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衡力斯在10月29日的实务指南中，对照英属维尔京群岛和开曼群岛的可疑活动报告流程：员工通过内部渠道向洗钱报告官或指定人员报告，洗钱报告官收集事实、评估是否向当地机构披露，并记录提交或未提交的理由。文章称，BVI的外部报告接收机构为金融调查局，开曼为金融报告局；两地均可使用AMLive门户，未注册时可依各自邮件路径提交相应表格。作者还提醒在评估和报告过程中保全记录、避免泄密，报告后继续监控业务关系。此文是律师事务所的实务解读，未附经本轮核验的一手规则文本；具体法律适用范围和现行版本应以当地主管机构文件为准。
收录 2026-10-31
同业实践Harneys对英国高等法院“Denali诉Manson”案的解读称，法院将金额取决于资产变现、债权和清算费用的合同权利归为制裁法下的“经济资源”，而非“资金”；清算人同意该权利转让本身不构成条例所称的“处理”该资源。该解读指出，英国海外领土法院可能参考这一推理，但其适用仍取决于当地法条定义及具体事实，不能直接视为开曼或BVI裁判。该文还比较两类资产的“处理”定义：资金处理范围包括使用、变更或转让，经济资源则侧重兑换为资金、货物或服务，或用于交换；法院因此认为清算人同意其他当事人转让权利，不等同于清算人处理该经济资源。结论围绕该案具体事实。
收录 2026-10-17
同业实践Harneys解释外国实体可以担任开曼豁免有限合伙企业的GP，但至少一名合资格GP的要求源于ELP法律形式，非基金安排亦不能仅因不受私募基金法监管而免除。公司型外国GP通常通过公司法Part 9登记满足资格要求；GP被移除、替换或接纳后，相关变更在十五日内备案且备案前不生效。唯一或最后一名合资格GP退出后，除合伙协议另有规定，通知送达九十日内未选任替代者可能进入清算。律所另将SIBA判断与基金注册区分，关注实际活动、营业地点、报酬和服务对象；GP另收管理费或向第三方提供投资管理服务时，身份豁免可能不适用。本文保留律所专业解读身份。
收录 2026-10-10
同业实践Harneys梳理BVI被除名和解散公司的恢复路径，解释2023年起除名与解散同时发生，恢复申请一般在解散后五年内提出；2023年前已解散公司适用2028年1月1日与旧十年期限中的较早日期。其区分行政与法院恢复：行政途径通常涉及解散时仍运营、持牌注册代理人、补齐申报及无主财产的财政秘书同意；无法满足条件时可能采用法院途径，申请人范围更广，并需誓章及相关通知。文中说明恢复后公司被视为持续存在，解散后归属王室的资产追回可能仍需同意。上述为律所对既有法律和过渡安排的专业解释，适用主体为BVI公司，未将开曼实体或其他载体纳入。
收录 2026-10-10
同业实践衡力斯于2026年9月20日解释开曼基金董事未履行法定或信义义务时可能涉及的责任。文章指出，《共同基金法》《私募基金法》《公司法》和《犯罪所得法》等规定了基金董事义务，董事明知并自愿授权或允许违法行为时可能承担相应后果。依《金融管理局法》，CIMA可就违反相关法规中特定规定的行为处以最高100万开曼元行政罚款，具体金额视行为主体及严重程度而定；意图欺骗基金股东或债权人的特定虚假陈述罪行，最高可判七年监禁。文章还说明，违反信义责任或作出不实陈述可能引发民事索赔，章程赔偿对欺诈、不诚实、故意疏忽或故意失职设有限制。
收录 2026-10-03
研究衡力斯于2026年9月16日结合开曼Weavering案一审判决及CIMA指引，梳理基金董事在设立、日常运营和财务危机阶段的监督事项。文章说明，上诉法院后来推翻一审关于责任的裁定，一审对基金存续阶段的评述被作为后续监管指引的参考。文中列出的设立审阅范围包括发售文件、投资策略与限制、估值、保管及现金监控安排和服务机构委任；持续运营材料包括会议纪要、决议、对服务商的询问记录、审计财报及附属协议。风险监测部分涉及未完成赎回、诉讼、交易对手及策略偏离，并讨论危机阶段的信息审阅和法律沟通。上述内容属于该律所对董事监督框架的实务解读，保留原案程序与责任裁定的区别。
收录 2026-10-03
研究衡力斯于2026年9月11日梳理BVI《证券与投资业务法》（SIBA）下投资业务牌照类别及申请安排。文章称，在英属维尔京群岛境内或从BVI开展投资业务原则上须持有FSC牌照，七类活动包括投资交易、安排交易、投资管理、投资咨询、投资托管、投资行政管理及运营交易所，并提示法定豁免主体例外。牌照审查考虑申请人及相关人员是否适格、资本资源与组织财务资源是否充足，以及守法和公共利益因素；文中列出至少两名董事、申请文件、制度材料、持续申报和客户资产隔离等要求。文章亦介绍获准管理人简化制度，并指出具体牌照义务取决于实际业务活动及适用豁免。
收录 2026-10-03
研究Harneys在9月9日、14日的上下篇解读中，围绕CIMA于2023年发布的基金公司治理规则、相关指引及内部控制安排作说明。文章称，共同基金和私募基金的治理框架与规模、复杂性和风险状况相联系，管理机构对受委托职能和服务商负最终监督责任；董事会至少每年开会一次，并保留议程、报告和决定记录。下篇进一步列出风险识别、职责分离、信息沟通、独立审计及缺陷报告等控制要素，并讨论外包尽调、书面协议、持续监督和退出安排。两文同时区分涵盖实体董事的注册及持牌制度与私募基金董事的适用范围，并关注估值、托管、现金监控委托中的利益冲突。文件的原始发布年份为2023年，本期为律所实务解读。
收录 2026-10-03
研究衡力斯于2026年9月8日概述BVI开放式基金分类及获准基金制度。文章将BVI受监管基金分为孵化基金、获准基金、私募基金、专业投资者基金和公募基金，并说明各类别在投资者范围、规模门槛、服务提供商和持续义务上不同。获准基金投资者不得超过20人，净资产不得超过1亿美元，且无最低初始投资额；基金须委任行政管理人及BVI授权代表，而文章称无需委任投资管理人、托管人或审计师。文章还列出孵化基金的投资者及资产上限、专业投资者基金的投资者资格、私募基金人数上限和公募基金审批要求，并介绍发行文件、服务机构和反洗钱等共同事项。文章按投资者范围、基金规模及监管安排比较各类别。
收录 2026-10-03
研究衡力斯于2026年9月7日介绍开曼豁免公司基金董事的法定义务，适用范围限于在开曼注册并由CIMA注册的共同基金及私募基金。文章列举维护股东、董事、高管及抵押登记册、保存账簿和注册办事处、遵守反洗钱规则、确保发行文件披露基金重要特征并随重大变化更新、每年审计，以及完成公司注册处和CIMA相关申报等责任；提交给CIMA的信息发生重大修改后，须在21天内提交更新。即便把登记、反洗钱或申报工作委托给行政管理人等服务机构，董事仍须监督其履职。对于独立投资组合公司，董事还须维持各投资组合间资产和负债分隔，并在合同中说明所代表的投资组合。
收录 2026-10-03
研究