2026-10-20European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA提出场外衍生品交易后风险压降服务清算豁免技术标准草案
ESMA公布EMIR 3下交易后风险压降服务的最终报告及技术标准草案，说明某些场外衍生品交易取得清算义务豁免时，服务提供者和使用者须满足的条件。报告涉及参与者信息、执行流程、服务商控制、记录保存及豁免监测；草案将提交欧盟委员会认可，尚不能按已生效规则执行。
收录 2026-10-21
新闻FUNDHOT · 基金运营资讯
European Securities and Markets Authority
European Securities and Markets Authority的已发布资讯。筛选条件可组合，页面链接可复制。
筛选资讯 范围、主题、来源与日期
我的关注条件 保存常用筛选组合
保存在当前浏览器；不同设备不会自动同步。
快捷筛选
已预生成 33 条目录，正在加载历史范围…
2026-10-20 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-10-16 · 星期五 · 1 条（点击折叠）
2026-10-16European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA完成欧盟证券T+1结算监管框架，首批分配与确认要求12月适用
ESMA称，欧盟将于2027年10月11日转为T+1结算，相关监管框架已完成。投资公司及客户须自2026年12月7日起遵守新的交易分配与确认要求，包括使用电子标准化通信渠道、国际消息标准及机器可读方式；暂时性技术故障除外。
收录 2026-10-17
新闻2026-10-15 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-10-15European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA披露2025年欧洲证券监管执法情况：罚款近8200万欧元
ESMA发布其监管范围内欧盟法案2025年制裁报告：欧洲经济区国家主管机构作出超过950项行政制裁与措施，罚款总额近8200万欧元；德国、法国和西班牙约占罚款总额的三分之二。报告指出各国制裁类型、罚款水平及和解程序存在差异，并提出加强执法趋同。
收录 2026-10-16
统计2026-10-14 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-10-14European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA公布跨境零售投资服务统计，2025年约1550万客户使用其他成员国机构服务
ESMA新闻公告介绍覆盖欧盟及欧洲经济区30个法域的跨境投资服务统计：2025年有379家金融机构提供跨境零售服务，约1550万客户接受其他成员国机构服务。较2024年机构数量增2%、客户数增47%、投诉数降0.2%。数据用于跨境服务监督，范围为所统计的投资服务机构及零售客户，不代表基金资产规模或全部基金持有人数量。
收录 2026-10-15
统计2026-10-13 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-10-13European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA列明2026年报执法重点，涉及流动性、三级估值、债务修改及ESEF报送
ESMA公布适用于欧洲经济区受监管市场发行人的2026年报执法重点。财务报表部分强调按未折现合同现金流披露到期分布、三级公允价值输入与敏感性，以及债务修改的定量和定性判断；数字报送关注权益变动表的标记、符号、维度和勾稽。声明同时涵盖可持续披露一致性，不将适用主体扩大为全部基金或把提醒写成新增法律义务。
收录 2026-10-14
同业实践2026-10-12 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-10-12European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA说明基金影响力与气候转型宣传口径，区分投资贡献、指标和实际减排
ESMA发布影响力和气候转型声明专题说明，适用于营销材料等非监管沟通，不新增监管要求。影响力说明区分被投企业成果与投资者贡献，列明产出、结果和影响指标及其局限；转型说明涉及基准年、目标、实施策略与进展披露，并提示组合脱碳不等于实体经济减排。本条依据完整公告及两份说明，示例不视为新增法定义务。
收录 2026-10-13
同业实践2026-10-09 · 星期五 · 1 条（点击折叠）
2026-10-09European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA就中央清算使用代币化抵押品征集证据，反馈截止2027年1月15日
ESMA征集欧盟CCP使用代币化抵押品的证据，涵盖传统资产数字映射、DLT原生发行及混合安排，关注违约时获取、转移和变现能力，以及客户隔离和结算终局性。公告强调抵押品质量、可执行性、流动性和运营可用性保障不变；反馈截止2027年1月15日，并非宣布全面准入。
收录 2026-10-10
新闻2026-10-08 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-10-08European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA提出非MiCA合规稳定币服务监管意见，限定存量退出服务
ESMA发布面向国家主管机关的监管意见，认为加密资产服务商应控制非MiCA合规ART及EMT服务，防止客户新购或增加持仓。意见允许严格限定的存量清算、转换、提取、转移或保管服务，并要求监管发现存量敞口后尽快整改，最迟不超过意见发布后三个月；风险告知不能替代发行人合规保障。
收录 2026-10-09
通函2026-10-07 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-10-07European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA明确第三国CSD过渡期后的监管优先级，法律延期仍待立法
ESMA声明，部分第三国中央证券存管机构的现行过渡安排最迟于2027年1月17日结束。鉴于MISP拟延长过渡期，ESMA预期各国主管机关在延期安排生效前，不优先针对尚未获其认可的第三国CSD开展相关监管执法。声明同时强调，监管机关无权暂停直接适用的欧盟法律，期限变更仍须通过立法。
收录 2026-10-08
通函2026-09-30 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-09-30欧洲证券和市场管理局（ESMA）监管与官方发布含公众号
ESMA建议加强加密服务成本披露，并完善代币化证券结算框架
ESMA就MiCA复审提出成本透明度、白皮书通知及质押借贷披露建议。全文还涉及质押锁定、验证人选择和破产处理，借贷客户书面同意，以及代币化证券权属、托管、结算终局性与系统互操作。上述均为监管机构的复审建议，并非已经生效的新要求。
收录 2026-10-01 · 实质修订 2026-10-01（第2版）
新闻2026-09-28 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-09-28European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA公布2027年工作计划及基金报告简化重点
ESMA公布2027年度工作计划，提出推进DORA相关监管、关键ICT第三方监督、清算市场韧性以及T+1等工作；其四项简化倡议包括交易报告、基金报告、零售投资者旅程和风险为本监管，基金报告将进入新阶段。
收录 2026-09-29
同业实践2026-09-23 · 星期三 · 2 条（点击折叠）
2026-09-23European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA宣布自2027年启动数字创新监管重点
ESMA宣布自2027年启动数字创新联合战略监管重点，首轮关注受监管实体使用人工智能和代币化，并与自2025年开始的网络与运营韧性监管重点并行；公告将该重点定位为提升监管机构监督新技术所需的专业能力。
收录 2026-09-29
同业实践2026-09-23欧洲监管局联合委员会（EBA、EIOPA、ESMA）监管与官方发布含公众号
欧盟监管机构提示私募信贷、第三方依赖与网络风险
欧洲监管局联合委员会（EBA、EIOPA、ESMA）在2026年秋季风险更新中将外部依赖、新兴技术和私募信贷列为欧盟金融系统脆弱点。报告指出非欧洲经济区ICT服务商依赖可能放大地缘冲击与网络风险；私募信贷存在估值频率低且可能失准、透明度不足、杠杆信息缺口和基金流动性错配等风险，赎回压力可能向银行传导。机构呼吁加强监测与准备；这是风险观察，不是新增规则。
收录 2026-09-29
研究2026-09-10 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-09-10European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA发布2026年第二份风险监测报告
ESMA发布2026年第二份风险监测报告，称欧盟市场在波动环境下保持韧性，但估值偏高、地缘风险、私募信贷与加密资产联结等仍需监测。资产管理方面，基金流量和表现保持正面，利率及信用风险上升，且多数基金类别持续存在估值风险。
收录 2026-09-29
研究2026-08-18 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-08-18European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA咨询第三国CCP年度清算报送，意见截止10月12日
ESMA就EMIR下获认可第三国中央对手方的年度清算活动报送框架咨询，拟适用于经这些CCP清算的会员和客户，以统一反映欧盟机构相关敞口规模、特点及风险。提议尽量复用既有报送数据，只增加主管机构尚未取得的信息；模板、格式和框架的意见截止2026年10月12日。
收录 2026-10-04
咨询2026-08-14 · 星期五 · 1 条（点击折叠）
2026-08-14European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA确认商品衍生品周度持仓报送9月3日切换XML 2.0
ESMA确认新的商品衍生品周度持仓报送框架将于9月3日上线。市场参与者届时须按XML schema v2.0对应的新要求、技术规范和校验规则提交周度报告。公告说明此前延期用于技术及运营准备，更新后的报送说明和XML文档已提供，供参与者完成实施工作。
收录 2026-10-04
通函2026-08-03 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-08-03European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
欧洲监管机构提交初始保证金简化RTS，拟覆盖门槛下存量合约
欧洲三大监管机构提交双边保证金要求的拟议RTS，拟让低于80亿欧元初始保证金交换门槛的交易对手不再对新合约和存量合约交换初始保证金。现行安排豁免其新未清算场外合约，但存量合约仍需交换。最终报告与草案已送欧盟委员会认可，其后仍须完成采用、议会及理事会审查等程序。
收录 2026-10-04
通函2026-07-27 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-07-27European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA批准EuroCTP运营股票及ETF综合行情带，过渡期至9月底
ESMA批准EuroCTP运营欧盟股票及ETF综合行情带，将多家贡献者的交易前后数据合并为单一数据流。零售投资者、学界、民间组织和监管机构免费获取，其他用户支付合理费用。运营与技术准备过渡期至9月30日，五年运营期限从实际开始运营之日起计算，而非授权日。
收录 2026-10-04
新闻2026-07-20 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-07-20European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA提示T+1准备节点，分配与确认首个监管期限为12月7日
ESMA发布欧盟T+1结算准备声明，指出缩短结算周期计划于2027年10月11日实施，2026年是市场参与者完成准备的关键年份。声明列明分配与确认流程首个监管期限为2026年12月7日，并涉及交易至结算全链条的准备与测试，以及相关生态参与者的就绪情况。
收录 2026-10-04
通函2026-07-08 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-07-08European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA启动加密资产托管运营韧性检查，关注密钥和第三方依赖
ESMA启动针对获授权加密资产服务提供者托管活动的共同监管行动，采用风险样本，检查分布式账本治理、密钥及存储管理、交易控制、事件响应、智能合约和第三方依赖。行动从2026年下半年持续至2027年上半年，结束后汇总报告计划于2027年下半年提交监管委员会。
收录 2026-10-04
新闻2026-07-06 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-07-06European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA活跃账户初步评估：约500家实体申报适用，结论仍待完整数据
ESMA活跃账户要求中期报告称，截至2026年2月约500家实体通知适用，覆盖欧盟相关范围内衍生品未平仓名义金额的90%以上。报告观察到部分欧盟清算活动增加和有限市场份额转移，但强调2025年至2026年初数据仍有缺口，结果属初步发现，完整有效性评估计划于2027年开展。
收录 2026-10-04
研究2026-07-03 · 星期五 · 1 条（点击折叠）
2026-07-03European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA开展基金风险管理共同监管行动，覆盖2026至2027年
ESMA启动针对UCITS管理公司及AIFM风险管理职能的共同监管行动，由各国主管机构在2026至2027年实施。评估聚焦职能有效性、独立性和专业能力，分别检查治理组织、风险识别计量监控，以及向高管和治理机构报送。行动采用共同评估框架，最终结果报告计划于2028年发布。
收录 2026-10-04
新闻2026-07-02 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-07-02European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA提出跨MiFIR、EMIR及SFTR一次报送路线，仍需修法实施
ESMA交易报送简化最终报告建议建立MiFIR、EMIR及SFTR统一模块化框架，让数据一次提交并在主管机构间复用，同时提出委派报送及集团内豁免等过渡措施。成本收益分析估计年度净节省2.5亿至10亿欧元，属于拟议情景估算；统一方案仍需立法调整、分阶段实施和技术协作，尚非已上线系统。
收录 2026-10-04
研究2026-06-03 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-06-03European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
欧洲监管机构首份DORA事件汇总：约三分之一重大ICT事件跨境
欧洲三大监管机构发布DORA机制下首份年度重大ICT事件汇总，金融实体报告3383宗事件，其中约三分之一涉及跨境影响。系统故障和外部事件是主要原因，网络安全相关约占10%，对客户和交易的直接影响整体有限。公告指出共享基础设施和服务形成关联，第三方风险及外包监督是运营韧性的重要环节。
收录 2026-10-04
统计2026-05-26 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-05-26European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA就T+1分配确认指引征询意见，拟强化电子标准化通信
ESMA就配合T+1的标准化分配确认程序及消息协议指引征询意见，拟使用电子通信渠道与国际消息标准，并删除口头等非电子、非机器可读方式的引用，临时技术中断除外。意见截止7月7日，拟议指引适用日期为12月7日；公告明确相关RTS仍待欧盟委员会正式认可。
收录 2026-10-04
咨询2026-05-11 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-05-11European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA基金合规与内审检查指出控制独立性和董事会监督弱点
ESMA公布基金合规和内部审计共同监管行动结果，认为多数管理人符合AIFMD及UCITS核心要求，同时发现控制职能独立性、内部政策质量和执行、以及高管和董事会监督方面的治理弱点。各国2025年开展案头及现场检查，报告列出良好和欠佳实践，主管机构将跟进所发现问题。
收录 2026-10-04
新闻2026-05-05 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-05-05European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA拟将货币基金压力测试参数改为年度网页更新
ESMA咨询货币市场基金压力测试参数更新方式，拟以年度网页公布校准参数，替代每年修改指引第五节；指引继续界定测试框架和方法，网页提供最新参数。意见截止8月6日，最终报告计划于2026年下半年公布，新流程预期随2026年底下一次参数更新适用，尚属拟议安排。
收录 2026-10-04
咨询2026-05-04 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-05-04European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA规划统一基金报送模板，国家采集与欧盟验证存储相结合
ESMA基金数据整合最终报告提出统一欧盟报送模板，以减少各国分散报送和重复请求，并拟采用国家层面采集、欧盟层面验证存储分析的混合模式。下一步技术标准计划翌年提交，实施将分阶段推进，首先整合AIFMD与UCITS报送。同期交易报送中期报告仍需成本收益分析，尚未形成政策建议。
收录 2026-10-04
新闻2026-04-13 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-04-13European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA发布活跃账户报送模板，首次提交预期7月31日
ESMA发布活跃账户要求的标准报送模板及说明，供受该要求约束的实体向主管机构提交信息。首轮预期于7月31日提交，覆盖2025年6月25日至2026年6月30日；此后每半年报送一次，截止日为每年1月31日和7月31日，各次报告仍覆盖十二个月参考期间。
收录 2026-10-04
通函2026-03-27 · 星期五 · 1 条（点击折叠）
2026-03-27European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA延期商品衍生品周度报送切换，修复前继续现行版本
ESMA宣布原定4月1日上线的商品衍生品周度持仓报送新方案延期，原因是最终测试发现需进一步纠正的问题，以保证稳定性与数据质量。公告当时未给出新上线日期，要求修复实施并验证前继续使用当前版本。该延期公告与后来确认9月3日上线的进展按不同时间分别记录。
收录 2026-10-04
通函含公众号