案刊登《联邦公报》后持续60天，但该新闻稿没有给出具体日历截止日。

涉及主体

美国投资顾问及其政治捐款合规与记录保存安排

涉及运营环节

监管报送与披露：提案涉及投资顾问政治捐款规则及顾问法记录保存条款；SEC同时说明其他相关法定义务仍继续适用，且提案尚未成为正式生效规则。

文件信息

文件名称: SEC Proposes Rescission of Political Contribution Rule for Investment Advisers
文件编号: SEC Press Release 2026-85; Advisers Act Rule 206(4)-5
发布日期: 2026-09-03

原文依据

以下仅保留支持摘要的少量摘录。阅读完整上下文请打开原文。

新闻稿第1段及“Specifically”段：proposal to rescind its “pay-to-play” rule 原文位置 ↗
新闻稿第1段：All other requirements of the Advisers Act and its associated rules 原文位置 ↗
新闻稿日期行：Sept. 3, 2026 原文位置 ↗

同事件来源与版本

美国证券交易委员会（SEC） · SEC Proposes Rescission of Political Contribution Rule for Investment Advisers（主来源）查看原文 ↗

暂无其他已发布来源或进展。

收录与修订

首次收录：2026/09/29 13:18。本条为历史回填。暂无公开修订说明。