2026-11-09中国基金报行业新闻含公众号
基金公司将ETF公开数据接入AI技能，披露数据频率控制做法
中国基金报报道，华泰柏瑞基金将ETF公开数据封装为可由AI平台调用的技能，提供净值、规模、费率等查询；易方达、南方和华宝基金也已上线相关工具。报道引述南方基金称，其技能与既有小程序使用同一数据口径，在说明书区分秒级行情、日频估值及季度披露，并要求回答标注数据日期。上述为受访机构的产品及数据治理实践，未构成基金信息披露新规。
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新闻FUNDHOT · 基金运营资讯
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2026-11-09 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-11-08 · 星期日 · 2 条（点击折叠）
2026-11-08中国基金报行业新闻含公众号
报道观察ETF季报披露深化及跟踪误差控制实践
中国基金报统计称，1714只ETF三季度报告的字数中位数为575字，其中236只超过1000字。报道引述基金机构解释，部分季报增加对指数编制逻辑的说明，以便投资者理解较复杂的策略。国泰基金介绍通过调仓测算、流动性与交易冲击评估控制跟踪偏离；永赢基金称把标准化的ETF运作流程沉淀到自研系统以降低操作风险。这些是报道中的机构实践，不属于统一披露新规。
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新闻2026-11-08中国基金报行业新闻含公众号
媒体报道公募基金销售费改造进入合同与系统调整阶段
中国基金报11月8日报道，存量公募基金销售费用整改临近规定施行满一年的期限，基金管理人需调整不符合规定的费用结构和费率，并修改基金合同、招募说明书及系统。报道引述近期行业执行口径称，同一基金不同份额的赎回费安排需协调，销售服务费差异化份额按较低费率统一；另称管理人需在11月底前向中国结算TA系统提交存量产品销售费用参数修改申请。后两项口径目前仅据该报道表述。
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新闻2026-11-07 · 星期六 · 1 条（点击折叠）
2026-11-07中国基金报行业新闻含公众号
多家公募基金介绍AI用于合规与运营的人工复核安排
中国基金报采访多家公募机构发现，部分机构已将AI用于资料搜集、数据提取、初稿生成及合规预审等环节。报道中，平安基金称合规文本由AI全量预审、人工复核研判，并保留全程记录；诺安基金称通过统一网关实施权限控制、数据过滤和操作审计；博时基金称涉及内部数据及未公开信息时主要使用内部部署工具，AI输出仅作研究辅助。这些是各机构介绍的实践，并非统一监管要求。
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新闻2026-11-06 · 星期五 · 1 条（点击折叠）
2026-11-06招商证券股份有限公司机构发布公众号
招商证券梳理资管产品增值税试点申报表填报流程
招商证券托管外包在资管产品增值税试点填报指引中说明，试行版申报表只供纳入试点名单的纳税人使用，其他纳税人仍沿用原表。管理人先在新增的业务信息表选择实际涉及的业务标签，系统才展示相应附表；文章列举免税项目、扣除项目、未开票销售和简易计税四类标签。资管产品运营涉及的未开票收入、金融商品转让差额扣除和简易计税，改在附列资料（一）的三个二级明细表填报，再由系统汇总到主表。文章建议依次核对标签、明细附表、减免税及附加税费与主表；同时提醒资管产品简易计税业务不填进项附表，管理人自营一般计税业务另行处理。上述流程是招商证券依据试点指南整理的实务说明，具体申报仍以主管税务机关口径为准。
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同业实践2026-11-03 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-11-03中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行开展1000亿元证券基金保险互换便利操作，中标费率10基点
中国人民银行公告显示，11月3日根据参与机构需求开展证券、基金、保险公司互换便利操作，操作金额为1000亿元，采用费率招标方式。共有31家证券、基金公司参与投标，中标费率为10个基点。这是实际操作结果，所披露的参与者和费率仅对应本次招标，不应扩大为所有基金的要求。
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新闻2026-11-02 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-11-02中国证券监督管理委员会监管与官方发布含公众号
证监会称第三批证券基金保险互换便利将启动，31家机构获同意参与
证监会11月2日答问称，经机构申请，已同意31家证券公司和基金管理公司开展第三批互换便利操作，申请额度超过1000亿元，近日开始操作。央行等部门同日座谈会提出适时开展操作、增加参与机构，适当降低互换费率并优化质押和操作模式；股票回购增持再贷款将转为长期制度性安排，再贷款利率由1.25%降至1%。这些安排针对公告所述市场主体，不等同于所有基金产品的直接要求。
收录 2026-11-03
新闻2026-10-31 · 星期六 · 1 条（点击折叠）
2026-10-31中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报报道金融产品网络营销问答：支付页面、转接和企业微信内容审核
中国基金报10月31日报道，中国互联网金融协会发布金融产品网络营销办法实施问答。报道称，第三方平台提供资管产品购买转接渠道时，应跳转至金融机构独立运营的页面，并明确数据权限、个人信息授权和主体标识；支付页面展示金融产品须与支付工具区隔，明示产品性质及提供主体。员工通过企业微信发布产品信息，应使用机构已审核的内容，机构承担管理责任。本文未在本轮核验问答原件。
收录 2026-11-01
新闻2026-10-28 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-10-28上海证券交易所机构发布含公众号
上交所明确10月ETF期权29日行权交收及备付时间
上海证券交易所10月28日公告，所列五个ETF期权品种的2026年10月到期合约，将于10月29日进行行权交收。投资者须根据行权与指派结果，在当日期权交易收盘前备足相应合约标的或资金，以履行交收义务。该公告补充的是到期后的交收日期和备付时间，适用于公告所列品种。
收录 2026-10-29
通函2026-10-27 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-10-27中国证券登记结算有限责任公司上海分公司机构发布含公众号
中国结算终止平安MSCI低波ETF登记服务并移交持有人资料
中国结算上海分公司公告，平安MSCI中国A股低波动ETF自10月27日起终止在上交所上市，登记机构已向平安基金移交持有人名册、未领现金红利清单及基金份额托管数据，并于同日终止交易所市场登记服务。原受理该基金司法冻结或质押登记的证券公司须及时移交相关数据和书面材料；未及时移交产生的责任由原受理证券公司承担。
收录 2026-10-28
通函2026-10-26 · 星期一 · 3 条（点击折叠）
2026-10-26中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行设立债市非银大额赎回互换便利，公募管理人列入特定情景支持范围
中国人民银行10月26日公告设立债市非银大额赎回互换便利。在资管机构面临群体性流动性风险、债市出现系统性压力的特定情景下，具有系统性影响的公募基金管理人、银行理财子公司或对应母公司等，可借入央行票据用于回购融资，购买遭赎回公募产品的合格债券或份额并向央行抵押。公告要求参与机构持续满足审慎管理要求。
收录 2026-10-27
通函2026-10-26中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行9月金融市场统计列出公募基金债券持有人集中度与交易结构
人民银行10月26日发布9月金融市场运行数据。银行间公司信用类债券前50名投资者持债占比为54.1%，公募基金资管列入主要持有人类型；前50名投资者交易占比为61.3%，基金公司资管列入主要交易主体。统计另列9月债券市场托管余额210.8万亿元及现券成交额37.6万亿元，数据只反映所述市场和统计口径。
收录 2026-10-27
统计2026-10-26上海证券交易所机构发布含公众号
上交所提醒10月ETF期权28日到期，明确行权资金与标的交收规则
上海证券交易所10月26日公告，所列五个ETF期权品种10月到期合约的最后交易日、行权日及到期日均为10月28日。认购期权权利方需备足资金，认沽期权权利方需备足标的；交收日从融资融券信用账户转入的标的不能用于当天行权交收，认购行权取得的标的从交收日下一交易日起可卖出。
收录 2026-10-27
通函2026-10-23 · 星期五 · 1 条（点击折叠）
2026-10-23中国证券登记结算有限责任公司机构发布含公众号
中国结算深圳分公司修订协议回购登记结算指南，纳入债券ETF并调整解除质押交收
中国结算深圳分公司修订深市债券质押式协议回购登记结算业务指南，配合债券ETF纳入协议回购，并将解除质押结算方式优化为实时逐笔全额交收（RTGS）。新版指南自2026年10月26日起施行，同日废止8月10日旧版；通知明确，其他文件关于解除质押结算方式与新版不一致时以新版为准。
收录 2026-10-24
规则2026-10-22 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-10-22中国证券投资基金业协会行业组织含公众号
中基协就八项基金估值自律规则修订征求意见，10月30日截止
中国证券投资基金业协会就八项基金估值自律规则修订征求意见，附件所列草案涵盖停牌股票、黄金ETF、港股通、资管产品投资、受限证券、信用衍生品、固定收益及私募非上市股权估值。协会要求机构于10月30日前提交意见，并同时征询公平竞争与中小投资者保护事项；目前均为征求意见稿。
收录 2026-10-23 · 实质修订 2026-10-31（第3版）
咨询2026-10-19 · 星期一 · 2 条（点击折叠）
2026-10-19中国证券监督管理委员会监管与官方发布含公众号
证监会拟筹建基金业运行监测中心，并同意首批18只主动ETF注册
证监会主席在10月19日论坛演讲中表示，将筹建基金业运行监测中心，拟承担私募基金份额登记、公私募信息收集和风险监测等职责；同日将同意首批18只主动ETF注册。筹建事项及配套流程仍待后续公布，演讲未提出基金管理人当前新增的报送字段或办理期限。
收录 2026-10-20
新闻2026-10-19中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行拟设非银机构大额赎回流动性支持工具，公募基金管理人列入适用范围
中国人民银行行长在10月19日演讲中表示，将会同金融监管总局和证监会设立应对非银机构大额赎回的流动性支持工具。拟在资管机构出现群体性流动性风险、债市形成赎回与抛售循环等特定情景下启用，适用机构包括公募基金管理人及对应证券母公司等。操作需满足宏观审慎要求并提供高等级抵押品；具体要素仍待公开市场业务公告。
收录 2026-10-20
新闻2026-10-15 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-10-15中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报介绍南方基金信用评级助手，从募集说明书与评级报告提取结构化指标
中国基金报介绍南方基金固收投研及风控工具：公司基于大语言模型自研城投信用评级助手，从募集说明书、评级报告等原始材料自动提取结构化信用指标，辅助分析。报道同时介绍其信用研究、转债定价及信用预警工具，并称风控覆盖投前、投中和投后。本条仅保留具体数据输入、提取和风控环节，相关能力与效果为机构介绍，未经独立验证。
收录 2026-10-15
同业实践2026-10-13 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-10-13华夏基金管理有限公司机构发布含公众号
华夏基金说明新股上市首日IOPV口径，发行价输入可能与当日净值不同
华夏基金公告说明旗下获配粤芯半导体新股的部分ETF，上市首日IOPV仅纳入每股12.01元发行价，未反映该股市场价格波动，可能与当日基金净值存在差异。附件披露获配数量、金额及金额占基金净资产比例，分母数据取10月12日。本条聚焦参考净值与实际估值口径的差异，不据此认定ETF净值错误或可交易收益。
收录 2026-10-14
新闻2026-10-12 · 星期一 · 4 条（点击折叠）
2026-10-12华夏基金管理有限公司机构发布含公众号
华夏基金公告10月17日电子平台维护，网上交易、移动客户端及微信微官网暂停服务
华夏基金于10月12日提示，因系统升级，其电子平台将在10月17日星期六0时至12时暂停服务，范围包括网上交易、移动客户端和微信微官网等。公告称恢复时间不再另行通知。该时段属于公司电子平台服务安排，不扩大为市场整体停市、其他销售渠道停用或所有基金业务暂停。
收录 2026-10-13
新闻2026-10-12中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报介绍工银瑞信平台控制，风控前置试算并联动养老金运营异常处理
中国基金报介绍工银瑞信智能化平台实践：将集中度和流动性约束前置至投资试算，把场外交易风控校验嵌入执行环节，并以IBOR实时交易数据中心提供规则数据。养老金平台据机构介绍校验两套监管规则，进行久期与收益多情景测算，联动RPA识别和处置运营异常。本条保留媒体转述与机构自述，不据此声称系统效果已独立验证。
收录 2026-10-12
新闻2026-10-12证券时报行业新闻含公众号
证券时报统计“均衡”基金行业集中度，明确样本及股票投资市值口径
证券时报报道以名称带“均衡”的主动权益基金为样本，其中38只7月以来跑输偏股混合基金指数的产品，2026年半年报第一大和前五大重仓行业占股票投资市值的中位数分别为46.43%与90.66%。业绩观察截至10月9日，持仓时点为6月末；报道呈现名称与实际行业分散程度的差异，本条不据此认定具体基金违反合同或监管要求。
收录 2026-10-12
新闻2026-10-12证券时报行业新闻含公众号
证券时报报道浮动费率注册扩围，头部及新增中型机构比例原则上为60%和30%
证券时报报道机构监管通报调整新模式浮动管理费基金注册安排，参与范围扩至主动权益规模居前的中型管理人。头部及新增中型机构的产品发行数量比例原则上分别不低于60%和30%，分母为各自主动管理权益基金发行数量；报道还列示支持主动量化、港股主题产品，以及鼓励符合条件的存量固定费率产品改造。本条仅保留媒体转述身份。
收录 2026-10-12
新闻2026-10-10 · 星期六 · 2 条（点击折叠）
2026-10-10中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报统计摊余成本法债基第三批申报，区分接收材料与获批
中国基金报统计，10月8日至9日有16家基金公司申报摊余成本法债基，状态为接收材料；此前两批合计28只已获批，三批累计申报44只。报道指出第三批延续63个月封闭运作、到期终止及单只80亿元募集上限的产品框架，并介绍部分已发行产品提前结募。本条保留媒体统计及合同设计报道身份，不将接收材料写为批准。
收录 2026-10-11
新闻2026-10-10中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报报道北京网络营销实施要求，涉及转接备案、平台评估及季度报送
中国基金报报道，北京证监局向辖区证券基金机构下发网络营销实施通知，涉及证券交易及基金申赎转接渠道的平台备案、合作前评估和季度报送。报道列示第三方不得介入基金业务环节、费用不得与业务指标挂钩，并强调自营App在平台故障时持续服务。存量转接合作整改期限被表述为办法实施后一年；本条保留媒体报道身份和北京辖区范围。
收录 2026-10-11
新闻2026-10-09 · 星期五 · 1 条（点击折叠）
2026-10-09中国证券监督管理委员会监管与官方发布含公众号
证监会就公募基金运作办法及基金合同配套规则公开征求意见
证监会10月9日就公募基金运作办法及两项配套规则征求意见，涉及实施规定及基金合同内容与格式准则。公告列出压实管理人职责、完善权益基金投资运作安排、优化部分监管指标等修订方向，并说明将根据意见完善后履行程序发布实施；本次为征求意见公告。
收录 2026-10-10 · 实质修订 2026-10-24（第5版）
咨询2026-10-08 · 星期四 · 2 条（点击折叠）
2026-10-08华夏基金管理有限公司机构发布含公众号
华夏日经ETF因IOPV异常暂停交易及申赎，公告安排次日恢复
华夏基金公告，华夏野村日经225ETF（QDII，交易代码513520）因IOPV异常，自2026年10月8日即时起至当日收市停牌，并暂停申购及赎回。公告安排10月9日起恢复申赎，并于当日开市复牌。公告未披露IOPV异常的具体原因。
收录 2026-10-09
新闻2026-10-08华夏基金管理有限公司机构发布含公众号
华夏基金10月8日起终止瑞银基金销售渠道合作，涵盖认申赎等业务
华夏基金公告，自2026年10月8日起终止瑞银基金销售（深圳）有限公司办理本公司旗下基金销售业务，合作终止范围包括基金认购、申购、赎回、转换及定期定额申购等业务。公司说明该决定已与销售机构协商一致，并在公告提供公司客服与网站信息。
收录 2026-10-09
新闻2026-10-01 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-10-01中国基金报行业新闻含公众号
前三季度公募分红1321.07亿元，按不同份额分别统计产品
中国基金报援引Wind数据，2026年前九个月逾2600只基金产品宣布分红，累计1321.07亿元，产品不同份额分别计算。其中债券型基金分红696.54亿元，权益类446.74亿元，权益中的指数基金272.32亿元。金额属于期间分红统计，不能据此推断基金回报或未来分红承诺。
收录 2026-10-04 · 实质修订 2026-10-04（第2版）
统计2026-09-30 · 星期三 · 本页 1 / 共 2 条（点击折叠）
2026-09-30上海证券交易所机构发布含公众号
上交所披露9月21日至30日市场统计，ETF市值33311亿元
上交所9月30日例行发布9月21日至30日沪市市场运行情况，列示ETF份额20422亿份、市值33311亿元，区间ETF成交额26226亿元，均包含交易型货币基金。文件同时列示股票期权成交与持仓，并称对全球芯片LOF等高溢价基金重点监控；该统计不是单个基金净值或收益数据。
收录 2026-10-01
统计含公众号