2026-10-23Financial Conduct Authority监管与官方发布含公众号
英国FCA私募市场审查指出跨基金转让等利益冲突控制薄弱
英国金融行为监管局公布对私募股权、私募信贷和房地产市场的利益冲突审查。FCA称部分机构有较强治理、监督及独立质询机制，但也发现跨基金转让、多方交易、礼品招待及信息隔离等环节反复出现弱点；部分机构未充分识别冲突或更新控制。该材料是监管审查发现及监管期望，并非新规则。
收录 2026-10-25
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2026-10-23 · 星期五 · 1 条（点击折叠）
2026-10-15 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-10-15Financial Conduct Authority监管与官方发布含公众号
FCA：Jarvis Investment进入特别管理，客户托管资产暂不可使用
英国金融行为监管局称，Jarvis Investment Management于2026年10月14日进入特别管理，法院任命两名特别管理人。客户暂时不能交易或使用该公司持有的客户资金和托管资产；管理人将评估资产并尽可能返还，计划在获任后8周内向客户说明返还安排及索赔方式。
收录 2026-10-16
新闻2026-10-13 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-10-13Financial Conduct Authority监管与官方发布含公众号
FCA披露Nexus人员认罪，指出基金管理许可不包含客户资金持有权限
FCA披露Nexus相关机构的董事与业务运营经理承认欺诈及使用虚假文件，四名客户损失200万英镑。公告说明Nexus IM获准提供全权基金管理服务，但两家机构均未获持有或控制客户资金的许可。认罪发生于10月12日，量刑拟于12月10日进行，没收程序仍待推进；本条按10月13日公告日期归档，保留认罪与后续程序的区别。
收录 2026-10-14
新闻2026-10-07 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-10-07Financial Conduct Authority监管与官方发布含公众号
FCA就非流动资产NURS赎回征求意见，拟设至少90日通知期
FCA就持有房地产、基础设施等天然非流动资产的非UCITS零售基金方案征求意见，拟要求投资者赎回至少提前90日通知，管理人可设更长通知期。提案给予现有基金两年调整期，并至少提前一年通知投资者；咨询反馈截止2026年12月11日。公告正文明确属于CP26/35咨询提案，尚非正式生效规则。
收录 2026-10-09
新闻2026-10-06 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-10-06Financial Conduct Authority监管与官方发布含公众号
FCA调查企业融资机构合规安排，披露兼任职责及外部支持情况
FCA公布对企业融资机构合规安排的调查，411家受邀机构中有382家回复。63%的机构由合规人员兼任其他业务角色，90%使用外部合规支持，但负责高级管理职能者仍承担合规责任。调查还发现部分机构缺少违规记录或合规参与绩效评估；数据适用对象为企业融资机构，不能直接泛化为基金管理人。
收录 2026-10-09
统计2026-09-29 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-09-29Financial Conduct Authority监管与官方发布含公众号
FCA开放加密资产业务授权申请，列明2027年申请及实施节点
FCA9月29日公告称，加密资产业务机构现可提交授权申请；计划继续在英国经营的机构应在2027年2月28日前申请，新制度定于10月25日实施。审查标准包括消费者保护、客户资产保障、市场完整性及财务韧性，授权不自动取得。公告另说明申请期内提交申请的现有机构在特定待审情况下可继续经营。
收录 2026-10-01
新闻发布日期未披露 · 2 条（点击折叠）
发布日期未披露Financial Conduct Authority监管与官方发布含公众号
FCA5月手册公告：英国商品衍生品清算门槛提高至60亿欧元
FCA第141号手册公告载明，英国EMIR商品衍生品清算门槛提高至60亿欧元，修订文书自2026年5月29日起生效。FCA将该水平称为全面审查英国EMIR第二编前的临时措施，后续可能再调整。本文回填5月历史公告，文件仅能确定月份，未把来源页面继承的10月日期作为公告发布日期。
收录 2026-10-06 · 实质修订 2026-10-06（第2版）
通函发布日期未披露Financial Conduct Authority监管与官方发布含公众号
FCA发布PS26/7推进英国授权基金代币化
FCA在PS26/7中推进英国授权基金代币化，确认现有规则允许基金投资合资格资产的代币化形式，并为授权基金提供可选的Direct to Fund直接交易模式；文件还说明新规则与指引即时生效。PDF封面仅标示2026年4月，未给出具体发布日期。
收录 2026-09-29
规则含公众号