2026-11-10The TRADE行业新闻含公众号
道富与摩根士丹利打通买方外汇交易中途分析
The TRADE报道，道富将LINK平台与摩根士丹利Matrix连接，使符合条件的买方外汇交易客户可在现有工作流中使用交易中途的交易成本分析和算法控制。报道指相关功能适用于经FX Connect执行的交易，并提供交易活动实时可视性；客户通过双方建设的连接与单点登录访问。上述是两家机构的产品集成和服务范围，不代表所有买方交易均已接入。
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新闻FUNDHOT · 基金运营资讯
托管与清算
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2026-11-10 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-11-06 · 星期五 · 2 条（点击折叠）
2026-11-06中国证券登记结算有限责任公司机构发布含公众号
中国结算推出沪市债券持有人名册自助查询服务
中国结算上海分公司11月6日通知，自11月9日起，债券发行人、其授权承销机构及资产支持证券管理人可通过PROP平台自助申请四类沪市债券持有人名册查询，包括定期名册、权益登记日、回售行权及特定债券风险处置。工作日9时至17时可申报并实时查看受理结果，查询日终通过PROP信箱接收名册；持有人会议、有权机关要求等其余四类原因仍走原查询菜单。
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通函2026-11-06Securities and Futures Commission of Hong Kong监管与官方发布含公众号
香港证监会通函说明场外衍生品清算修订规则，拟于2027年3月生效
香港证监会11月6日通函称，场外衍生品清算修订规则已刊宪，仍须经立法会先订立后审议程序，拟于2027年3月1日生效。修订将每年计算期固定为3月至5月及9月至11月；相应规定日为次年1月1日及7月1日。持牌人若计算期平均相关持仓达到200亿美元门槛，须按清算规则集中清算规定日后订立的相关交易。
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通函2026-11-04 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-11-04银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所碳中和CDS指数上市交易清算，17家机构双边报价
上海清算所公告，10月26日发布的碳中和CDS指数于11月4日上市交易清算。上市首日多家银行和证券机构开展交易清算，17家机构提供双边报价。中国外汇交易中心与上海清算所提供交易清算服务，并将依据关键期限点的报价和交易每日编制信用曲线。这是指数上市后的实际交易进展，不表示基金机构负有参与义务。
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新闻2026-11-03 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-11-03银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所首批CDS篮子交易完成清算，公布申请信息
上海清算所称，银行间市场首批三款CDS篮子产品已落地，覆盖西部陆海新通道债、金融科创债及绿色债主题。首批交易由中国外汇交易中心提供交易服务、上海清算所提供双边清算。市场机构可按现有试行指引提交成分实体、权重和参考债务等申请信息；该产品为非公开定制化信用衍生工具。
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新闻2026-11-02 · 星期一 · 2 条（点击折叠）
2026-11-02Hong Kong Exchanges and Clearing Limited机构发布含公众号
港交所拟于2027年3月延长衍生品收市时间，配套调整盘后服务窗口
港交所11月2日宣布，计划自2027年3月起把衍生品收市时间由凌晨3时延至4时15分，但须待监管批准及市场准备就绪。相关盘后交易服务窗口和风险管理程序将相应调整；日间交易与假期安排维持现状。港交所另称，是否于2027年11月进一步延至5时15分，将视首轮延长后的市场发展决定，实施细节会另行公布。
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新闻2026-11-02Hong Kong Exchanges and Clearing Limited机构发布含公众号
港交所上市衍生品清算所开始接受部分人民币债券作为非现金担保品
港交所11月2日宣布，旗下HKCC和SEOCH开始接受通过北向债券通持有的中国国债、政策性银行债，以及财政部发行的离岸债券，作为上市衍生品保证金的合格非现金担保品。首日七家机构提交逾4亿元人民币债券。此次扩围从场外清算延伸至上市衍生品清算；具体风控安排见相关清算所通函，公告未称所有债券均可使用。
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新闻2026-10-30 · 星期五 · 2 条（点击折叠）
2026-10-30银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所利率衍生品清算新系统进入投产准备阶段
上海清算所披露，利率衍生品集中清算新系统一期进入投产准备，计划把标准债券远期与标准利率互换原有两套业务系统整合到统一平台。清算所与30余家市场机构交流系统切换和投产验证，并称一期投用后将支持参与者、账户及权限一体化管理和保证金定向余额机制。公告未给出实际投产日期，二期人民币利率互换整合仍属规划。
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新闻2026-10-30上海证券交易所机构发布含公众号
上交所将启动资产支持证券集中簿记建档，设过渡期至2027年3月底
上交所通知，11月2日起在信用债券集中簿记建档系统启动资产支持证券簿记功能，挂牌资产支持证券应使用该系统发行。过渡期至2027年3月31日，簿记管理人可按业务需要选择系统或自行组织簿记。机构使用系统前须经CnSCA申领数字证书；系统故障时簿记管理人须按规定应急处置并及时报告交易所。
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通函2026-10-29 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-10-29银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所落地外币买断式回购到期现金交割
上海清算所10月29日披露，中国银行和中信证券已于10月26日完成首笔外币买断式回购到期现金交割，抵押品为上海清算所托管的美元存单，到期以美元现金结算。此前该业务到期仅支持实物结算；新增现金交割允许资金与债券价值差额结算，无需债券反向过户。上海清算所称，这有助于降低债券余额不足或券种不匹配带来的交收风险。
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新闻2026-10-28 · 星期三 · 2 条（点击折叠）
2026-10-28上海证券交易所机构发布含公众号
上交所明确10月ETF期权29日行权交收及备付时间
上海证券交易所10月28日公告，所列五个ETF期权品种的2026年10月到期合约，将于10月29日进行行权交收。投资者须根据行权与指派结果，在当日期权交易收盘前备足相应合约标的或资金，以履行交收义务。该公告补充的是到期后的交收日期和备付时间，适用于公告所列品种。
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通函2026-10-28Hong Kong Exchanges and Clearing Limited机构发布含公众号
港交所综合基金平台推出平台及代持服务，扩展基金分销结算流程
港交所宣布综合基金平台推出平台及代持服务，在既有基金资料库和订单传递服务之上，加入主分销、基金份额代持及行政服务。港交所称，新服务覆盖参与者接入、订单处理、结算、付款、对账与报告等流程；代持服务支持基金份额持有和管理。自订单传递服务推出以来，参与的分销商、基金公司和过户代理已从首批33家增至逾60家。
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新闻2026-10-27 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-10-27中国证券登记结算有限责任公司上海分公司机构发布含公众号
中国结算终止平安MSCI低波ETF登记服务并移交持有人资料
中国结算上海分公司公告，平安MSCI中国A股低波动ETF自10月27日起终止在上交所上市，登记机构已向平安基金移交持有人名册、未领现金红利清单及基金份额托管数据，并于同日终止交易所市场登记服务。原受理该基金司法冻结或质押登记的证券公司须及时移交相关数据和书面材料；未及时移交产生的责任由原受理证券公司承担。
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通函2026-10-26 · 星期一 · 3 条（点击折叠）
2026-10-26中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行设立债市非银大额赎回互换便利，公募管理人列入特定情景支持范围
中国人民银行10月26日公告设立债市非银大额赎回互换便利。在资管机构面临群体性流动性风险、债市出现系统性压力的特定情景下，具有系统性影响的公募基金管理人、银行理财子公司或对应母公司等，可借入央行票据用于回购融资，购买遭赎回公募产品的合格债券或份额并向央行抵押。公告要求参与机构持续满足审慎管理要求。
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通函2026-10-26银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所等推出碳中和CDS指数，覆盖20家债券发行人
上海清算所、中国外汇交易中心和中债资信联合推出碳中和CDS指数，以20家碳中和债券非金融企业发行人为参考实体，并引入节能量及二氧化碳减排量等筛选指标。公告称交易由中国外汇交易中心提供服务、上海清算所进行双边清算；该产品用于相关信用风险管理和信用利差交易，不应视为基金必须采用的安排。
收录 2026-10-27
新闻2026-10-26上海证券交易所机构发布含公众号
上交所提醒10月ETF期权28日到期，明确行权资金与标的交收规则
上海证券交易所10月26日公告，所列五个ETF期权品种10月到期合约的最后交易日、行权日及到期日均为10月28日。认购期权权利方需备足资金，认沽期权权利方需备足标的；交收日从融资融券信用账户转入的标的不能用于当天行权交收，认购行权取得的标的从交收日下一交易日起可卖出。
收录 2026-10-27
通函2026-10-23 · 星期五 · 1 条（点击折叠）
2026-10-23中国证券登记结算有限责任公司机构发布含公众号
中国结算深圳分公司修订协议回购登记结算指南，纳入债券ETF并调整解除质押交收
中国结算深圳分公司修订深市债券质押式协议回购登记结算业务指南，配合债券ETF纳入协议回购，并将解除质押结算方式优化为实时逐笔全额交收（RTGS）。新版指南自2026年10月26日起施行，同日废止8月10日旧版；通知明确，其他文件关于解除质押结算方式与新版不一致时以新版为准。
收录 2026-10-24
规则2026-10-20 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-10-20European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA提出场外衍生品交易后风险压降服务清算豁免技术标准草案
ESMA公布EMIR 3下交易后风险压降服务的最终报告及技术标准草案，说明某些场外衍生品交易取得清算义务豁免时，服务提供者和使用者须满足的条件。报告涉及参与者信息、执行流程、服务商控制、记录保存及豁免监测；草案将提交欧盟委员会认可，尚不能按已生效规则执行。
收录 2026-10-21
新闻2026-10-19 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-10-19中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行拟设非银机构大额赎回流动性支持工具，公募基金管理人列入适用范围
中国人民银行行长在10月19日演讲中表示，将会同金融监管总局和证监会设立应对非银机构大额赎回的流动性支持工具。拟在资管机构出现群体性流动性风险、债市形成赎回与抛售循环等特定情景下启用，适用机构包括公募基金管理人及对应证券母公司等。操作需满足宏观审慎要求并提供高等级抵押品；具体要素仍待公开市场业务公告。
收录 2026-10-20
新闻2026-10-16 · 星期五 · 2 条（点击折叠）
2026-10-16European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA完成欧盟证券T+1结算监管框架，首批分配与确认要求12月适用
ESMA称，欧盟将于2027年10月11日转为T+1结算，相关监管框架已完成。投资公司及客户须自2026年12月7日起遵守新的交易分配与确认要求，包括使用电子标准化通信渠道、国际消息标准及机器可读方式；暂时性技术故障除外。
收录 2026-10-17
新闻2026-10-16中国基金报行业新闻含公众号
港交所拟于2028年下半年推进T+1结算，提出三层实施方案
中国基金报转述港交所10月15日发布的咨询总结称，港股现货市场拟在市场准备就绪并获监管机构批准后，于2028年下半年过渡至T+1，港股通将同步调整。港交所提出升级交易后基础设施、开发流程工具并协调全行业准备三层安排，最终实施日期尚待另行公布。
收录 2026-10-17
新闻2026-10-15 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-10-15Financial Conduct Authority监管与官方发布含公众号
FCA：Jarvis Investment进入特别管理，客户托管资产暂不可使用
英国金融行为监管局称，Jarvis Investment Management于2026年10月14日进入特别管理，法院任命两名特别管理人。客户暂时不能交易或使用该公司持有的客户资金和托管资产；管理人将评估资产并尽可能返还，计划在获任后8周内向客户说明返还安排及索赔方式。
收录 2026-10-16
新闻2026-10-13 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-10-13Financial Conduct Authority监管与官方发布含公众号
FCA披露Nexus人员认罪，指出基金管理许可不包含客户资金持有权限
FCA披露Nexus相关机构的董事与业务运营经理承认欺诈及使用虚假文件，四名客户损失200万英镑。公告说明Nexus IM获准提供全权基金管理服务，但两家机构均未获持有或控制客户资金的许可。认罪发生于10月12日，量刑拟于12月10日进行，没收程序仍待推进；本条按10月13日公告日期归档，保留认罪与后续程序的区别。
收录 2026-10-14
新闻2026-10-12 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-10-12Hong Kong Exchanges and Clearing机构发布含公众号
港交所通函列明新增期权接入代码、ETF合约参数及上线前风险文件安排
港交所通函安排12类股票期权于11月9日开始交易，月度和每周期权分别使用HKATS市场代码143和145。其中3033 ETF期权代码CTE，每张合约4000份。上线前生成风险参数、清算及持仓报告用于准备，估算保证金可能不同于上线日实际金额；首日做市申请须于10月26日提交，周、月期权许可分开。
收录 2026-10-13
通函2026-10-09 · 星期五 · 2 条（点击折叠）
2026-10-09European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA就中央清算使用代币化抵押品征集证据，反馈截止2027年1月15日
ESMA征集欧盟CCP使用代币化抵押品的证据，涵盖传统资产数字映射、DLT原生发行及混合安排，关注违约时获取、转移和变现能力，以及客户隔离和结算终局性。公告强调抵押品质量、可执行性、流动性和运营可用性保障不变；反馈截止2027年1月15日，并非宣布全面准入。
收录 2026-10-10
新闻2026-10-09U.S. Securities and Exchange Commission监管与官方发布含公众号
SEC拟扩展注册基金交叉交易资格，并调整定价、CCO复核及报送
SEC提出修订Rule 17a-7，拟扩展注册基金交叉交易资格以涵盖多数固定收益证券。配套事实说明列出两种定价方法，以及CCO季度复核、年度回测和相关记录保存，拟在N-PORT及N-MFP按资产类别汇总报送交易信息。方案尚处提议阶段，评论期为联邦公报刊登后60日。
收录 2026-10-10
新闻2026-10-08 · 星期四 · 2 条（点击折叠）
2026-10-08European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA提出非MiCA合规稳定币服务监管意见，限定存量退出服务
ESMA发布面向国家主管机关的监管意见，认为加密资产服务商应控制非MiCA合规ART及EMT服务，防止客户新购或增加持仓。意见允许严格限定的存量清算、转换、提取、转移或保管服务，并要求监管发现存量敞口后尽快整改，最迟不超过意见发布后三个月；风险告知不能替代发行人合规保障。
收录 2026-10-09
通函2026-10-08Apex Group机构发布含公众号
Apex解读香港代币化基金权属登记、结算终局性及外包责任
Apex解读香港代币化基金的所有权转移，指出钱包代币转移未必等同于基金法律所有权转移，发售文件与正式名册安排仍有关键作用。其说明应区分链上和链下结算终局性，以及底层资产、私钥和账本完整性；外包不转移产品提供方对记录准确性等事项的责任，本文保留服务商解读身份。
收录 2026-10-09
同业实践2026-10-07 · 星期三 · 2 条（点击折叠）
2026-10-07European Securities and Markets Authority监管与官方发布含公众号
ESMA明确第三国CSD过渡期后的监管优先级，法律延期仍待立法
ESMA声明，部分第三国中央证券存管机构的现行过渡安排最迟于2027年1月17日结束。鉴于MISP拟延长过渡期，ESMA预期各国主管机关在延期安排生效前，不优先针对尚未获其认可的第三国CSD开展相关监管执法。声明同时强调，监管机关无权暂停直接适用的欧盟法律，期限变更仍须通过立法。
收录 2026-10-08
通函2026-10-07U.S. Securities and Exchange Commission监管与官方发布含公众号
SEC申请对Western Asset前联席首席投资官作出同意终局判决
SEC于美国时间10月6日申请对Ken Leech作出同意终局判决，涉及其被指延迟分配交易、观察价格后将收益偏向特定组合。拟议判决含300万美元罚款，仍须法院批准，Leech未承认投诉指控。SEC称结合此前对Western Asset的1亿美元处罚，两项安排若获批将向受损投资者返还1.03亿美元；精确发布时间归入北京时间10月7日。
收录 2026-10-07
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