FUNDHOT · 基金运营资讯
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中信证券托管部及中信中证投资服务有限责任公司依据其近期私募基金备案反馈整理案例，涉及信披备份平台不能替代投资者披露渠道、初始投资者短期赎回的费用凭证及向上层投资者穿透披露、主从基金开放安排与底层流动性评估、投资范围表述，以及员工材料等问题。文中所述为服务机构归纳的案例和操作理解，不是协会正式审核口径；原文明确提示须以现行规则及协会正式意见为准。文章还援引《私募证券投资基金运作指引》第十七条，称新增场外期权合约或存续合约展期时，除仅开展商品类场外期权交易外，基金净资产需不低于5000万元；并列出专职员工不少于5人、最近连续6个月社保和工资流水的备案材料要求。发布方说明案例由服务机构整理，不是协会官方解释，具体以现行规则和正式审核意见为准。
收录 2026-10-17
同业实践中信证券解读新版增值税及附加税费试点申报表，说明业务信息表前置勾选后按需解锁附表，资管业务涉及免税、金融商品转让差额征税、未开票和简易计税等标签。文中解释扣除明细采用扣除前口径，本期实际扣除额取价税合计额与应扣除金额孰低，负差可转下期但不得跨年结转；国债、金融债、地方债分列免税代码并与附一勾稽。机构同时区分产品简易计税与管理人自有一般计税业务，说明自有进项不能抵减产品简易计税税额。其预计10月申报期提供试行模板，与旧模板并行核对。本文保留机构解释及试点范围，模板服务仍为预计安排。试点纳税人不能切回旧表，内部可保留旧版作核对。
收录 2026-10-10
同业实践中信证券基金运营服务9月合规月报将私募管理人的人员任职及信息报送列为本期专题。文章结合江苏、浙江监管案例，归纳从业人员信息未及时填报更新、实际控制人报送存在虚假记载、募集推介人员缺少基金从业资格以及法定代表人在冲突业务机构兼职等问题。月报围绕人员档案、实际控制人信息、募集岗位资格和关键人员兼职限制，摘录相关法律及自律规则条款，并将上述问题联系到登记备案信息的可靠性和利益冲突防范。本期同时汇总房地产发展新模式支持意见及交易信息系统接入管理规范的发布情况。处罚案例以脱敏简称呈现；机构说明所列内容仅是公开处罚文件部分争议焦点的摘录，监管机关作出决定时会综合考虑个案因素，月报并非对所涉事项发表评价。
收录 2026-10-03
研究中信证券基金运营服务梳理私募基金巨额赎回的认定、业务确认和信息披露流程。文章说明，触发比例以基金合同约定为准，连续两个及以上开放日发生巨额赎回通常属于连续巨额赎回；费用分类产品可按产品整体或单类别判定。处理环节区分全部确认与部分确认，并说明未获确认部分可延期至后续开放日或取消申请。为减少净值精度造成的赎回尾差，文中介绍将净值精度临时提高至八位小数后确认业务的做法。披露部分分别转述向投资者披露临时报告和向协会报送的要求，保持机构解读的归属。中信同时介绍其iService平台在T+1日预估巨额赎回比例并发送提醒，将比例确认、业务处理和净值精度调整集中在线办理；平台功能及效果为机构自述。
收录 2026-10-03
同业实践