2026-11-06中国证券登记结算有限责任公司机构发布含公众号
中国结算推出沪市债券持有人名册自助查询服务
中国结算上海分公司11月6日通知，自11月9日起，债券发行人、其授权承销机构及资产支持证券管理人可通过PROP平台自助申请四类沪市债券持有人名册查询，包括定期名册、权益登记日、回售行权及特定债券风险处置。工作日9时至17时可申报并实时查看受理结果，查询日终通过PROP信箱接收名册；持有人会议、有权机关要求等其余四类原因仍走原查询菜单。
收录 2026-11-10
通函FUNDHOT · 基金运营资讯
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2026-11-06 · 星期五 · 2 条（点击折叠）
2026-11-06招商证券股份有限公司机构发布公众号
招商证券梳理资管产品增值税试点申报表填报流程
招商证券托管外包在资管产品增值税试点填报指引中说明，试行版申报表只供纳入试点名单的纳税人使用，其他纳税人仍沿用原表。管理人先在新增的业务信息表选择实际涉及的业务标签，系统才展示相应附表；文章列举免税项目、扣除项目、未开票销售和简易计税四类标签。资管产品运营涉及的未开票收入、金融商品转让差额扣除和简易计税，改在附列资料（一）的三个二级明细表填报，再由系统汇总到主表。文章建议依次核对标签、明细附表、减免税及附加税费与主表；同时提醒资管产品简易计税业务不填进项附表，管理人自营一般计税业务另行处理。上述流程是招商证券依据试点指南整理的实务说明，具体申报仍以主管税务机关口径为准。
收录 2026-11-07
同业实践2026-11-04 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-11-04银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所碳中和CDS指数上市交易清算，17家机构双边报价
上海清算所公告，10月26日发布的碳中和CDS指数于11月4日上市交易清算。上市首日多家银行和证券机构开展交易清算，17家机构提供双边报价。中国外汇交易中心与上海清算所提供交易清算服务，并将依据关键期限点的报价和交易每日编制信用曲线。这是指数上市后的实际交易进展，不表示基金机构负有参与义务。
收录 2026-11-05
新闻2026-11-03 · 星期二 · 2 条（点击折叠）
2026-11-03中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行开展1000亿元证券基金保险互换便利操作，中标费率10基点
中国人民银行公告显示，11月3日根据参与机构需求开展证券、基金、保险公司互换便利操作，操作金额为1000亿元，采用费率招标方式。共有31家证券、基金公司参与投标，中标费率为10个基点。这是实际操作结果，所披露的参与者和费率仅对应本次招标，不应扩大为所有基金的要求。
收录 2026-11-04
新闻2026-11-03银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所首批CDS篮子交易完成清算，公布申请信息
上海清算所称，银行间市场首批三款CDS篮子产品已落地，覆盖西部陆海新通道债、金融科创债及绿色债主题。首批交易由中国外汇交易中心提供交易服务、上海清算所提供双边清算。市场机构可按现有试行指引提交成分实体、权重和参考债务等申请信息；该产品为非公开定制化信用衍生工具。
收录 2026-11-04
新闻2026-11-02 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-11-02中国证券监督管理委员会监管与官方发布含公众号
证监会称第三批证券基金保险互换便利将启动，31家机构获同意参与
证监会11月2日答问称，经机构申请，已同意31家证券公司和基金管理公司开展第三批互换便利操作，申请额度超过1000亿元，近日开始操作。央行等部门同日座谈会提出适时开展操作、增加参与机构，适当降低互换费率并优化质押和操作模式；股票回购增持再贷款将转为长期制度性安排，再贷款利率由1.25%降至1%。这些安排针对公告所述市场主体，不等同于所有基金产品的直接要求。
收录 2026-11-03
新闻2026-10-30 · 星期五 · 2 条（点击折叠）
2026-10-30银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所利率衍生品清算新系统进入投产准备阶段
上海清算所披露，利率衍生品集中清算新系统一期进入投产准备，计划把标准债券远期与标准利率互换原有两套业务系统整合到统一平台。清算所与30余家市场机构交流系统切换和投产验证，并称一期投用后将支持参与者、账户及权限一体化管理和保证金定向余额机制。公告未给出实际投产日期，二期人民币利率互换整合仍属规划。
收录 2026-10-31
新闻2026-10-30上海证券交易所机构发布含公众号
上交所将启动资产支持证券集中簿记建档，设过渡期至2027年3月底
上交所通知，11月2日起在信用债券集中簿记建档系统启动资产支持证券簿记功能，挂牌资产支持证券应使用该系统发行。过渡期至2027年3月31日，簿记管理人可按业务需要选择系统或自行组织簿记。机构使用系统前须经CnSCA申领数字证书；系统故障时簿记管理人须按规定应急处置并及时报告交易所。
收录 2026-10-31
通函2026-10-29 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-10-29银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所落地外币买断式回购到期现金交割
上海清算所10月29日披露，中国银行和中信证券已于10月26日完成首笔外币买断式回购到期现金交割，抵押品为上海清算所托管的美元存单，到期以美元现金结算。此前该业务到期仅支持实物结算；新增现金交割允许资金与债券价值差额结算，无需债券反向过户。上海清算所称，这有助于降低债券余额不足或券种不匹配带来的交收风险。
收录 2026-10-30
新闻2026-10-28 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-10-28上海证券交易所机构发布含公众号
上交所明确10月ETF期权29日行权交收及备付时间
上海证券交易所10月28日公告，所列五个ETF期权品种的2026年10月到期合约，将于10月29日进行行权交收。投资者须根据行权与指派结果，在当日期权交易收盘前备足相应合约标的或资金，以履行交收义务。该公告补充的是到期后的交收日期和备付时间，适用于公告所列品种。
收录 2026-10-29
通函2026-10-26 · 星期一 · 4 条（点击折叠）
2026-10-26中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行设立债市非银大额赎回互换便利，公募管理人列入特定情景支持范围
中国人民银行10月26日公告设立债市非银大额赎回互换便利。在资管机构面临群体性流动性风险、债市出现系统性压力的特定情景下，具有系统性影响的公募基金管理人、银行理财子公司或对应母公司等，可借入央行票据用于回购融资，购买遭赎回公募产品的合格债券或份额并向央行抵押。公告要求参与机构持续满足审慎管理要求。
收录 2026-10-27
通函2026-10-26中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行9月金融市场统计列出公募基金债券持有人集中度与交易结构
人民银行10月26日发布9月金融市场运行数据。银行间公司信用类债券前50名投资者持债占比为54.1%，公募基金资管列入主要持有人类型；前50名投资者交易占比为61.3%，基金公司资管列入主要交易主体。统计另列9月债券市场托管余额210.8万亿元及现券成交额37.6万亿元，数据只反映所述市场和统计口径。
收录 2026-10-27
统计2026-10-26银行间市场清算所股份有限公司机构发布含公众号
上海清算所等推出碳中和CDS指数，覆盖20家债券发行人
上海清算所、中国外汇交易中心和中债资信联合推出碳中和CDS指数，以20家碳中和债券非金融企业发行人为参考实体，并引入节能量及二氧化碳减排量等筛选指标。公告称交易由中国外汇交易中心提供服务、上海清算所进行双边清算；该产品用于相关信用风险管理和信用利差交易，不应视为基金必须采用的安排。
收录 2026-10-27
新闻2026-10-26上海证券交易所机构发布含公众号
上交所提醒10月ETF期权28日到期，明确行权资金与标的交收规则
上海证券交易所10月26日公告，所列五个ETF期权品种10月到期合约的最后交易日、行权日及到期日均为10月28日。认购期权权利方需备足资金，认沽期权权利方需备足标的；交收日从融资融券信用账户转入的标的不能用于当天行权交收，认购行权取得的标的从交收日下一交易日起可卖出。
收录 2026-10-27
通函2026-10-25 · 星期日 · 1 条（点击折叠）
2026-10-25中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报：基金公司自建线上营销账号并前置内容审核
中国基金报10月25日调研称，部分基金公司转向自建线上营销账号，由品牌和业务部门协同运营，并核验出镜人员资格与账号权限。报道引述受访公司介绍，营销内容从选题、脚本预审到发布终审实行分工和留痕；这些做法属于受访机构实践，不能概括为全行业统一流程。
收录 2026-10-26
同业实践2026-10-23 · 星期五 · 1 条（点击折叠）
2026-10-23中国证券登记结算有限责任公司机构发布含公众号
中国结算深圳分公司修订协议回购登记结算指南，纳入债券ETF并调整解除质押交收
中国结算深圳分公司修订深市债券质押式协议回购登记结算业务指南，配合债券ETF纳入协议回购，并将解除质押结算方式优化为实时逐笔全额交收（RTGS）。新版指南自2026年10月26日起施行，同日废止8月10日旧版；通知明确，其他文件关于解除质押结算方式与新版不一致时以新版为准。
收录 2026-10-24
规则2026-10-19 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-10-19中国人民银行监管与官方发布含公众号
央行拟设非银机构大额赎回流动性支持工具，公募基金管理人列入适用范围
中国人民银行行长在10月19日演讲中表示，将会同金融监管总局和证监会设立应对非银机构大额赎回的流动性支持工具。拟在资管机构出现群体性流动性风险、债市形成赎回与抛售循环等特定情景下启用，适用机构包括公募基金管理人及对应证券母公司等。操作需满足宏观审慎要求并提供高等级抵押品；具体要素仍待公开市场业务公告。
收录 2026-10-20
新闻2026-10-12 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-10-12中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报介绍工银瑞信平台控制，风控前置试算并联动养老金运营异常处理
中国基金报介绍工银瑞信智能化平台实践：将集中度和流动性约束前置至投资试算，把场外交易风控校验嵌入执行环节，并以IBOR实时交易数据中心提供规则数据。养老金平台据机构介绍校验两套监管规则，进行久期与收益多情景测算，联动RPA识别和处置运营异常。本条保留媒体转述与机构自述，不据此声称系统效果已独立验证。
收录 2026-10-12
新闻2026-10-11 · 星期日 · 1 条（点击折叠）
2026-10-11中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报介绍券商网络营销整改，涉及账号备案、内容审核及投教交易隔离
中国基金报采访多家券商网络营销整改实践。第一创业介绍事前审核、事中监测与事后留痕，外发内容先经合规审查和备案；开源将员工新媒体账号纳管并建立准发审核。国元介绍开户前置提醒、强制阅读时间，以及投教品牌页面与交易链路隔离。上述为受访机构实施案例，未给出完整量化效果数据，不将个案做法写成所有基金的统一义务。
收录 2026-10-12
新闻2026-10-10 · 星期六 · 1 条（点击折叠）
2026-10-10中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报报道北京网络营销实施要求，涉及转接备案、平台评估及季度报送
中国基金报报道，北京证监局向辖区证券基金机构下发网络营销实施通知，涉及证券交易及基金申赎转接渠道的平台备案、合作前评估和季度报送。报道列示第三方不得介入基金业务环节、费用不得与业务指标挂钩，并强调自营App在平台故障时持续服务。存量转接合作整改期限被表述为办法实施后一年；本条保留媒体报道身份和北京辖区范围。
收录 2026-10-11
新闻2026-10-09 · 星期五 · 1 条（点击折叠）
2026-10-09中信证券股份有限公司机构发布公众号
中信证券解释增值税试点表单填报，业务标签解锁附表并区分产品与自营核算
中信证券解读新版增值税及附加税费试点申报表，说明业务信息表前置勾选后按需解锁附表，资管业务涉及免税、金融商品转让差额征税、未开票和简易计税等标签。文中解释扣除明细采用扣除前口径，本期实际扣除额取价税合计额与应扣除金额孰低，负差可转下期但不得跨年结转；国债、金融债、地方债分列免税代码并与附一勾稽。机构同时区分产品简易计税与管理人自有一般计税业务，说明自有进项不能抵减产品简易计税税额。其预计10月申报期提供试行模板，与旧模板并行核对。本文保留机构解释及试点范围，模板服务仍为预计安排。试点纳税人不能切回旧表，内部可保留旧版作核对。
收录 2026-10-10
同业实践2026-10-06 · 星期二 · 1 条（点击折叠）
2026-10-06中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报：中信证券以数据隔离和合规可追溯筛选外部AI技能
中国基金报10月6日报道券商接入第三方AI平台的实践。中信证券信息技术人士称，外部技能用于场景测试和能力补充，选型优先考虑数据安全、隔离能力与合规可追溯，核心资产和企业技能库共建共享仍在内部Harness平台完成。上述为媒体转述的机构自述，原文未披露控制测试或实际提效数据，不将其写成行业监管要求。
收录 2026-10-07
新闻2026-10-01 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-10-01中国基金报行业新闻含公众号
中国基金报报道基金公司暂停无资质营销合作并披露平台清单
中国基金报10月1日报道，其调研中的基金公司暂停与无资质“大V”、MCN及素人号的基金网络营销合作，并介绍嘉实、易方达官网披露第三方平台清单。报道列出的展示字段包括平台名称、通信号码及营销基金名称，嘉实称将按月更新。本条保留媒体调查与机构表述属性，不将受访口径当作已核对的监管原文或所有机构统一要求。
收录 2026-10-02
同业实践2026-09-30 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-09-30中国基金报行业新闻含公众号
8月底证券期货私募资管规模13.52万亿元，月增2.32%
中国基金报报道基金业协会8月备案月报，证券期货经营机构存续私募资管规模13.52万亿元，环比增长2.32%，不含社保基金、基本养老金及企业年金。8月新备案3438只、设立规模985.91亿元，数量与规模环比均下降。此口径为证券期货经营机构私募资管产品，不等同于全部登记私募基金规模。
收录 2026-10-04
统计2026-09-24 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-09-24中国证券投资基金业协会行业组织含公众号
中基协修订团体标准管理办法并自发布日起施行
中国证券投资基金业协会于2026年9月24日公告修订团体标准管理办法，称此次修订结合团体标准工作实际需要及国家标准化管理委员会相关评价指标要求。修订办法经协会理事会审议通过，公告称自发布之日起施行。
收录 2026-09-29
规则2026-09-23 · 星期三 · 1 条（点击折叠）
2026-09-23上海证券交易所机构发布含公众号
上交所确认9月ETF期权行权交收日为9月24日
上交所9月23日发布ETF期权行权交收提醒，确认所列五个ETF期权品种9月到期合约于9月24日行权交收。通知说明，资金或合约标的准备以行权与指派结果为依据，时点为当日期权交易收盘前。该安排涉及50ETF、300ETF、500ETF及两个科创50ETF期权品种。
收录 2026-09-29
通函2026-09-21 · 星期一 · 1 条（点击折叠）
2026-09-21中国证券投资基金业协会行业组织含公众号
中基协两业务系统将于9月30日至10月7日维护暂停服务
中国证券投资基金业协会于9月21日通知，资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台将于9月30日13时至10月7日24时维护并暂停服务。通知称，暂停期间如有待办自律事项到期，可待系统恢复后顺延办理。
收录 2026-09-29
通函2026-09-17 · 星期四 · 1 条（点击折叠）
2026-09-17上海证券交易所机构发布含公众号
上交所公布9月ETF期权到期安排，并列示行权交收资金与标的规则
上交所9月17日公告，所列五个ETF期权品种9月到期合约的最后交易日、行权日及到期日均为9月23日。公告说明，行权交收日从融资融券信用账户转入的标的不能用于当天交收；认购期权行权所得标的可自交收日下一交易日起卖出。上述内容属于该月到期业务提醒。
收录 2026-09-29
通函2026-09-11 · 星期五 · 2 条（点击折叠）
2026-09-11君合律师事务所专业解读含公众号
君合介绍黄金票据代币化项目中的托管、采购与实物赎回安排
君合在项目介绍中称，其协助某公司发行黄金挂钩结构性票据并完成代币化交易。项目同时采用实物与数字黄金底层资产，赋予实物黄金赎回权；票据发行人、黄金受托人、采购代理人、托管人和代币发行人通过交易文件划分职责，覆盖采购、托管、处置与赎回环节。此为律所披露的具体案例，不作为通用监管标准。
收录 2026-09-29
同业实践2026-09-11中国证券监督管理委员会监管与官方发布含公众号
证监会发布期货公司管理办法修订及实施公告，纳入资管业务分类安排
证监会9月11日发布修订后的期货公司监督管理办法及配套实施公告。发布说明将期货公司业务区分为基础类和交易类，后者包括期货资产管理，并概述治理、内控、股东义务、子公司备案和主要业务规范的修订。配套公告涉及业务许可、境外子公司监管适用及过渡安排，具体条款以所链接正式文件为准。
收录 2026-09-29
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