2026-11-09中国基金报行业新闻含公众号
基金公司将ETF公开数据接入AI技能，披露数据频率控制做法
中国基金报报道，华泰柏瑞基金将ETF公开数据封装为可由AI平台调用的技能，提供净值、规模、费率等查询；易方达、南方和华宝基金也已上线相关工具。报道引述南方基金称，其技能与既有小程序使用同一数据口径，在说明书区分秒级行情、日频估值及季度披露，并要求回答标注数据日期。上述为受访机构的产品及数据治理实践，未构成基金信息披露新规。
收录 2026-11-10
新闻FUNDHOT · 基金运营资讯
中国内地
中国内地的已发布资讯。筛选条件可组合，页面链接可复制。
筛选资讯 范围、主题、来源与日期
我的关注条件 保存常用筛选组合
保存在当前浏览器；不同设备不会自动同步。
快捷筛选
已预生成 183 条目录，正在加载历史范围…
2026-11-09 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-11-08 · 星期日 · 2 条（点击折叠）
2026-11-08中国基金报行业新闻含公众号
报道观察ETF季报披露深化及跟踪误差控制实践
中国基金报统计称，1714只ETF三季度报告的字数中位数为575字，其中236只超过1000字。报道引述基金机构解释，部分季报增加对指数编制逻辑的说明，以便投资者理解较复杂的策略。国泰基金介绍通过调仓测算、流动性与交易冲击评估控制跟踪偏离；永赢基金称把标准化的ETF运作流程沉淀到自研系统以降低操作风险。这些是报道中的机构实践，不属于统一披露新规。
收录 2026-11-09
新闻2026-11-08中国基金报行业新闻含公众号
媒体报道公募基金销售费改造进入合同与系统调整阶段
中国基金报11月8日报道，存量公募基金销售费用整改临近规定施行满一年的期限，基金管理人需调整不符合规定的费用结构和费率，并修改基金合同、招募说明书及系统。报道引述近期行业执行口径称，同一基金不同份额的赎回费安排需协调，销售服务费差异化份额按较低费率统一；另称管理人需在11月底前向中国结算TA系统提交存量产品销售费用参数修改申请。后两项口径目前仅据该报道表述。
收录 2026-11-09
新闻2026-11-07 · 星期六 · 1 条（点击折叠）
2026-11-07中国基金报行业新闻含公众号
多家公募基金介绍AI用于合规与运营的人工复核安排
中国基金报采访多家公募机构发现，部分机构已将AI用于资料搜集、数据提取、初稿生成及合规预审等环节。报道中，平安基金称合规文本由AI全量预审、人工复核研判，并保留全程记录；诺安基金称通过统一网关实施权限控制、数据过滤和操作审计；博时基金称涉及内部数据及未公开信息时主要使用内部部署工具，AI输出仅作研究辅助。这些是各机构介绍的实践，并非统一监管要求。
收录 2026-11-08
新闻2026-11-06 · 星期五 · 2 条（点击折叠）
2026-11-06中国证券登记结算有限责任公司机构发布含公众号
中国结算推出沪市债券持有人名册自助查询服务
中国结算上海分公司11月6日通知，自11月9日起，债券发行人、其授权承销机构及资产支持证券管理人可通过PROP平台自助申请四类沪市债券持有人名册查询，包括定期名册、权益登记日、回售行权及特定债券风险处置。工作日9时至17时可申报并实时查看受理结果，查询日终通过PROP信箱接收名册；持有人会议、有权机关要求等其余四类原因仍走原查询菜单。
收录 2026-11-10
通函2026-11-06招商证券股份有限公司机构发布公众号
招商证券梳理资管产品增值税试点申报表填报流程
招商证券托管外包在资管产品增值税试点填报指引中说明，试行版申报表只供纳入试点名单的纳税人使用，其他纳税人仍沿用原表。管理人先在新增的业务信息表选择实际涉及的业务标签，系统才展示相应附表；文章列举免税项目、扣除项目、未开票销售和简易计税四类标签。资管产品运营涉及的未开票收入、金融商品转让差额扣除和简易计税，改在附列资料（一）的三个二级明细表填报，再由系统汇总到主表。文章建议依次核对标签、明细附表、减免税及附加税费与主表；同时提醒资管产品简易计税业务不填进项附表，管理人自营一般计税业务另行处理。上述流程是招商证券依据试点指南整理的实务说明，具体申报仍以主管税务机关口径为准。
收录 2026-11-07
同业实践2026-11-04 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-11-04银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所碳中和CDS指数上市交易清算，17家机构双边报价
上海清算所公告，10月26日发布的碳中和CDS指数于11月4日上市交易清算。上市首日多家银行和证券机构开展交易清算，17家机构提供双边报价。中国外汇交易中心与上海清算所提供交易清算服务，并将依据关键期限点的报价和交易每日编制信用曲线。这是指数上市后的实际交易进展，不表示基金机构负有参与义务。
收录 2026-11-05
新闻2026-11-03 · 星期二 · 2 条（点击折叠）
2026-11-03中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行开展1000亿元证券基金保险互换便利操作，中标费率10基点
中国人民银行公告显示，11月3日根据参与机构需求开展证券、基金、保险公司互换便利操作，操作金额为1000亿元，采用费率招标方式。共有31家证券、基金公司参与投标，中标费率为10个基点。这是实际操作结果，所披露的参与者和费率仅对应本次招标，不应扩大为所有基金的要求。
收录 2026-11-04
新闻2026-11-03银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所首批CDS篮子交易完成清算，公布申请信息
上海清算所称，银行间市场首批三款CDS篮子产品已落地，覆盖西部陆海新通道债、金融科创债及绿色债主题。首批交易由中国外汇交易中心提供交易服务、上海清算所提供双边清算。市场机构可按现有试行指引提交成分实体、权重和参考债务等申请信息；该产品为非公开定制化信用衍生工具。
收录 2026-11-04
新闻2026-11-02 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-11-02中国证券监督管理委员会监管与官方发布含公众号
证监会称第三批证券基金保险互换便利将启动，31家机构获同意参与
证监会11月2日答问称，经机构申请，已同意31家证券公司和基金管理公司开展第三批互换便利操作，申请额度超过1000亿元，近日开始操作。央行等部门同日座谈会提出适时开展操作、增加参与机构，适当降低互换费率并优化质押和操作模式；股票回购增持再贷款将转为长期制度性安排，再贷款利率由1.25%降至1%。这些安排针对公告所述市场主体，不等同于所有基金产品的直接要求。
收录 2026-11-03
新闻2026-10-31 · 星期六 · 1 条（点击折叠）
2026-10-31中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报报道金融产品网络营销问答：支付页面、转接和企业微信内容审核
中国基金报10月31日报道，中国互联网金融协会发布金融产品网络营销办法实施问答。报道称，第三方平台提供资管产品购买转接渠道时，应跳转至金融机构独立运营的页面，并明确数据权限、个人信息授权和主体标识；支付页面展示金融产品须与支付工具区隔，明示产品性质及提供主体。员工通过企业微信发布产品信息，应使用机构已审核的内容，机构承担管理责任。本文未在本轮核验问答原件。
收录 2026-11-01
新闻2026-10-30 · 星期五 · 2 条（点击折叠）
2026-10-30银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所利率衍生品清算新系统进入投产准备阶段
上海清算所披露，利率衍生品集中清算新系统一期进入投产准备，计划把标准债券远期与标准利率互换原有两套业务系统整合到统一平台。清算所与30余家市场机构交流系统切换和投产验证，并称一期投用后将支持参与者、账户及权限一体化管理和保证金定向余额机制。公告未给出实际投产日期，二期人民币利率互换整合仍属规划。
收录 2026-10-31
新闻2026-10-30上海证券交易所机构发布含公众号
上交所将启动资产支持证券集中簿记建档，设过渡期至2027年3月底
上交所通知，11月2日起在信用债券集中簿记建档系统启动资产支持证券簿记功能，挂牌资产支持证券应使用该系统发行。过渡期至2027年3月31日，簿记管理人可按业务需要选择系统或自行组织簿记。机构使用系统前须经CnSCA申领数字证书；系统故障时簿记管理人须按规定应急处置并及时报告交易所。
收录 2026-10-31
通函2026-10-29 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-10-29银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所落地外币买断式回购到期现金交割
上海清算所10月29日披露，中国银行和中信证券已于10月26日完成首笔外币买断式回购到期现金交割，抵押品为上海清算所托管的美元存单，到期以美元现金结算。此前该业务到期仅支持实物结算；新增现金交割允许资金与债券价值差额结算，无需债券反向过户。上海清算所称，这有助于降低债券余额不足或券种不匹配带来的交收风险。
收录 2026-10-30
新闻2026-10-28 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-10-28上海证券交易所机构发布含公众号
上交所明确10月ETF期权29日行权交收及备付时间
上海证券交易所10月28日公告，所列五个ETF期权品种的2026年10月到期合约，将于10月29日进行行权交收。投资者须根据行权与指派结果，在当日期权交易收盘前备足相应合约标的或资金，以履行交收义务。该公告补充的是到期后的交收日期和备付时间，适用于公告所列品种。
收录 2026-10-29
通函2026-10-27 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-10-27中国证券登记结算有限责任公司上海分公司机构发布含公众号
中国结算终止平安MSCI低波ETF登记服务并移交持有人资料
中国结算上海分公司公告，平安MSCI中国A股低波动ETF自10月27日起终止在上交所上市，登记机构已向平安基金移交持有人名册、未领现金红利清单及基金份额托管数据，并于同日终止交易所市场登记服务。原受理该基金司法冻结或质押登记的证券公司须及时移交相关数据和书面材料；未及时移交产生的责任由原受理证券公司承担。
收录 2026-10-28
通函2026-10-26 · 星期一 · 4 条（点击折叠）
2026-10-26中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行设立债市非银大额赎回互换便利，公募管理人列入特定情景支持范围
中国人民银行10月26日公告设立债市非银大额赎回互换便利。在资管机构面临群体性流动性风险、债市出现系统性压力的特定情景下，具有系统性影响的公募基金管理人、银行理财子公司或对应母公司等，可借入央行票据用于回购融资，购买遭赎回公募产品的合格债券或份额并向央行抵押。公告要求参与机构持续满足审慎管理要求。
收录 2026-10-27
通函2026-10-26中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行9月金融市场统计列出公募基金债券持有人集中度与交易结构
人民银行10月26日发布9月金融市场运行数据。银行间公司信用类债券前50名投资者持债占比为54.1%，公募基金资管列入主要持有人类型；前50名投资者交易占比为61.3%，基金公司资管列入主要交易主体。统计另列9月债券市场托管余额210.8万亿元及现券成交额37.6万亿元，数据只反映所述市场和统计口径。
收录 2026-10-27
统计2026-10-26银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所等推出碳中和CDS指数，覆盖20家债券发行人
上海清算所、中国外汇交易中心和中债资信联合推出碳中和CDS指数，以20家碳中和债券非金融企业发行人为参考实体，并引入节能量及二氧化碳减排量等筛选指标。公告称交易由中国外汇交易中心提供服务、上海清算所进行双边清算；该产品用于相关信用风险管理和信用利差交易，不应视为基金必须采用的安排。
收录 2026-10-27
新闻2026-10-26上海证券交易所机构发布含公众号
上交所提醒10月ETF期权28日到期，明确行权资金与标的交收规则
上海证券交易所10月26日公告，所列五个ETF期权品种10月到期合约的最后交易日、行权日及到期日均为10月28日。认购期权权利方需备足资金，认沽期权权利方需备足标的；交收日从融资融券信用账户转入的标的不能用于当天行权交收，认购行权取得的标的从交收日下一交易日起可卖出。
收录 2026-10-27
通函2026-10-25 · 星期日 · 1 条（点击折叠）
2026-10-25中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报：基金公司自建线上营销账号并前置内容审核
中国基金报10月25日调研称，部分基金公司转向自建线上营销账号，由品牌和业务部门协同运营，并核验出镜人员资格与账号权限。报道引述受访公司介绍，营销内容从选题、脚本预审到发布终审实行分工和留痕；这些做法属于受访机构实践，不能概括为全行业统一流程。
收录 2026-10-26
同业实践2026-10-23 · 星期五 · 3 条（点击折叠）
2026-10-23中国证券监督管理委员会监管与官方发布含公众号
证监会就私募投资母基金管理规定征求意见，拟明确分类、投资层级与穿透管理
中国证监会发布《私募投资母基金管理规定》征求意见稿，共23条。公告称草案拟细化母基金认定与分类、分散投资及投资层级豁免，并提出管理人持续性、主动管理、投后跟踪、穿透管理、基金托管和关联交易等要求。上述安排仍处征求意见阶段，公告未列具体反馈截止日；附件条文细节不在本条概述范围。
收录 2026-10-24 · 实质修订 2026-10-31（第2版）
咨询2026-10-23中国证券登记结算有限责任公司机构发布含公众号
中国结算深圳分公司修订协议回购登记结算指南，纳入债券ETF并调整解除质押交收
中国结算深圳分公司修订深市债券质押式协议回购登记结算业务指南，配合债券ETF纳入协议回购，并将解除质押结算方式优化为实时逐笔全额交收（RTGS）。新版指南自2026年10月26日起施行，同日废止8月10日旧版；通知明确，其他文件关于解除质押结算方式与新版不一致时以新版为准。
收录 2026-10-24
规则2026-10-23招商证券股份有限公司机构发布公众号
招商证券托管上线净值报告自动上报功能，披露频率与返账处理仍需区分
招商证券托管外包公众号称，其净值报告自动上报功能已上线，管理人可维护协会信披备份系统专用直连账号、设置产品披露频率，并按估值日配置延迟报送天数；估值确认晚于计划报送日时，系统在确认后补报。该功能属于招商证券平台服务。文章提醒同产品同日接口只允许上报一次，成功后若发生返账，不能经直连接口重报，需通过协会官网手动补报；自动记录与手工补报记录的查询入口不同。该服务还保留手工下载后自行上报、勾选报告直连快捷上报两种方式；管理人可在净值披露查询中查看全部报送状态和关联任务详情，一次性报送及补报记录页面仅展示手工报送记录。文章称协会目前提供单产品单日报送模板，暂无净值序列模板；披露频率按向投资者披露净值的频率设置。
收录 2026-10-24
同业实践2026-10-22 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-10-22中国证券投资基金业协会行业组织含公众号
中基协就八项基金估值自律规则修订征求意见，10月30日截止
中国证券投资基金业协会就八项基金估值自律规则修订征求意见，附件所列草案涵盖停牌股票、黄金ETF、港股通、资管产品投资、受限证券、信用衍生品、固定收益及私募非上市股权估值。协会要求机构于10月30日前提交意见，并同时征询公平竞争与中小投资者保护事项；目前均为征求意见稿。
收录 2026-10-23 · 实质修订 2026-10-31（第3版）
咨询2026-10-19 · 星期一 · 2 条（点击折叠）
2026-10-19中国证券监督管理委员会监管与官方发布含公众号
证监会拟筹建基金业运行监测中心，并同意首批18只主动ETF注册
证监会主席在10月19日论坛演讲中表示，将筹建基金业运行监测中心，拟承担私募基金份额登记、公私募信息收集和风险监测等职责；同日将同意首批18只主动ETF注册。筹建事项及配套流程仍待后续公布，演讲未提出基金管理人当前新增的报送字段或办理期限。
收录 2026-10-20
新闻2026-10-19中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行拟设非银机构大额赎回流动性支持工具，公募基金管理人列入适用范围
中国人民银行行长在10月19日演讲中表示，将会同金融监管总局和证监会设立应对非银机构大额赎回的流动性支持工具。拟在资管机构出现群体性流动性风险、债市形成赎回与抛售循环等特定情景下启用，适用机构包括公募基金管理人及对应证券母公司等。操作需满足宏观审慎要求并提供高等级抵押品；具体要素仍待公开市场业务公告。
收录 2026-10-20
新闻2026-10-15 · 星期四 · 本页 3 / 共 4 条（点击折叠）
2026-10-15中国注册会计师协会行业组织含公众号
中注协披露银行电子函证平台接入机构规模
中国注册会计师协会公布第三方银行电子函证平台接入情况：截至2026年9月30日，已有1472家会计师事务所和1853家金融机构接入。公告列出分别接入中国银行业协会、中国互联网金融协会和中国金融认证中心平台的机构名单，供事务所与银行等查询对接。数据反映审计函证渠道的接入范围，不构成基金管理人新增报送义务。
收录 2026-10-19
统计2026-10-15国信证券股份有限公司机构发布公众号
国信证券季报平台说明管理人填报与底层基金数据流程
国信证券“鑫管家”称，私募信披新规施行后的首个私募证券基金季度报告报送期到来，其平台上线“私募证券信息披露报告”菜单。文章说明，多数财务指标由基金服务机构依据估值、份额登记及底层产品数据预填；基金运作、策略、估值说明和关联交易说明等由管理人填写或确认，支持模板批量导入。对底层基金策略，平台在收到季报文件时可解析相关字段；穿透投资情况可通过上传底层季报、资产组合模板或授权第三方传输。文章还说明单位净值增长率按分红或扩募节点分段连乘计算，最大回撤按期末往前连续12个月计算并填写正数。上述季报字段和平台能力均为国信证券对其服务的介绍。
收录 2026-10-17
同业实践2026-10-15中信证券托管部及中信中证投资服务有限责任公司机构发布公众号
中信托管部梳理私募备案反馈案例，涉及信披、短赎与流动性
中信证券托管部及中信中证投资服务有限责任公司依据其近期私募基金备案反馈整理案例，涉及信披备份平台不能替代投资者披露渠道、初始投资者短期赎回的费用凭证及向上层投资者穿透披露、主从基金开放安排与底层流动性评估、投资范围表述，以及员工材料等问题。文中所述为服务机构归纳的案例和操作理解，不是协会正式审核口径；原文明确提示须以现行规则及协会正式意见为准。文章还援引《私募证券投资基金运作指引》第十七条，称新增场外期权合约或存续合约展期时，除仅开展商品类场外期权交易外，基金净资产需不低于5000万元；并列出专职员工不少于5人、最近连续6个月社保和工资流水的备案材料要求。发布方说明案例由服务机构整理，不是协会官方解释，具体以现行规则和正式审核意见为准。
收录 2026-10-17
同业实践含公众号