2026-11-12Ogier专业解读含公众号
Ogier解读根西岛保护单元有限合伙立法提案
Ogier介绍根西岛拟议的保护单元有限合伙（PCLP）立法。按其解读，该结构拟允许一个有限合伙设立资产与负债依法隔离的多个单元，既有非单元有限合伙也拟可转换；潜在用途包括多策略基金、共同投资及管理账户。文章称法案仍待根西岛议会批准，并预计未来数月生效，具体时间及最终条款以正式立法为准。
收录 2026-11-13
同业实践FUNDHOT · 基金运营资讯
行业与同业实践
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2026-11-12 · 星期四 · 2 条（点击折叠）
2026-11-12Hong Kong Exchanges and Clearing机构发布含公众号
港交所公布2026年10月底ETF与互联互通交易数据
港交所表示，截至2026年10月底，香港ETF及杠杆和反向产品资产管理规模为6165亿港元，市场日均成交额同比增长23%至465亿港元；当时共有246只ETF及29只杠杆和反向产品。2026年前十个月，互联互通北向与南向ETF日均成交额分别为50亿元人民币和46亿港元，分别同比增长48%和8%。数据口径来自交易所公告。
收录 2026-11-13
统计2026-11-11 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-11-11International Auditing and Assurance Standards Board机构发布含公众号
IAASB发布审计与鉴证AI工具质量管理首份指南
国际审计与鉴证准则理事会发布AI技术工具质量管理四部分指南的导论与第一部分，介绍工具生命周期、事务所和项目层面的质量管理职责及质量风险识别。后续部分计划覆盖部署前管理、项目使用监督，以及部署后的监测与整改。机构明确指南不具权威性，也不新增要求，旨在支持现有质量管理和审计准则的应用。
收录 2026-11-12
同业实践2026-11-10 · 星期二 · 3 条（点击折叠）
2026-11-10International Private Equity Valuation Guidelines Board行业组织含公众号
IPEV发布合同限制对私募投资公允价值影响的问答
IPEV估值准则委员会发布问答，讨论美国FASB 2026年修订后，合同转让限制在私募投资公允价值计量中的处理。问答强调估值应考虑市场参与者视角，判断相关限制是否影响价格；美国新修订要求反映合同限制，适用于2027年12月15日之后开始的报告期，国际财务报告准则仍按市场参与者定价假设计量。该问答是行业估值指引，并非新的基金监管义务。
收录 2026-11-11
常见问题2026-11-10SS&C Technologies机构发布含公众号
SS&C调查披露私募信贷估值与数据收集频率
SS&C介绍其与Private Equity Wire对110名私募市场管理人的调查。受访者中，53%表示按月标记组合估值，79%使用AI收集和分析数据，40%将数据收集列为首要运营挑战。文章将贷款层面数据、持续组合监测和透明报告视为私募信贷运营重点；这些数字与判断均属于服务商调查及其解读，不代表全行业或监管要求。
收录 2026-11-11
研究2026-11-10Association of the Luxembourg Fund Industry行业组织含公众号
ALFI调查：卢森堡私募债基金样本资产同比增长23%
ALFI与毕马威发布2026年卢森堡私募债基金调查。12家托管机构提供的样本覆盖逾1900只基金或子基金，2025年末样本管理资产较上年末增长23%；直接发放贷款的基金占受访基金66%，高于上一版的50%。调查还显示，在相关受访载体中RAIF占70%，其他另类投资基金法律形式中SCSp占82%。这些比例仅描述参与调查的样本，不能推为整个市场。
收录 2026-11-11
统计2026-11-09 · 星期一 · 2 条（点击折叠）
2026-11-09中国基金报行业新闻含公众号
基金公司将ETF公开数据接入AI技能，披露数据频率控制做法
中国基金报报道，华泰柏瑞基金将ETF公开数据封装为可由AI平台调用的技能，提供净值、规模、费率等查询；易方达、南方和华宝基金也已上线相关工具。报道引述南方基金称，其技能与既有小程序使用同一数据口径，在说明书区分秒级行情、日频估值及季度披露，并要求回答标注数据日期。上述为受访机构的产品及数据治理实践，未构成基金信息披露新规。
收录 2026-11-10
新闻2026-11-09SS&C Technologies机构发布含公众号
SS&C介绍固定收益估值报价源的分层比较方法
SS&C在11月9日文章中介绍其固定收益估值供应商比较研究：以机构成交价与供应商报价的平均绝对差衡量贴近程度，同时衡量覆盖证券的比例。机构称研究比较了七家供应商、34类工具及约40万笔2025年第四季度机构交易，发现流动性较低和结构化品种的报价分歧更明显。文章主张按工具类别结合价格贴近度与覆盖率选用报价源；这些是服务商研究与方法陈述。
收录 2026-11-10
研究2026-11-08 · 星期日 · 2 条（点击折叠）
2026-11-08中国基金报行业新闻含公众号
报道观察ETF季报披露深化及跟踪误差控制实践
中国基金报统计称，1714只ETF三季度报告的字数中位数为575字，其中236只超过1000字。报道引述基金机构解释，部分季报增加对指数编制逻辑的说明，以便投资者理解较复杂的策略。国泰基金介绍通过调仓测算、流动性与交易冲击评估控制跟踪偏离；永赢基金称把标准化的ETF运作流程沉淀到自研系统以降低操作风险。这些是报道中的机构实践，不属于统一披露新规。
收录 2026-11-09
新闻2026-11-08中国基金报行业新闻含公众号
媒体报道公募基金销售费改造进入合同与系统调整阶段
中国基金报11月8日报道，存量公募基金销售费用整改临近规定施行满一年的期限，基金管理人需调整不符合规定的费用结构和费率，并修改基金合同、招募说明书及系统。报道引述近期行业执行口径称，同一基金不同份额的赎回费安排需协调，销售服务费差异化份额按较低费率统一；另称管理人需在11月底前向中国结算TA系统提交存量产品销售费用参数修改申请。后两项口径目前仅据该报道表述。
收录 2026-11-09
新闻2026-11-07 · 星期六 · 1 条（点击折叠）
2026-11-07中国基金报行业新闻含公众号
多家公募基金介绍AI用于合规与运营的人工复核安排
中国基金报采访多家公募机构发现，部分机构已将AI用于资料搜集、数据提取、初稿生成及合规预审等环节。报道中，平安基金称合规文本由AI全量预审、人工复核研判，并保留全程记录；诺安基金称通过统一网关实施权限控制、数据过滤和操作审计；博时基金称涉及内部数据及未公开信息时主要使用内部部署工具，AI输出仅作研究辅助。这些是各机构介绍的实践，并非统一监管要求。
收录 2026-11-08
新闻2026-11-06 · 星期五 · 1 条（点击折叠）
2026-11-06招商证券股份有限公司机构发布公众号
招商证券梳理资管产品增值税试点申报表填报流程
招商证券托管外包在资管产品增值税试点填报指引中说明，试行版申报表只供纳入试点名单的纳税人使用，其他纳税人仍沿用原表。管理人先在新增的业务信息表选择实际涉及的业务标签，系统才展示相应附表；文章列举免税项目、扣除项目、未开票销售和简易计税四类标签。资管产品运营涉及的未开票收入、金融商品转让差额扣除和简易计税，改在附列资料（一）的三个二级明细表填报，再由系统汇总到主表。文章建议依次核对标签、明细附表、减免税及附加税费与主表；同时提醒资管产品简易计税业务不填进项附表，管理人自营一般计税业务另行处理。上述流程是招商证券依据试点指南整理的实务说明，具体申报仍以主管税务机关口径为准。
收录 2026-11-07
同业实践2026-11-05 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-11-05Association of the Luxembourg Fund Industry行业组织含公众号
ALFI调查：卢森堡资管机构AI使用普遍，风险分级复核仍有限
卢森堡基金行业协会ALFI公布63家资管机构及金融机构的调查：约81%仍处AI应用早期或中期，约19%进入规模化或高级阶段。受访机构中，92%已有正式AI治理政策，98%表示有人工作业监督，但只有52%按具体用途风险调整复核强度。调查还指出数据质量与可得性是主要推广障碍。这些比例只反映受访样本，并非监管合规要求。
收录 2026-11-06
统计2026-11-04 · 星期三 · 2 条（点击折叠）
2026-11-04银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所碳中和CDS指数上市交易清算，17家机构双边报价
上海清算所公告，10月26日发布的碳中和CDS指数于11月4日上市交易清算。上市首日多家银行和证券机构开展交易清算，17家机构提供双边报价。中国外汇交易中心与上海清算所提供交易清算服务，并将依据关键期限点的报价和交易每日编制信用曲线。这是指数上市后的实际交易进展，不表示基金机构负有参与义务。
收录 2026-11-05
新闻2026-11-04Commission de Surveillance du Secteur Financier监管与官方发布含公众号
CSSF公布9月底卢森堡基金净资产和资金流入数据
卢森堡CSSF公布，9月底集合投资机构净资产为67966.89亿欧元，较8月底增长0.09%。当月净资本流入188.75亿欧元，市场变化为负128.85亿欧元，两者抵消后净资产增加59.90亿欧元。统计覆盖2010年法下的UCI、专业投资基金和SICAR，共有13246个活跃基金单元；这些是行业汇总数据，并非单只基金表现。
收录 2026-11-05
统计2026-11-03 · 星期二 · 2 条（点击折叠）
2026-11-03中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行开展1000亿元证券基金保险互换便利操作，中标费率10基点
中国人民银行公告显示，11月3日根据参与机构需求开展证券、基金、保险公司互换便利操作，操作金额为1000亿元，采用费率招标方式。共有31家证券、基金公司参与投标，中标费率为10个基点。这是实际操作结果，所披露的参与者和费率仅对应本次招标，不应扩大为所有基金的要求。
收录 2026-11-04
新闻2026-11-03银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所首批CDS篮子交易完成清算，公布申请信息
上海清算所称，银行间市场首批三款CDS篮子产品已落地，覆盖西部陆海新通道债、金融科创债及绿色债主题。首批交易由中国外汇交易中心提供交易服务、上海清算所提供双边清算。市场机构可按现有试行指引提交成分实体、权重和参考债务等申请信息；该产品为非公开定制化信用衍生工具。
收录 2026-11-04
新闻2026-11-02 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-11-02中国证券监督管理委员会监管与官方发布含公众号
证监会称第三批证券基金保险互换便利将启动，31家机构获同意参与
证监会11月2日答问称，经机构申请，已同意31家证券公司和基金管理公司开展第三批互换便利操作，申请额度超过1000亿元，近日开始操作。央行等部门同日座谈会提出适时开展操作、增加参与机构，适当降低互换费率并优化质押和操作模式；股票回购增持再贷款将转为长期制度性安排，再贷款利率由1.25%降至1%。这些安排针对公告所述市场主体，不等同于所有基金产品的直接要求。
收录 2026-11-03
新闻2026-10-26 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-10-26中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行9月金融市场统计列出公募基金债券持有人集中度与交易结构
人民银行10月26日发布9月金融市场运行数据。银行间公司信用类债券前50名投资者持债占比为54.1%，公募基金资管列入主要持有人类型；前50名投资者交易占比为61.3%，基金公司资管列入主要交易主体。统计另列9月债券市场托管余额210.8万亿元及现券成交额37.6万亿元，数据只反映所述市场和统计口径。
收录 2026-10-27
统计2026-10-22 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-10-22Citco机构发布含公众号
Citco样本中三季度对冲基金加权平均回报为负0.7%
Citco发布2026年第三季度对冲基金报告称，其管理服务覆盖的基金加权平均回报为负0.7%，其中53%的基金取得正回报。报告页面还称该季度资金净流入360亿美元，低于第二季度的391亿美元。这些数字只代表Citco所覆盖基金及该报告口径，不能推作整个对冲基金市场表现。
收录 2026-10-23
统计2026-10-20 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-10-20Citco机构发布含公众号
Citco描述运营型地产基金的物业数据与基金账目核对环节
Citco在机构文章中描述运营型地产投资的基金管理难点：不同资产的经营指标、现金流和费用结构需进入基金报告，物业管理人与物业会计数据须同基金层账目核对。文章指出资料交接不畅可能影响业绩披露及时性，并介绍其外包服务；这些运营风险及服务能力均为Citco自身表述，原文未提供独立效果验证。
收录 2026-10-21
同业实践2026-10-16 · 星期五 · 1 条（点击折叠）
2026-10-16Government of Singapore eGazette监管与官方发布含公众号
新加坡Verdnex Investment Management进入成员自愿清盘
新加坡政府公报刊载的决议公告显示，Verdnex Investment Management Pte. Ltd. 依据《2018年破产、重组与解散法》获成员决议自愿清盘，并任命共同及连带清算人。清算人另行通知债权人须于2026年11月16日前申报债权；公告未说明该公司管理的基金或投资者安排。
收录 2026-10-17
新闻2026-10-15 · 星期四 · 4 条（点击折叠）
2026-10-15SS&C Technologies机构发布含公众号
SS&C说明基金外部投资K-1收集与交接流程
SS&C在机构博客中描述，美国纳税相关的家族办公室、机构管理人和基金中基金持有外部基金时，各普通合伙人交付K-1的时间和格式不同，团队需逐个追踪门户、下载文件、重命名并交给税务人员。文章将表单到达状态、数据提取及交接可见性列为运营环节，并称其自身服务可把收集衔接至报税准备。所述效率与服务能力属于机构自述，原文未给出独立验证。
收录 2026-10-19
同业实践2026-10-15European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA披露2025年欧洲证券监管执法情况：罚款近8200万欧元
ESMA发布其监管范围内欧盟法案2025年制裁报告：欧洲经济区国家主管机构作出超过950项行政制裁与措施，罚款总额近8200万欧元；德国、法国和西班牙约占罚款总额的三分之二。报告指出各国制裁类型、罚款水平及和解程序存在差异，并提出加强执法趋同。
收录 2026-10-16
统计2026-10-15Financial Conduct Authority监管与官方发布含公众号
FCA：Jarvis Investment进入特别管理，客户托管资产暂不可使用
英国金融行为监管局称，Jarvis Investment Management于2026年10月14日进入特别管理，法院任命两名特别管理人。客户暂时不能交易或使用该公司持有的客户资金和托管资产；管理人将评估资产并尽可能返还，计划在获任后8周内向客户说明返还安排及索赔方式。
收录 2026-10-16
新闻2026-10-15中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报介绍南方基金信用评级助手，从募集说明书与评级报告提取结构化指标
中国基金报介绍南方基金固收投研及风控工具：公司基于大语言模型自研城投信用评级助手，从募集说明书、评级报告等原始材料自动提取结构化信用指标，辅助分析。报道同时介绍其信用研究、转债定价及信用预警工具，并称风控覆盖投前、投中和投后。本条仅保留具体数据输入、提取和风控环节，相关能力与效果为机构介绍，未经独立验证。
收录 2026-10-15
同业实践2026-10-14 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-10-14European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA公布跨境零售投资服务统计，2025年约1550万客户使用其他成员国机构服务
ESMA新闻公告介绍覆盖欧盟及欧洲经济区30个法域的跨境投资服务统计：2025年有379家金融机构提供跨境零售服务，约1550万客户接受其他成员国机构服务。较2024年机构数量增2%、客户数增47%、投诉数降0.2%。数据用于跨境服务监督，范围为所统计的投资服务机构及零售客户，不代表基金资产规模或全部基金持有人数量。
收录 2026-10-15
统计2026-10-12 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-10-12中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报介绍工银瑞信平台控制，风控前置试算并联动养老金运营异常处理
中国基金报介绍工银瑞信智能化平台实践：将集中度和流动性约束前置至投资试算，把场外交易风控校验嵌入执行环节，并以IBOR实时交易数据中心提供规则数据。养老金平台据机构介绍校验两套监管规则，进行久期与收益多情景测算，联动RPA识别和处置运营异常。本条保留媒体转述与机构自述，不据此声称系统效果已独立验证。
收录 2026-10-12
新闻2026-10-08 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-10-08Apex Group机构发布含公众号
Apex说明基金行政业务迁移中的服务责任及技术、数据分工
Apex以承接Mercer新西兰基金行政业务为背景，说明行政服务迁移既涉及员工和机构知识转移，也涉及数据、平台和系统整合。其自述分工为Apex负责行政、客户服务及运营交付，Novigi负责技术、数据、迁移及系统整合；行政管理人仍对最终服务负责。
收录 2026-10-09
同业实践2026-10-07 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-10-07中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报报道恒生科技指数编算方法调整，成份股拟增至50只
中国基金报报道，恒生指数公司公布恒生科技指数编算方法咨询总结，将扩大科技主题并引入分组选股，成份股由30只增至50只，其中40只按市值、10只按收入增长排名选取。报道列明，季度检讨结果将于11月20日公布，相关变动预计12月7日生效；新纳入成份股另有成交额及部分收入门槛。
收录 2026-10-08
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