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2026-09-30 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-09-30华泰证券托管外包机构发布公众号
华泰证券资产托管部的9月合规资讯先列出9月10日金融领域落实“十五五”规划发布会内容，再归纳两宗监管处罚和两宗行业协会纪律处分。监管案例涉及未建立关联交易制度、未更新管理人及从业人员信息、未开展适当性自查；另一案涉及投资经理越权及不同资产管理计划的重大非公开交易信息隔离。协会处分一案撤销管理人登记，列明实际投资人员与合同约定不符、赎回款未按约支付、持续运营条件不足及检查材料提供不完整；另一案公开谴责管理人，涉及产品净值跌破预警线、止损线后未按合同减仓。华泰托管部称内容由公开渠道整理，处罚对象未具名。
收录 2026-10-03
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2026-09-28 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-09-28华泰证券托管外包机构发布公众号
华泰证券资产托管部称，管理人服务平台（INCOS）已上线“新规信披季报”功能，流程依次为基于估值核算数据生成初稿、由管理人填写或确认、再生成完整稿供下载和报送。文章把投向其他私募基金或资管产品的底层材料报送时点列为申报截止日前第7个交易日；系统涉及场外衍生品、标的产品策略、高集中度持仓及关联交易等章节的确认和补录。平台介绍部分同时列出表格的披露门槛、数据来源与生成规则。仅托管产品由管理人上传初稿、托管核对；确认季报后可配置向上层发送。该内容是华泰证券托管部对平台功能和证券类私募基金季度报告流程的描述。
收录 2026-10-03
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