FUNDHOT · 基金运营资讯
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港交所表示，截至2026年10月底，香港ETF及杠杆和反向产品资产管理规模为6165亿港元，市场日均成交额同比增长23%至465亿港元；当时共有246只ETF及29只杠杆和反向产品。2026年前十个月，互联互通北向与南向ETF日均成交额分别为50亿元人民币和46亿港元，分别同比增长48%和8%。数据口径来自交易所公告。
收录 2026-11-13
统计中国基金报11月8日报道，存量公募基金销售费用整改临近规定施行满一年的期限，基金管理人需调整不符合规定的费用结构和费率，并修改基金合同、招募说明书及系统。报道引述近期行业执行口径称，同一基金不同份额的赎回费安排需协调，销售服务费差异化份额按较低费率统一；另称管理人需在11月底前向中国结算TA系统提交存量产品销售费用参数修改申请。后两项口径目前仅据该报道表述。
收录 2026-11-09
新闻中国结算上海分公司11月6日通知，自11月9日起，债券发行人、其授权承销机构及资产支持证券管理人可通过PROP平台自助申请四类沪市债券持有人名册查询，包括定期名册、权益登记日、回售行权及特定债券风险处置。工作日9时至17时可申报并实时查看受理结果，查询日终通过PROP信箱接收名册；持有人会议、有权机关要求等其余四类原因仍走原查询菜单。
收录 2026-11-10
通函中国基金报10月31日报道，中国互联网金融协会发布金融产品网络营销办法实施问答。报道称，第三方平台提供资管产品购买转接渠道时，应跳转至金融机构独立运营的页面，并明确数据权限、个人信息授权和主体标识；支付页面展示金融产品须与支付工具区隔，明示产品性质及提供主体。员工通过企业微信发布产品信息，应使用机构已审核的内容，机构承担管理责任。本文未在本轮核验问答原件。
收录 2026-11-01
新闻港交所宣布综合基金平台推出平台及代持服务，在既有基金资料库和订单传递服务之上，加入主分销、基金份额代持及行政服务。港交所称，新服务覆盖参与者接入、订单处理、结算、付款、对账与报告等流程；代持服务支持基金份额持有和管理。自订单传递服务推出以来，参与的分销商、基金公司和过户代理已从首批33家增至逾60家。
收录 2026-10-29
新闻香港证监会发布认可开放式基金流动性管理补充通函，要求管理公司评估资产流动性与赎回条款的一致性；主要投资较低流动性资产且每日交易的基金须采用反稀释工具。通函还要求启用暂停赎回等数量型工具及其他措施时立即向证监会报告。获牌或注册管理公司须尽快落实相关政策程序，最迟于2027年10月31日完成。
收录 2026-10-29
通函中国结算上海分公司公告，平安MSCI中国A股低波动ETF自10月27日起终止在上交所上市，登记机构已向平安基金移交持有人名册、未领现金红利清单及基金份额托管数据，并于同日终止交易所市场登记服务。原受理该基金司法冻结或质押登记的证券公司须及时移交相关数据和书面材料；未及时移交产生的责任由原受理证券公司承担。
收录 2026-10-28
通函中国基金报10月25日调研称，部分基金公司转向自建线上营销账号，由品牌和业务部门协同运营，并核验出镜人员资格与账号权限。报道引述受访公司介绍，营销内容从选题、脚本预审到发布终审实行分工和留痕；这些做法属于受访机构实践，不能概括为全行业统一流程。
收录 2026-10-26
同业实践Ogier解读根西金融服务委员会的代币化指引称，已授权或注册基金的份额可用分布式账本表示，链上登记在可读形式重现的条件下无须另设平行线下名册。其文章同时指出，指定管理人及基金治理层仍负责现行基金和反洗钱义务，需控制错误登记、系统中断及第三方技术风险。以上为专业解读，原文未显示新指引的正式发布日期。
收录 2026-10-22
同业实践ESMA新闻公告介绍覆盖欧盟及欧洲经济区30个法域的跨境投资服务统计：2025年有379家金融机构提供跨境零售服务，约1550万客户接受其他成员国机构服务。较2024年机构数量增2%、客户数增47%、投诉数降0.2%。数据用于跨境服务监督，范围为所统计的投资服务机构及零售客户，不代表基金资产规模或全部基金持有人数量。
收录 2026-10-15
统计香港证监会通函面向保荐人、整体协调人及资本市场中介，列示认购融资、保证回报、隐藏最终投资者等IPO及上市后可疑安排。中介须查明资金来源、发行人与投资者关系，疑点未解决的订单应拒绝，并向证监会及港交所报告。整体协调人须记录订单簿变更及及时报告重大信息变化；本条保留所涉业务和角色范围。
收录 2026-10-14
通函SS&C介绍1031项目结构扩展带来的运营环节：DST涉及信托层会计、主租赁及租金流跟踪、受益所有人分配；UPREIT路径进一步涉及出资估值、721交换中的运营合伙单位发行，以及持有永续REIT敞口后的净值计算。文章强调账簿与过户代理记录保持一致。本条为机构运营解读，不据此认定税收待遇或量化服务效果。
收录 2026-10-14
同业实践华夏基金于10月12日提示，因系统升级，其电子平台将在10月17日星期六0时至12时暂停服务，范围包括网上交易、移动客户端和微信微官网等。公告称恢复时间不再另行通知。该时段属于公司电子平台服务安排，不扩大为市场整体停市、其他销售渠道停用或所有基金业务暂停。
收录 2026-10-13
新闻ESMA发布影响力和气候转型声明专题说明，适用于营销材料等非监管沟通，不新增监管要求。影响力说明区分被投企业成果与投资者贡献，列明产出、结果和影响指标及其局限；转型说明涉及基准年、目标、实施策略与进展披露，并提示组合脱碳不等于实体经济减排。本条依据完整公告及两份说明，示例不视为新增法定义务。
收录 2026-10-13
同业实践中国基金报采访多家券商网络营销整改实践。第一创业介绍事前审核、事中监测与事后留痕，外发内容先经合规审查和备案；开源将员工新媒体账号纳管并建立准发审核。国元介绍开户前置提醒、强制阅读时间，以及投教品牌页面与交易链路隔离。上述为受访机构实施案例，未给出完整量化效果数据，不将个案做法写成所有基金的统一义务。
收录 2026-10-12
新闻中国基金报报道，北京证监局向辖区证券基金机构下发网络营销实施通知，涉及证券交易及基金申赎转接渠道的平台备案、合作前评估和季度报送。报道列示第三方不得介入基金业务环节、费用不得与业务指标挂钩，并强调自营App在平台故障时持续服务。存量转接合作整改期限被表述为办法实施后一年；本条保留媒体报道身份和北京辖区范围。
收录 2026-10-11
新闻SS&C Battea介绍Twitter证券诉讼索赔流程，说明机构投资者的历史交易数据、交易时间、证券持仓和损失计算方法用于分析潜在符合条件的交易。其称本案类别涉及普通股及看涨期权卖方、看跌期权买方，申报截止为2026年11月24日；异议和上诉可能影响赔付及到账时间。上述为机构说明，未作个别投资者资格认定。
收录 2026-10-11
同业实践华夏基金公告，华夏野村日经225ETF（QDII，交易代码513520）因IOPV异常，自2026年10月8日即时起至当日收市停牌，并暂停申购及赎回。公告安排10月9日起恢复申赎，并于当日开市复牌。公告未披露IOPV异常的具体原因。
收录 2026-10-09
新闻华夏基金公告，自2026年10月8日起终止瑞银基金销售（深圳）有限公司办理本公司旗下基金销售业务，合作终止范围包括基金认购、申购、赎回、转换及定期定额申购等业务。公司说明该决定已与销售机构协商一致，并在公告提供公司客服与网站信息。
收录 2026-10-09
新闻Apex解读香港代币化基金的所有权转移，指出钱包代币转移未必等同于基金法律所有权转移，发售文件与正式名册安排仍有关键作用。其说明应区分链上和链下结算终局性，以及底层资产、私钥和账本完整性；外包不转移产品提供方对记录准确性等事项的责任，本文保留服务商解读身份。
收录 2026-10-09
同业实践Maples解读开曼基金代币化的两条路径：新设基金围绕链上流程设计文件及服务商安排，或在既有基金新增代币化权益类别并修订文件。其说明法定名册仍为法律所有权的权威记录，转让须获基金运营者批准；代币记录应可审计，相关系统受损须通知CIMA，并有年度确认安排。本文保留专业解读身份。
收录 2026-10-08
同业实践SS&C文章认为，另类基金面向零售投资者时，运营变化不限于采用新产品载体：常青及半流动性模式涉及赎回队列、较短NAV周期和流动性机制，行政管理与TA需更紧密衔接持仓数据。文章还讨论不同分销市场及API、标准数据馈送；这些是服务商提出的运营方法，不代表统一监管要求或已验证效果。
收录 2026-10-03
同业实践CSSF首次发布基金代币化FAQ，说明DLT份额并不改变基础法律形式，控制代理也不替代基金行政管理登记职能。多登记人模式须维持全基金份额统一视图；控制代理活动至少提前两个月通知，期限从CSSF确认材料完整起算。FAQ还解释DORA及ICT第三方安排，属于问答说明而非完整的代币化法律指南。
收录 2026-10-03
常见问题中国基金报援引Wind数据，2026年前九个月逾2600只基金产品宣布分红，累计1321.07亿元，产品不同份额分别计算。其中债券型基金分红696.54亿元，权益类446.74亿元，权益中的指数基金272.32亿元。金额属于期间分红统计，不能据此推断基金回报或未来分红承诺。
收录 2026-10-04 · 实质修订 2026-10-04（第2版）
统计中国基金报10月1日报道，其调研中的基金公司暂停与无资质“大V”、MCN及素人号的基金网络营销合作，并介绍嘉实、易方达官网披露第三方平台清单。报道列出的展示字段包括平台名称、通信号码及营销基金名称，嘉实称将按月更新。本条保留媒体调查与机构表述属性，不将受访口径当作已核对的监管原文或所有机构统一要求。
收录 2026-10-02
同业实践华泰证券资产托管部的9月合规资讯先列出9月10日金融领域落实“十五五”规划发布会内容，再归纳两宗监管处罚和两宗行业协会纪律处分。监管案例涉及未建立关联交易制度、未更新管理人及从业人员信息、未开展适当性自查；另一案涉及投资经理越权及不同资产管理计划的重大非公开交易信息隔离。协会处分一案撤销管理人登记，列明实际投资人员与合同约定不符、赎回款未按约支付、持续运营条件不足及检查材料提供不完整；另一案公开谴责管理人，涉及产品净值跌破预警线、止损线后未按合同减仓。华泰托管部称内容由公开渠道整理，处罚对象未具名。
收录 2026-10-03
研究SEC提议调整基金业绩报酬、间隔基金回购和封闭式基金多份额类别，并对新增合格投资者资格路径征求意见。五份配套文件提出考试十年有效期、CPA、CFA、CFP及FINRA资格有效状态与核验条件。上述内容仍为提议或征求意见，保留文件所列刊登后60天的意见期，未推算具体截止日。
收录 2026-10-01 · 实质修订 2026-10-01（第2版）
咨询ESMA就MiCA复审提出成本透明度、白皮书通知及质押借贷披露建议。全文还涉及质押锁定、验证人选择和破产处理，借贷客户书面同意，以及代币化证券权属、托管、结算终局性与系统互操作。上述均为监管机构的复审建议，并非已经生效的新要求。
收录 2026-10-01 · 实质修订 2026-10-01（第2版）
新闻SEC指控Beyond Alpha相关人员向35名投资者募集逾870万美元，涉嫌虚报业绩、规模和持仓，并将IPO前投资资金转入基金账户。诉状还指部分投资者未被SPV接纳却收到相关K-1，以及Form ADV历史披露涉嫌不实。本条记录诉讼指控，非终局认定。
收录 2026-10-01 · 实质修订 2026-10-01（第2版）
新闻SEC指控Meyer基金顾问及CEO涉嫌挪用资产、虚增账户价值及少付分配款；一只基金的资本催缴缺口导致近300万美元投资被没收。诉状还指未获底层转让批准却称交易完成，另一投资的side letter通知条款未落实。这些属于监管诉讼指控，非终局认定。
收录 2026-10-01 · 实质修订 2026-10-01（第2版）
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