FUNDHOT · 基金运营资讯
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中泰证券10月基金运营日历列示五类事项及适用对象：9月量化私募运行报表参考截止日为10月14日，规模以上证券类管理人运行报表为10月21日，两项均面向收到协会通知的管理人，规模报表按协会50亿元及以上名单出具。按月申报一般纳税人的增值税参考日期为10月26日，地区差异及延期以当地税务机关规定为准。私募证券基金三季度季报和证券、股权等私募产品三季度信息更新参考日期均为10月31日，分别对应信披备份与资产管理业务综合报送平台。机构说明季度报告和更新表可在季初8至10个工作日下载；日历日期仅供参考，实际以官方系统通知为准。
收录 2026-10-10
同业实践中泰证券9月合规观察汇总2026年8月私募基金行政监管措施及协会纪律处分。按该文公开渠道检索口径，各地监管局发布36份行政监管措施决定与1份行政处罚决定，中基协发布8份纪律处分决定书。文章列示的运营风险涉及非合格投资者募集、资料保管、登记信息更新、利益冲突以及披露与合同约定不一致。案例部分介绍一宗保底承诺纠纷：法院认定相关保证安排无效后，仍依具体过错处理管理人赔偿及关联股东责任。原文明确，个案叙述不能代表普遍监管或裁判结论。本期同时汇总募集办法征求意见稿的投资者认定、募集程序与资金安全安排；这些内容分别属于拟议监管变化和机构对公开材料的整理，处罚数量及案例结论均保留原文的统计期间和叙述范围。
收录 2026-10-03
研究