FUNDHOT · 基金运营资讯
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新加坡会计与企业管理局公告，Bizfile门户、可变资本公司（VCC）门户及反馈查询表将于2026年11月27日19时至11月28日4时暂停服务，以进行系统维护。公告列明受影响的电子服务和维护时间；该安排涉及登记门户的可用性，不改变基金本身的申报义务或法定期限。
收录 2026-10-10 · 实质修订 2026-11-13（第3版）
新闻新加坡会计与企业管理局发布2026年第3号审计实务指导，讨论数字资产审计在规划和执行中面临的风险。公告指出，私钥所有权、智能合约、不断变化的业务模式及代币价格波动会增加审计复杂性；审计团队需要具备相关技术专长，以识别和评估区块链技术及数字资产业务模式的风险。指导面向审计工作，并非针对所有基金的新报送规则。
收录 2026-11-13
同业实践国际审计与鉴证准则理事会发布AI技术工具质量管理四部分指南的导论与第一部分，介绍工具生命周期、事务所和项目层面的质量管理职责及质量风险识别。后续部分计划覆盖部署前管理、项目使用监督，以及部署后的监测与整改。机构明确指南不具权威性，也不新增要求，旨在支持现有质量管理和审计准则的应用。
收录 2026-11-12
同业实践SS&C介绍其与Private Equity Wire对110名私募市场管理人的调查。受访者中，53%表示按月标记组合估值，79%使用AI收集和分析数据，40%将数据收集列为首要运营挑战。文章将贷款层面数据、持续组合监测和透明报告视为私募信贷运营重点；这些数字与判断均属于服务商调查及其解读，不代表全行业或监管要求。
收录 2026-11-11
研究The TRADE报道，道富将LINK平台与摩根士丹利Matrix连接，使符合条件的买方外汇交易客户可在现有工作流中使用交易中途的交易成本分析和算法控制。报道指相关功能适用于经FX Connect执行的交易，并提供交易活动实时可视性；客户通过双方建设的连接与单点登录访问。上述是两家机构的产品集成和服务范围，不代表所有买方交易均已接入。
收录 2026-11-10
新闻中国基金报报道，华泰柏瑞基金将ETF公开数据封装为可由AI平台调用的技能，提供净值、规模、费率等查询；易方达、南方和华宝基金也已上线相关工具。报道引述南方基金称，其技能与既有小程序使用同一数据口径，在说明书区分秒级行情、日频估值及季度披露，并要求回答标注数据日期。上述为受访机构的产品及数据治理实践，未构成基金信息披露新规。
收录 2026-11-10
新闻中国基金报采访多家公募机构发现，部分机构已将AI用于资料搜集、数据提取、初稿生成及合规预审等环节。报道中，平安基金称合规文本由AI全量预审、人工复核研判，并保留全程记录；诺安基金称通过统一网关实施权限控制、数据过滤和操作审计；博时基金称涉及内部数据及未公开信息时主要使用内部部署工具，AI输出仅作研究辅助。这些是各机构介绍的实践，并非统一监管要求。
收录 2026-11-08
新闻卢森堡基金行业协会ALFI公布63家资管机构及金融机构的调查：约81%仍处AI应用早期或中期，约19%进入规模化或高级阶段。受访机构中，92%已有正式AI治理政策，98%表示有人工作业监督，但只有52%按具体用途风险调整复核强度。调查还指出数据质量与可得性是主要推广障碍。这些比例只反映受访样本，并非监管合规要求。
收录 2026-11-06
统计中国基金报10月31日报道，中国互联网金融协会发布金融产品网络营销办法实施问答。报道称，第三方平台提供资管产品购买转接渠道时，应跳转至金融机构独立运营的页面，并明确数据权限、个人信息授权和主体标识；支付页面展示金融产品须与支付工具区隔，明示产品性质及提供主体。员工通过企业微信发布产品信息，应使用机构已审核的内容，机构承担管理责任。本文未在本轮核验问答原件。
收录 2026-11-01
新闻上海清算所披露，利率衍生品集中清算新系统一期进入投产准备，计划把标准债券远期与标准利率互换原有两套业务系统整合到统一平台。清算所与30余家市场机构交流系统切换和投产验证，并称一期投用后将支持参与者、账户及权限一体化管理和保证金定向余额机制。公告未给出实际投产日期，二期人民币利率互换整合仍属规划。
收录 2026-10-31
新闻招商证券托管外包公众号称，其净值报告自动上报功能已上线，管理人可维护协会信披备份系统专用直连账号、设置产品披露频率，并按估值日配置延迟报送天数；估值确认晚于计划报送日时，系统在确认后补报。该功能属于招商证券平台服务。文章提醒同产品同日接口只允许上报一次，成功后若发生返账，不能经直连接口重报，需通过协会官网手动补报；自动记录与手工补报记录的查询入口不同。该服务还保留手工下载后自行上报、勾选报告直连快捷上报两种方式；管理人可在净值披露查询中查看全部报送状态和关联任务详情，一次性报送及补报记录页面仅展示手工报送记录。文章称协会目前提供单产品单日报送模板，暂无净值序列模板；披露频率按向投资者披露净值的频率设置。
收录 2026-10-24
同业实践Ogier解读根西金融服务委员会的代币化指引称，已授权或注册基金的份额可用分布式账本表示，链上登记在可读形式重现的条件下无须另设平行线下名册。其文章同时指出，指定管理人及基金治理层仍负责现行基金和反洗钱义务，需控制错误登记、系统中断及第三方技术风险。以上为专业解读，原文未显示新指引的正式发布日期。
收录 2026-10-22
同业实践新加坡会计与企业监管局发布BizFinx Prep Tool 4.0.1。使用XBRL格式报送财务报表的主体自10月19日起可用新版编制、校验和上传，须在11月30日前切换。新版将公司及集团员工人数改为选填，并把部分校验异常改列为“可能错误”；旧版生成的Excel和XBRL.zip文件仍可用新版打开。
收录 2026-10-20
新闻BVI国际税务局通知，BVIFARS门户自2027年1月1日起不再接收旧版CRS XML申报，所有CRS报告须使用3.0版。修订版CRS已于2026年起在BVI实施，新增控制人身份、电子货币及央行数字货币等信息要求；既有申报更正及遗漏账户补报应于2026年11月30日前提交。
收录 2026-10-17
新闻ESMA称，欧盟将于2027年10月11日转为T+1结算，相关监管框架已完成。投资公司及客户须自2026年12月7日起遵守新的交易分配与确认要求，包括使用电子标准化通信渠道、国际消息标准及机器可读方式；暂时性技术故障除外。
收录 2026-10-17
新闻中国基金报转述港交所10月15日发布的咨询总结称，港股现货市场拟在市场准备就绪并获监管机构批准后，于2028年下半年过渡至T+1，港股通将同步调整。港交所提出升级交易后基础设施、开发流程工具并协调全行业准备三层安排，最终实施日期尚待另行公布。
收录 2026-10-17
新闻中国注册会计师协会公布第三方银行电子函证平台接入情况：截至2026年9月30日，已有1472家会计师事务所和1853家金融机构接入。公告列出分别接入中国银行业协会、中国互联网金融协会和中国金融认证中心平台的机构名单，供事务所与银行等查询对接。数据反映审计函证渠道的接入范围，不构成基金管理人新增报送义务。
收录 2026-10-19
统计SS&C在机构博客中描述，美国纳税相关的家族办公室、机构管理人和基金中基金持有外部基金时，各普通合伙人交付K-1的时间和格式不同，团队需逐个追踪门户、下载文件、重命名并交给税务人员。文章将表单到达状态、数据提取及交接可见性列为运营环节，并称其自身服务可把收集衔接至报税准备。所述效率与服务能力属于机构自述，原文未给出独立验证。
收录 2026-10-19
同业实践国信证券“鑫管家”称，私募信披新规施行后的首个私募证券基金季度报告报送期到来，其平台上线“私募证券信息披露报告”菜单。文章说明，多数财务指标由基金服务机构依据估值、份额登记及底层产品数据预填；基金运作、策略、估值说明和关联交易说明等由管理人填写或确认，支持模板批量导入。对底层基金策略，平台在收到季报文件时可解析相关字段；穿透投资情况可通过上传底层季报、资产组合模板或授权第三方传输。文章还说明单位净值增长率按分红或扩募节点分段连乘计算，最大回撤按期末往前连续12个月计算并填写正数。上述季报字段和平台能力均为国信证券对其服务的介绍。
收录 2026-10-17
同业实践中国基金报介绍南方基金固收投研及风控工具：公司基于大语言模型自研城投信用评级助手，从募集说明书、评级报告等原始材料自动提取结构化信用指标，辅助分析。报道同时介绍其信用研究、转债定价及信用预警工具，并称风控覆盖投前、投中和投后。本条仅保留具体数据输入、提取和风控环节，相关能力与效果为机构介绍，未经独立验证。
收录 2026-10-15
同业实践The TRADE援引研究报告称，厂商2026年方案中单列AI收费为3万至100万美元，定价尚无统一做法。报道还称指数产品虽给出平均34%折扣，费用仍同比增长近20%。Ninety One数据负责人称，旧产品被替换可能让客户被动进入更贵模式；本条保留媒体及机构归属，不将方案报价当作全部客户实际支出。
收录 2026-10-15
新闻华夏基金公告说明旗下获配粤芯半导体新股的部分ETF，上市首日IOPV仅纳入每股12.01元发行价，未反映该股市场价格波动，可能与当日基金净值存在差异。附件披露获配数量、金额及金额占基金净资产比例，分母数据取10月12日。本条聚焦参考净值与实际估值口径的差异，不据此认定ETF净值错误或可交易收益。
收录 2026-10-14
新闻ESMA公布适用于欧洲经济区受监管市场发行人的2026年报执法重点。财务报表部分强调按未折现合同现金流披露到期分布、三级公允价值输入与敏感性，以及债务修改的定量和定性判断；数字报送关注权益变动表的标记、符号、维度和勾稽。声明同时涵盖可持续披露一致性，不将适用主体扩大为全部基金或把提醒写成新增法律义务。
收录 2026-10-14
同业实践华夏基金于10月12日提示，因系统升级，其电子平台将在10月17日星期六0时至12时暂停服务，范围包括网上交易、移动客户端和微信微官网等。公告称恢复时间不再另行通知。该时段属于公司电子平台服务安排，不扩大为市场整体停市、其他销售渠道停用或所有基金业务暂停。
收录 2026-10-13
新闻港交所通函安排12类股票期权于11月9日开始交易，月度和每周期权分别使用HKATS市场代码143和145。其中3033 ETF期权代码CTE，每张合约4000份。上线前生成风险参数、清算及持仓报告用于准备，估算保证金可能不同于上线日实际金额；首日做市申请须于10月26日提交，周、月期权许可分开。
收录 2026-10-13
通函中国基金报介绍工银瑞信智能化平台实践：将集中度和流动性约束前置至投资试算，把场外交易风控校验嵌入执行环节，并以IBOR实时交易数据中心提供规则数据。养老金平台据机构介绍校验两套监管规则，进行久期与收益多情景测算，联动RPA识别和处置运营异常。本条保留媒体转述与机构自述，不据此声称系统效果已独立验证。
收录 2026-10-12
新闻中信建投证券托管部称，其管理人服务平台已上线私募证券产品季报功能，用于新规下的季度信息披露。机构介绍的流程包括完成季度末估值、维护并联系下层标的授权、编制季报、由管理人确认后向投资者披露；存在底层产品时，维护授权是平台穿透披露流程的一环。机构提示，管理人应协调底层标的运营外包或托管机构向其信披专用邮箱提供数据，并可在平台维护底层产品策略、管理人名称和编码等字段。若无法取得底层投资数据，平台允许选择强制生成报告，届时不穿透下层投资标的。文章另称平台支持管理人电子用印和基金业协会直连报送。以上为中信建投对其平台功能和服务流程的说明。
收录 2026-10-17
同业实践中国基金报采访多家券商网络营销整改实践。第一创业介绍事前审核、事中监测与事后留痕，外发内容先经合规审查和备案；开源将员工新媒体账号纳管并建立准发审核。国元介绍开户前置提醒、强制阅读时间，以及投教品牌页面与交易链路隔离。上述为受访机构实施案例，未给出完整量化效果数据，不将个案做法写成所有基金的统一义务。
收录 2026-10-12
新闻中国基金报报道，北京证监局向辖区证券基金机构下发网络营销实施通知，涉及证券交易及基金申赎转接渠道的平台备案、合作前评估和季度报送。报道列示第三方不得介入基金业务环节、费用不得与业务指标挂钩，并强调自营App在平台故障时持续服务。存量转接合作整改期限被表述为办法实施后一年；本条保留媒体报道身份和北京辖区范围。
收录 2026-10-11
新闻中注协印发六项注册会计师审计数据标准，覆盖存货、固定资产、员工薪酬、资金及借款、税项和租赁，并同时发布对应文件输出格式及实例。通知鼓励注册会计师参照标准开展审计，引导软件服务商提供适配产品；文件署期为9月29日，称自印发日起施行。本条仅据通知正文整理，不延伸附件中的具体字段要求。
收录 2026-10-11
通函