2026-11-12Ogier专业解读含公众号
Ogier解读根西岛保护单元有限合伙立法提案
Ogier介绍根西岛拟议的保护单元有限合伙（PCLP）立法。按其解读，该结构拟允许一个有限合伙设立资产与负债依法隔离的多个单元，既有非单元有限合伙也拟可转换；潜在用途包括多策略基金、共同投资及管理账户。文章称法案仍待根西岛议会批准，并预计未来数月生效，具体时间及最终条款以正式立法为准。
收录 2026-11-13
同业实践FUNDHOT · 基金运营资讯
设立与治理
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2026-11-12 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-11-04 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-11-04U.S. Securities and Exchange Commission监管与官方发布含公众号
SEC修订基金及投顾“小型实体”定义，调整资产门槛与Form ADV
美国SEC通过最终修订，更新《监管灵活性法》规则制定分析所用的小型实体定义。注册投资公司及商业发展公司的净资产门槛由5000万美元提高至100亿美元，投顾监管资产门槛由2500万美元提高至10亿美元，并取消投顾总资产门槛；同时调整关联基金资产汇总口径和Form ADV。该定义专用于SEC规则制定中的小型实体分析，不是所有基金的一般豁免标准。
收录 2026-11-05
规则2026-10-23 · 星期五 · 2 条（点击折叠）
2026-10-23中国证券监督管理委员会监管与官方发布含公众号
证监会就私募投资母基金管理规定征求意见，拟明确分类、投资层级与穿透管理
中国证监会发布《私募投资母基金管理规定》征求意见稿，共23条。公告称草案拟细化母基金认定与分类、分散投资及投资层级豁免，并提出管理人持续性、主动管理、投后跟踪、穿透管理、基金托管和关联交易等要求。上述安排仍处征求意见阶段，公告未列具体反馈截止日；附件条文细节不在本条概述范围。
收录 2026-10-24 · 实质修订 2026-10-31（第2版）
咨询2026-10-23Financial Conduct Authority监管与官方发布含公众号
英国FCA私募市场审查指出跨基金转让等利益冲突控制薄弱
英国金融行为监管局公布对私募股权、私募信贷和房地产市场的利益冲突审查。FCA称部分机构有较强治理、监督及独立质询机制，但也发现跨基金转让、多方交易、礼品招待及信息隔离等环节反复出现弱点；部分机构未充分识别冲突或更新控制。该材料是监管审查发现及监管期望，并非新规则。
收录 2026-10-25
新闻2026-10-22 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-10-22Maples Group专业解读含公众号
Maples解读开曼评级票据 feeder 的破产隔离控制
Maples介绍抵押基金债务及评级票据 feeder 使用开曼特殊目的载体隔离担保资产的做法。文章指出，载体章程通常设置独立性约定，并对可能导致破产或解散的重大行动设置独立人士同意权；有限合伙、有限责任公司及公司结构分别有不同实现方式。这是专业机构对交易结构的说明，并非新颁监管规则。
收录 2026-10-23
同业实践2026-10-21 · 星期三 · 2 条（点击折叠）
2026-10-21Ogier专业解读含公众号
Ogier解读根西基金代币化指引：链上登记可用，治理责任仍由基金承担
Ogier解读根西金融服务委员会的代币化指引称，已授权或注册基金的份额可用分布式账本表示，链上登记在可读形式重现的条件下无须另设平行线下名册。其文章同时指出，指定管理人及基金治理层仍负责现行基金和反洗钱义务，需控制错误登记、系统中断及第三方技术风险。以上为专业解读，原文未显示新指引的正式发布日期。
收录 2026-10-22
同业实践2026-10-21Maples Group专业解读含公众号
Maples解读爱尔兰央行CP173：第三方风险指引拟重整外包登记与治理要求
Maples称爱尔兰央行发布CP173征求意见，拟用第三方风险管理指引取代2021年跨行业外包指引。草案以16项结果原则覆盖治理、尽调、合同、持续监测及退出，并拟扩展第三方服务安排登记字段；涉及UCITS管理公司与AIFM的委托和外包。文章称意见提交截止2026年12月3日；上述安排仍是征求意见稿，并非现行新义务。
收录 2026-10-22
咨询2026-10-19 · 星期一 · 2 条（点击折叠）
2026-10-19Maples Group专业解读含公众号
Maples解读卢森堡2027预算税案：附带权益持有期拟延至12个月
Maples称卢森堡政府已向议会提交2027年预算法律草案第8800号，提议将部分个人投资收益的短期持有判断期由6个月延至12个月；其解读指出，这也会影响符合条件的卢森堡税务居民附带权益持有人。文章明确草案尚待立法审议，相关税务变化不是现行生效规则。
收录 2026-10-21
咨询2026-10-19中国证券监督管理委员会监管与官方发布含公众号
证监会拟筹建基金业运行监测中心，并同意首批18只主动ETF注册
证监会主席在10月19日论坛演讲中表示，将筹建基金业运行监测中心，拟承担私募基金份额登记、公私募信息收集和风险监测等职责；同日将同意首批18只主动ETF注册。筹建事项及配套流程仍待后续公布，演讲未提出基金管理人当前新增的报送字段或办理期限。
收录 2026-10-20
新闻2026-10-16 · 星期五 · 1 条（点击折叠）
2026-10-16Government of Singapore eGazette监管与官方发布含公众号
新加坡Verdnex Investment Management进入成员自愿清盘
新加坡政府公报刊载的决议公告显示，Verdnex Investment Management Pte. Ltd. 依据《2018年破产、重组与解散法》获成员决议自愿清盘，并任命共同及连带清算人。清算人另行通知债权人须于2026年11月16日前申报债权；公告未说明该公司管理的基金或投资者安排。
收录 2026-10-17
新闻2026-10-15 · 星期四 · 2 条（点击折叠）
2026-10-15中信证券托管部及中信中证投资服务有限责任公司机构发布公众号
中信托管部梳理私募备案反馈案例，涉及信披、短赎与流动性
中信证券托管部及中信中证投资服务有限责任公司依据其近期私募基金备案反馈整理案例，涉及信披备份平台不能替代投资者披露渠道、初始投资者短期赎回的费用凭证及向上层投资者穿透披露、主从基金开放安排与底层流动性评估、投资范围表述，以及员工材料等问题。文中所述为服务机构归纳的案例和操作理解，不是协会正式审核口径；原文明确提示须以现行规则及协会正式意见为准。文章还援引《私募证券投资基金运作指引》第十七条，称新增场外期权合约或存续合约展期时，除仅开展商品类场外期权交易外，基金净资产需不低于5000万元；并列出专职员工不少于5人、最近连续6个月社保和工资流水的备案材料要求。发布方说明案例由服务机构整理，不是协会官方解释，具体以现行规则和正式审核意见为准。
收录 2026-10-17
同业实践2026-10-15Maples Group专业解读含公众号
Maples解读爱尔兰受益所有权登记册第三方访问规则及适用边界
Maples称，爱尔兰规则将记者及民间组织等列入可主张合法利益的群体，但仍须向登记官提交申请。成功者获得三年访问证明，强制12个工作日的决定期限自2026年11月10日起适用。该解读指出，ICAV、单位信托、CCF及ILP适用另行登记册，本次法规未修改该登记册。
收录 2026-10-16
同业实践2026-10-14 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-10-14Harneys专业解读公众号
英国高院Denali案区分受制裁合同权利与资金，涉及清算人转让同意
Harneys对英国高等法院“Denali诉Manson”案的解读称，法院将金额取决于资产变现、债权和清算费用的合同权利归为制裁法下的“经济资源”，而非“资金”；清算人同意该权利转让本身不构成条例所称的“处理”该资源。该解读指出，英国海外领土法院可能参考这一推理，但其适用仍取决于当地法条定义及具体事实，不能直接视为开曼或BVI裁判。该文还比较两类资产的“处理”定义：资金处理范围包括使用、变更或转让，经济资源则侧重兑换为资金、货物或服务，或用于交换；法院因此认为清算人同意其他当事人转让权利，不等同于清算人处理该经济资源。结论围绕该案具体事实。
收录 2026-10-17
同业实践2026-10-13 · 星期二 · 2 条（点击折叠）
2026-10-13Maples Group专业解读含公众号
Maples介绍CIMA拟启动反洗钱案头审查，抽选实体通常约五个工作日提交资料
Maples介绍CIMA拟从2026年10月中旬对受监管行业开展反洗钱案头审查，抽选实体通常约有五个工作日提交所要求资料。文章称首轮重点为业务风险评估，评估需已批准、保持最新并可提供；投资基金按基金层面保留评估，反映投资者、地域及运营模式。该审查不新增法律义务，时间和流程保留专业机构转述身份。
收录 2026-10-14
同业实践2026-10-13Financial Conduct Authority监管与官方发布含公众号
FCA披露Nexus人员认罪，指出基金管理许可不包含客户资金持有权限
FCA披露Nexus相关机构的董事与业务运营经理承认欺诈及使用虚假文件，四名客户损失200万英镑。公告说明Nexus IM获准提供全权基金管理服务，但两家机构均未获持有或控制客户资金的许可。认罪发生于10月12日，量刑拟于12月10日进行，没收程序仍待推进；本条按10月13日公告日期归档，保留认罪与后续程序的区别。
收录 2026-10-14
新闻2026-10-12 · 星期一 · 8 条（点击折叠）
2026-10-12Apex Group机构发布含公众号
Apex列明开曼公司及ELP清算最终申报时限，区分政府年费与CIMA注销流程
Apex说明开曼实体主动清算的最终法定申报安排：为避免2027年度政府注册费，公司需于2027年1月31日前召开最终会议并提交最终申报，豁免有限合伙需在同日前提交最终解散通知。公司最终申报还须在最终股东会议后七日内提交，两项时限同时满足；政府登记申报与CIMA基金注销为不同流程。本条保留机构解读身份。
收录 2026-10-14
同业实践2026-10-12Hong Kong Exchanges and Clearing机构发布含公众号
港交所通函列明新增期权接入代码、ETF合约参数及上线前风险文件安排
港交所通函安排12类股票期权于11月9日开始交易，月度和每周期权分别使用HKATS市场代码143和145。其中3033 ETF期权代码CTE，每张合约4000份。上线前生成风险参数、清算及持仓报告用于准备，估算保证金可能不同于上线日实际金额；首日做市申请须于10月26日提交，周、月期权许可分开。
收录 2026-10-13
通函2026-10-12Maples Group专业解读含公众号
Maples说明爱尔兰CLO公开国别报告范围，区分合并口径、公布期限及暂缓条件
Maples说明爱尔兰CLO发行人公开国别税务报告范围：须辨别中大型实体条件、非欧盟最终母公司逐项合并及连续两年收入超过7.5亿欧元等条件，未被合并的多数发行人通常不在范围内。报告原则上在相关财年结束后12个月内公布；竞争损害暂缓须说明理由并在五年内补发，且不适用于不合作或灰名单法域信息。本文为专业解读。
收录 2026-10-13
同业实践2026-10-12Ogier专业解读含公众号
Ogier汇总爱尔兰年末基金申报期限，列明ICAV登记、撤销及服务商变更日期
Ogier汇总爱尔兰央行2026年末基金与服务商申报时点：拟于12月23日至31日办理的ICAV登记、转换或迁移材料，接收期限为12月11日17时GMT；年末基金撤销及特定QIAIF服务商变更分别对应12月15日和18日17时GMT。文章另列零售基金已签文件期限。本条为专业机构汇编，不将其作为已读取央行通知的证据。
收录 2026-10-13
同业实践2026-10-12中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报介绍工银瑞信平台控制，风控前置试算并联动养老金运营异常处理
中国基金报介绍工银瑞信智能化平台实践：将集中度和流动性约束前置至投资试算，把场外交易风控校验嵌入执行环节，并以IBOR实时交易数据中心提供规则数据。养老金平台据机构介绍校验两套监管规则，进行久期与收益多情景测算，联动RPA识别和处置运营异常。本条保留媒体转述与机构自述，不据此声称系统效果已独立验证。
收录 2026-10-12
新闻2026-10-12证券时报行业新闻含公众号
证券时报统计“均衡”基金行业集中度，明确样本及股票投资市值口径
证券时报报道以名称带“均衡”的主动权益基金为样本，其中38只7月以来跑输偏股混合基金指数的产品，2026年半年报第一大和前五大重仓行业占股票投资市值的中位数分别为46.43%与90.66%。业绩观察截至10月9日，持仓时点为6月末；报道呈现名称与实际行业分散程度的差异，本条不据此认定具体基金违反合同或监管要求。
收录 2026-10-12
新闻2026-10-12证券时报行业新闻含公众号
证券时报报道浮动费率注册扩围，头部及新增中型机构比例原则上为60%和30%
证券时报报道机构监管通报调整新模式浮动管理费基金注册安排，参与范围扩至主动权益规模居前的中型管理人。头部及新增中型机构的产品发行数量比例原则上分别不低于60%和30%，分母为各自主动管理权益基金发行数量；报道还列示支持主动量化、港股主题产品，以及鼓励符合条件的存量固定费率产品改造。本条仅保留媒体转述身份。
收录 2026-10-12
新闻2026-10-12证券时报行业新闻含公众号
证券时报报道宁波私募措施，涉及分层监管、国有基金边界和退出流程探索
证券时报报道宁波出台私募基金高质量发展若干措施，共17项举措，文中列示10月23日起施行。报道涉及登记备案、综合研判会商、分类分级监管与风险线索共享，区分政府投资基金及国企基金功能；退出环节提出探索简化国有基金项目退出和优化份额转让、定价流程。本条保留媒体报道及宁波范围，不将探索事项写成已经完成的流程改革。
收录 2026-10-12
新闻2026-10-11 · 星期日 · 1 条（点击折叠）
2026-10-11中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报介绍券商网络营销整改，涉及账号备案、内容审核及投教交易隔离
中国基金报采访多家券商网络营销整改实践。第一创业介绍事前审核、事中监测与事后留痕，外发内容先经合规审查和备案；开源将员工新媒体账号纳管并建立准发审核。国元介绍开户前置提醒、强制阅读时间，以及投教品牌页面与交易链路隔离。上述为受访机构实施案例，未给出完整量化效果数据，不将个案做法写成所有基金的统一义务。
收录 2026-10-12
新闻2026-10-10 · 星期六 · 1 条（点击折叠）
2026-10-10中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报统计摊余成本法债基第三批申报，区分接收材料与获批
中国基金报统计，10月8日至9日有16家基金公司申报摊余成本法债基，状态为接收材料；此前两批合计28只已获批，三批累计申报44只。报道指出第三批延续63个月封闭运作、到期终止及单只80亿元募集上限的产品框架，并介绍部分已发行产品提前结募。本条保留媒体统计及合同设计报道身份，不将接收材料写为批准。
收录 2026-10-11
新闻2026-10-09 · 星期五 · 3 条（点击折叠）
2026-10-09中国证券监督管理委员会监管与官方发布含公众号
证监会就公募基金运作办法及基金合同配套规则公开征求意见
证监会10月9日就公募基金运作办法及两项配套规则征求意见，涉及实施规定及基金合同内容与格式准则。公告列出压实管理人职责、完善权益基金投资运作安排、优化部分监管指标等修订方向，并说明将根据意见完善后履行程序发布实施；本次为征求意见公告。
收录 2026-10-10 · 实质修订 2026-10-24（第5版）
咨询2026-10-09国泰海通证券股份有限公司机构发布公众号
国泰海通梳理9月备案反馈，涉及封闭式设置、投资方向及展期整改
国泰海通资产托管部公布2026年9月私募证券基金备案反馈案例，文章发表于10月9日。第一例为全部投资者均属专业投资者且单个投资金额不低于1000万元的封闭式产品，反馈要求说明真实投资策略、是否涉及协议转让等非公开交易，以及设置封闭式的原因。第二例涉及备案界面主要投资方向，反馈要求与基金合同投资范围一致。第三例为产品展期后整本重签及补充协议生效再备案，反馈要求管理人出函说明合同、实际投资比例和嵌套层级是否已在8月1日前按运作指引整改，并由托管人签章确认。这些是机构整理的具体反馈案例，保留案例条件及历史核查时点。
收录 2026-10-10
同业实践2026-10-09Harneys专业解读公众号
Harneys解释外国实体担任开曼ELP的GP，区分合资格身份、登记与SIBA判断
Harneys解释外国实体可以担任开曼豁免有限合伙企业的GP，但至少一名合资格GP的要求源于ELP法律形式，非基金安排亦不能仅因不受私募基金法监管而免除。公司型外国GP通常通过公司法Part 9登记满足资格要求；GP被移除、替换或接纳后，相关变更在十五日内备案且备案前不生效。唯一或最后一名合资格GP退出后，除合伙协议另有规定，通知送达九十日内未选任替代者可能进入清算。律所另将SIBA判断与基金注册区分，关注实际活动、营业地点、报酬和服务对象；GP另收管理费或向第三方提供投资管理服务时，身份豁免可能不适用。本文保留律所专业解读身份。
收录 2026-10-10
同业实践2026-10-08 · 星期四 · 本页 2 / 共 4 条（点击折叠）
2026-10-08Harneys专业解读公众号
Harneys比较BVI公司恢复路径，区分五年窗口与旧制过渡期限
Harneys梳理BVI被除名和解散公司的恢复路径，解释2023年起除名与解散同时发生，恢复申请一般在解散后五年内提出；2023年前已解散公司适用2028年1月1日与旧十年期限中的较早日期。其区分行政与法院恢复：行政途径通常涉及解散时仍运营、持牌注册代理人、补齐申报及无主财产的财政秘书同意；无法满足条件时可能采用法院途径，申请人范围更广，并需誓章及相关通知。文中说明恢复后公司被视为持续存在，解散后归属王室的资产追回可能仍需同意。上述为律所对既有法律和过渡安排的专业解释，适用主体为BVI公司，未将开曼实体或其他载体纳入。
收录 2026-10-10
同业实践2026-10-08华夏基金管理有限公司机构发布含公众号
华夏基金10月8日起终止瑞银基金销售渠道合作，涵盖认申赎等业务
华夏基金公告，自2026年10月8日起终止瑞银基金销售（深圳）有限公司办理本公司旗下基金销售业务，合作终止范围包括基金认购、申购、赎回、转换及定期定额申购等业务。公司说明该决定已与销售机构协商一致，并在公告提供公司客服与网站信息。
收录 2026-10-09
新闻含公众号