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国信证券“鑫管家”称，私募信披新规施行后的首个私募证券基金季度报告报送期到来，其平台上线“私募证券信息披露报告”菜单。文章说明，多数财务指标由基金服务机构依据估值、份额登记及底层产品数据预填；基金运作、策略、估值说明和关联交易说明等由管理人填写或确认，支持模板批量导入。对底层基金策略，平台在收到季报文件时可解析相关字段；穿透投资情况可通过上传底层季报、资产组合模板或授权第三方传输。文章还说明单位净值增长率按分红或扩募节点分段连乘计算，最大回撤按期末往前连续12个月计算并填写正数。上述季报字段和平台能力均为国信证券对其服务的介绍。
收录 2026-10-17
同业实践国信证券托管部围绕《私募证券投资基金运作指引》梳理基金资产分类、组合比例和备案反馈。文章引用单只产品及管理人全部产品对同一资产的25%比例要求，并解释股票、债券、基金和衍生品等类别的“同一资产”认定维度。文中还介绍一至四级估值表的信息粒度，列出组合投资豁免情形，并说明基金已投资产按总资产扣除现金管理工具计算。其中债券类资产按单只债券认定，非标债权则按融资主体及其关联方识别。备案案例涉及投资比例表述、量化宣传和嵌套层级合同约定。文章摘述对流动性受限资产比例采用成本与市值孰低法的备案反馈，并说明该方法在同一资产和债券集中度比例中的限定范围。
收录 2026-10-03 · 实质修订 2026-10-04（第2版）
研究国信证券托管部对深圳证监局2026年6月26日公布的一宗私募机构行政处罚案例作公开信息梳理：两家受同一实控人控制的管理人及相关责任人合计被罚没5800余万元，3名责任人罚款100余万元，实控人被采取五年证券市场禁入和禁止交易措施。原文列出办公场地与人员混同、关联基金之间债券交易及偏离中证估值等情况，也提到银行流水记录被篡改、实控人信息报送不实。文章将其归纳为独立运营、关联交易、信息报送和披露真实性风险，并引用《私募投资基金监督管理条例》等规则。案例主体以A、B公司匿名呈现。以上为托管部对公开处罚决定的转述。
收录 2026-10-03
研究