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中信建投上线私募证券季报功能，列明穿透数据与确认流程
中信建投证券托管部称，其管理人服务平台已上线私募证券产品季报功能，用于新规下的季度信息披露。机构介绍的流程包括完成季度末估值、维护并联系下层标的授权、编制季报、由管理人确认后向投资者披露；存在底层产品时，维护授权是平台穿透披露流程的一环。机构提示，管理人应协调底层标的运营外包或托管机构向其信披专用邮箱提供数据，并可在平台维护底层产品策略、管理人名称和编码等字段。若无法取得底层投资数据，平台允许选择强制生成报告，届时不穿透下层投资标的。文章另称平台支持管理人电子用印和基金业协会直连报送。以上为中信建投对其平台功能和服务流程的说明。
事实要点
- 中信建投称，其季报流程依次涉及季度末估值、维护底层授权、编制报告及管理人确认后披露。
- 机构提示管理人协调底层运营外包或托管机构提供数据，并可在平台补充底层策略、管理人名称及编码。
- 机构称无法取得底层数据时可强制生成报告，该方式不穿透披露下层投资标的；平台另支持电子用印和协会直连报送。
涉及主体
使用中信建投管理人服务平台的私募证券基金管理人
涉及运营环节
- 监管报送与披露：机构说明其平台季报编制、管理人确认和向投资者披露的流程，并将底层授权列为穿透披露环节。
- 监管报送与披露：机构说明底层数据需由运营外包或托管机构提供，底层产品的策略和管理人信息可在平台维护。
- 监管报送与披露：机构说明无法取得底层数据时可选择不穿透的强制生成方式，并介绍电子用印及协会直连报送功能。
文件信息
原文依据
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同事件来源与解读
- 中信建投证券股份有限公司 · 管理人服务平台私募证券产品季报（私募信披新规）功能上线（主来源） 打开原文 ↗
暂无其他已发布来源或进展。
继续追踪
- 私募基金信息披露 · 连接监管办法、协会细则及已有平台与业务解读；文件阶段和解读归属以各条证据为准。
收录与修订
首次收录：2026/10/17 07:57。按原文日期归档。 暂无公开修订说明。