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SEC申请对Western Asset前联席首席投资官作出同意终局判决

SEC于美国时间10月6日申请对Ken Leech作出同意终局判决，涉及其被指延迟分配交易、观察价格后将收益偏向特定组合。拟议判决含300万美元罚款，仍须法院批准，Leech未承认投诉指控。SEC称结合此前对Western Asset的1亿美元处罚，两项安排若获批将向受损投资者返还1.03亿美元；精确发布时间归入北京时间10月7日。

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发布机构: U.S. Securities and Exchange Commission
原文发布日期: 2026/10/07 00:30（精确时间）
基金类别与法域: 美国
运营主题: 设立与治理 · 托管与清算
文件类型与状态: 新闻
整理更新: 2026/10/07 08:02 · 第 1 版

事实要点

SEC此前指控Leech延迟分配交易，待观察价格变动后将首日收益及损失不均衡地分配到不同组合。
Leech同意的拟议判决包括300万美元罚款，仍须法院批准且未承认投诉指控。
SEC在2026年6月对Western Asset作出1亿美元民事罚款并建立Fair Fund。

涉及主体

Western Asset注册投资顾问及受交易分配影响的投资组合

涉及运营环节

托管与清算：公告所述执法指控涉及先观察成交后价格变动再分配交易所产生的组合间公平分配风险，终局判决尚待法院批准。

文件信息

文件名称: SEC Seeks Final Judgment Against Former Western Asset Co-CIO Ken Leech in Cherry Picking Case
文件编号: Press Release 2026-103
发布日期: 2026/10/07 00:30

原文依据

以下仅保留支持摘要的少量摘录。阅读完整上下文请打开原文。

公告第2段：SEC此前投诉所述分配行为；发布时间2026-10-06T16:30:24Z即北京10月7日：delayed allocations 原文位置 ↗
公告第3段：终局判决仍待批准：subject to court approval 原文位置 ↗
公告第3段：拟议罚款金额：a $3 million penalty 原文位置 ↗
公告第3段：此前对Western Asset处罚：a $100 million civil penalty 原文位置 ↗

同事件来源与解读

U.S. Securities and Exchange Commission · SEC Seeks Final Judgment Against Former Western Asset Co-CIO Ken Leech in Cherry Picking Case（主来源） · 2026/10/07 00:30 打开原文 ↗

暂无其他已发布来源或进展。

收录与修订

首次收录：2026/10/07 08:02。按原文日期归档。暂无公开修订说明。