FUNDHOT · 基金运营资讯
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新加坡会计与企业管理局公告，Bizfile门户、可变资本公司（VCC）门户及反馈查询表将于2026年11月27日19时至11月28日4时暂停服务，以进行系统维护。公告列明受影响的电子服务和维护时间；该安排涉及登记门户的可用性，不改变基金本身的申报义务或法定期限。
收录 2026-10-10 · 实质修订 2026-11-13（第3版）
新闻新加坡税务局11月11日更新称，因门户升级，myTax Portal的自动交换信息（AEOI）数字服务将于2026年12月16日零时至12月29日8时暂停，申报金融机构应在暂停前完成所需线上交易。多数服务12月29日恢复；CRS和FATCA申报则从2027年1月1日恢复。税务局同时说明，自2027年起CRS提交仅接受XML Schema 3.0。
收录 2026-11-12
通函香港证监会11月6日通函称，场外衍生品清算修订规则已刊宪，仍须经立法会先订立后审议程序，拟于2027年3月1日生效。修订将每年计算期固定为3月至5月及9月至11月；相应规定日为次年1月1日及7月1日。持牌人若计算期平均相关持仓达到200亿美元门槛，须按清算规则集中清算规定日后订立的相关交易。
收录 2026-11-07
通函美国SEC通过最终修订，更新《监管灵活性法》规则制定分析所用的小型实体定义。注册投资公司及商业发展公司的净资产门槛由5000万美元提高至100亿美元，投顾监管资产门槛由2500万美元提高至10亿美元，并取消投顾总资产门槛；同时调整关联基金资产汇总口径和Form ADV。该定义专用于SEC规则制定中的小型实体分析，不是所有基金的一般豁免标准。
收录 2026-11-05
规则上交所通知，11月2日起在信用债券集中簿记建档系统启动资产支持证券簿记功能，挂牌资产支持证券应使用该系统发行。过渡期至2027年3月31日，簿记管理人可按业务需要选择系统或自行组织簿记。机构使用系统前须经CnSCA申领数字证书；系统故障时簿记管理人须按规定应急处置并及时报告交易所。
收录 2026-10-31
通函衡力斯在10月29日的实务指南中，对照英属维尔京群岛和开曼群岛的可疑活动报告流程：员工通过内部渠道向洗钱报告官或指定人员报告，洗钱报告官收集事实、评估是否向当地机构披露，并记录提交或未提交的理由。文章称，BVI的外部报告接收机构为金融调查局，开曼为金融报告局；两地均可使用AMLive门户，未注册时可依各自邮件路径提交相应表格。作者还提醒在评估和报告过程中保全记录、避免泄密，报告后继续监控业务关系。此文是律师事务所的实务解读，未附经本轮核验的一手规则文本；具体法律适用范围和现行版本应以当地主管机构文件为准。
收录 2026-10-31
同业实践中国基金报10月25日调研称，部分基金公司转向自建线上营销账号，由品牌和业务部门协同运营，并核验出镜人员资格与账号权限。报道引述受访公司介绍，营销内容从选题、脚本预审到发布终审实行分工和留痕；这些做法属于受访机构实践，不能概括为全行业统一流程。
收录 2026-10-26
同业实践中国证监会发布《私募投资母基金管理规定》征求意见稿，共23条。公告称草案拟细化母基金认定与分类、分散投资及投资层级豁免，并提出管理人持续性、主动管理、投后跟踪、穿透管理、基金托管和关联交易等要求。上述安排仍处征求意见阶段，公告未列具体反馈截止日；附件条文细节不在本条概述范围。
收录 2026-10-24 · 实质修订 2026-10-31（第2版）
咨询美国SEC检查部门发布2027财年检查重点。文件称将审视私募基金顾问的投资风险披露、关联服务商使用及基金和投资层面的费用计算；注册投资公司方面关注费用减免、投资策略披露，以及复杂或低流动性资产涉及的估值、赎回与冲突披露。该文件是检查优先事项，并声明本身不新增法律义务。
收录 2026-10-24
研究招商证券托管外包公众号称，其净值报告自动上报功能已上线，管理人可维护协会信披备份系统专用直连账号、设置产品披露频率，并按估值日配置延迟报送天数；估值确认晚于计划报送日时，系统在确认后补报。该功能属于招商证券平台服务。文章提醒同产品同日接口只允许上报一次，成功后若发生返账，不能经直连接口重报，需通过协会官网手动补报；自动记录与手工补报记录的查询入口不同。该服务还保留手工下载后自行上报、勾选报告直连快捷上报两种方式；管理人可在净值披露查询中查看全部报送状态和关联任务详情，一次性报送及补报记录页面仅展示手工报送记录。文章称协会目前提供单产品单日报送模板，暂无净值序列模板；披露频率按向投资者披露净值的频率设置。
收录 2026-10-24
同业实践Maples称爱尔兰央行发布CP173征求意见，拟用第三方风险管理指引取代2021年跨行业外包指引。草案以16项结果原则覆盖治理、尽调、合同、持续监测及退出，并拟扩展第三方服务安排登记字段；涉及UCITS管理公司与AIFM的委托和外包。文章称意见提交截止2026年12月3日；上述安排仍是征求意见稿，并非现行新义务。
收录 2026-10-22
咨询ESMA公布EMIR 3下交易后风险压降服务的最终报告及技术标准草案，说明某些场外衍生品交易取得清算义务豁免时，服务提供者和使用者须满足的条件。报告涉及参与者信息、执行流程、服务商控制、记录保存及豁免监测；草案将提交欧盟委员会认可，尚不能按已生效规则执行。
收录 2026-10-21
新闻Ogier称开曼金融管理局自10月中旬启动跨受监管行业的反洗钱非现场审查，投资基金亦在范围内。其解读称首轮重点是业务风险评估及方法，收到通知后的预计回应时间为五个工作日。基金的风险评估及方法资料由反洗钱合规官维护并经治理层监督；以上为专业机构对监管安排的描述，非本轮取得的CIMA直接通知。
收录 2026-10-21
同业实践Maples解读开曼经济实质制度：在开曼开展基金管理等相关活动的有关实体，须按其具体情况满足核心创收活动、当地管理及足够人员和支出等测试，并保存支持记录。文章称适用主体应在财年结束后12个月内经DITC门户提交年度经济实质申报及附件。该文为专业解读，适用范围取决于实体及其活动认定。
收录 2026-10-21
同业实践证监会主席在10月19日论坛演讲中表示，将筹建基金业运行监测中心，拟承担私募基金份额登记、公私募信息收集和风险监测等职责；同日将同意首批18只主动ETF注册。筹建事项及配套流程仍待后续公布，演讲未提出基金管理人当前新增的报送字段或办理期限。
收录 2026-10-20
新闻新加坡会计与企业监管局发布BizFinx Prep Tool 4.0.1。使用XBRL格式报送财务报表的主体自10月19日起可用新版编制、校验和上传，须在11月30日前切换。新版将公司及集团员工人数改为选填，并把部分校验异常改列为“可能错误”；旧版生成的Excel和XBRL.zip文件仍可用新版打开。
收录 2026-10-20
新闻BVI国际税务局通知，BVIFARS门户自2027年1月1日起不再接收旧版CRS XML申报，所有CRS报告须使用3.0版。修订版CRS已于2026年起在BVI实施，新增控制人身份、电子货币及央行数字货币等信息要求；既有申报更正及遗漏账户补报应于2026年11月30日前提交。
收录 2026-10-17
新闻国信证券“鑫管家”称，私募信披新规施行后的首个私募证券基金季度报告报送期到来，其平台上线“私募证券信息披露报告”菜单。文章说明，多数财务指标由基金服务机构依据估值、份额登记及底层产品数据预填；基金运作、策略、估值说明和关联交易说明等由管理人填写或确认，支持模板批量导入。对底层基金策略，平台在收到季报文件时可解析相关字段；穿透投资情况可通过上传底层季报、资产组合模板或授权第三方传输。文章还说明单位净值增长率按分红或扩募节点分段连乘计算，最大回撤按期末往前连续12个月计算并填写正数。上述季报字段和平台能力均为国信证券对其服务的介绍。
收录 2026-10-17
同业实践中信证券托管部及中信中证投资服务有限责任公司依据其近期私募基金备案反馈整理案例，涉及信披备份平台不能替代投资者披露渠道、初始投资者短期赎回的费用凭证及向上层投资者穿透披露、主从基金开放安排与底层流动性评估、投资范围表述，以及员工材料等问题。文中所述为服务机构归纳的案例和操作理解，不是协会正式审核口径；原文明确提示须以现行规则及协会正式意见为准。文章还援引《私募证券投资基金运作指引》第十七条，称新增场外期权合约或存续合约展期时，除仅开展商品类场外期权交易外，基金净资产需不低于5000万元；并列出专职员工不少于5人、最近连续6个月社保和工资流水的备案材料要求。发布方说明案例由服务机构整理，不是协会官方解释，具体以现行规则和正式审核意见为准。
收录 2026-10-17
同业实践ESMA发布其监管范围内欧盟法案2025年制裁报告：欧洲经济区国家主管机构作出超过950项行政制裁与措施，罚款总额近8200万欧元；德国、法国和西班牙约占罚款总额的三分之二。报告指出各国制裁类型、罚款水平及和解程序存在差异，并提出加强执法趋同。
收录 2026-10-16
统计ESMA新闻公告介绍覆盖欧盟及欧洲经济区30个法域的跨境投资服务统计：2025年有379家金融机构提供跨境零售服务，约1550万客户接受其他成员国机构服务。较2024年机构数量增2%、客户数增47%、投诉数降0.2%。数据用于跨境服务监督，范围为所统计的投资服务机构及零售客户，不代表基金资产规模或全部基金持有人数量。
收录 2026-10-15
统计华夏基金公告说明旗下获配粤芯半导体新股的部分ETF，上市首日IOPV仅纳入每股12.01元发行价，未反映该股市场价格波动，可能与当日基金净值存在差异。附件披露获配数量、金额及金额占基金净资产比例，分母数据取10月12日。本条聚焦参考净值与实际估值口径的差异，不据此认定ETF净值错误或可交易收益。
收录 2026-10-14
新闻ESMA公布适用于欧洲经济区受监管市场发行人的2026年报执法重点。财务报表部分强调按未折现合同现金流披露到期分布、三级公允价值输入与敏感性，以及债务修改的定量和定性判断；数字报送关注权益变动表的标记、符号、维度和勾稽。声明同时涵盖可持续披露一致性，不将适用主体扩大为全部基金或把提醒写成新增法律义务。
收录 2026-10-14
同业实践香港证监会通函面向保荐人、整体协调人及资本市场中介，列示认购融资、保证回报、隐藏最终投资者等IPO及上市后可疑安排。中介须查明资金来源、发行人与投资者关系，疑点未解决的订单应拒绝，并向证监会及港交所报告。整体协调人须记录订单簿变更及及时报告重大信息变化；本条保留所涉业务和角色范围。
收录 2026-10-14
通函Maples介绍CIMA拟从2026年10月中旬对受监管行业开展反洗钱案头审查，抽选实体通常约有五个工作日提交所要求资料。文章称首轮重点为业务风险评估，评估需已批准、保持最新并可提供；投资基金按基金层面保留评估，反映投资者、地域及运营模式。该审查不新增法律义务，时间和流程保留专业机构转述身份。
收录 2026-10-14
同业实践Apex说明开曼实体主动清算的最终法定申报安排：为避免2027年度政府注册费，公司需于2027年1月31日前召开最终会议并提交最终申报，豁免有限合伙需在同日前提交最终解散通知。公司最终申报还须在最终股东会议后七日内提交，两项时限同时满足；政府登记申报与CIMA基金注销为不同流程。本条保留机构解读身份。
收录 2026-10-14
同业实践ESMA发布影响力和气候转型声明专题说明，适用于营销材料等非监管沟通，不新增监管要求。影响力说明区分被投企业成果与投资者贡献，列明产出、结果和影响指标及其局限；转型说明涉及基准年、目标、实施策略与进展披露，并提示组合脱碳不等于实体经济减排。本条依据完整公告及两份说明，示例不视为新增法定义务。
收录 2026-10-13
同业实践Maples说明爱尔兰CLO发行人公开国别税务报告范围：须辨别中大型实体条件、非欧盟最终母公司逐项合并及连续两年收入超过7.5亿欧元等条件，未被合并的多数发行人通常不在范围内。报告原则上在相关财年结束后12个月内公布；竞争损害暂缓须说明理由并在五年内补发，且不适用于不合作或灰名单法域信息。本文为专业解读。
收录 2026-10-13
同业实践Ogier汇总爱尔兰央行2026年末基金与服务商申报时点：拟于12月23日至31日办理的ICAV登记、转换或迁移材料，接收期限为12月11日17时GMT；年末基金撤销及特定QIAIF服务商变更分别对应12月15日和18日17时GMT。文章另列零售基金已签文件期限。本条为专业机构汇编，不将其作为已读取央行通知的证据。
收录 2026-10-13
同业实践证券时报报道以名称带“均衡”的主动权益基金为样本，其中38只7月以来跑输偏股混合基金指数的产品，2026年半年报第一大和前五大重仓行业占股票投资市值的中位数分别为46.43%与90.66%。业绩观察截至10月9日，持仓时点为6月末；报道呈现名称与实际行业分散程度的差异，本条不据此认定具体基金违反合同或监管要求。
收录 2026-10-12
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