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衡力斯在10月29日的实务指南中，对照英属维尔京群岛和开曼群岛的可疑活动报告流程：员工通过内部渠道向洗钱报告官或指定人员报告，洗钱报告官收集事实、评估是否向当地机构披露，并记录提交或未提交的理由。文章称，BVI的外部报告接收机构为金融调查局，开曼为金融报告局；两地均可使用AMLive门户，未注册时可依各自邮件路径提交相应表格。作者还提醒在评估和报告过程中保全记录、避免泄密，报告后继续监控业务关系。此文是律师事务所的实务解读，未附经本轮核验的一手规则文本；具体法律适用范围和现行版本应以当地主管机构文件为准。
收录 2026-10-31
同业实践Ogier称开曼金融管理局自10月中旬启动跨受监管行业的反洗钱非现场审查，投资基金亦在范围内。其解读称首轮重点是业务风险评估及方法，收到通知后的预计回应时间为五个工作日。基金的风险评估及方法资料由反洗钱合规官维护并经治理层监督；以上为专业机构对监管安排的描述，非本轮取得的CIMA直接通知。
收录 2026-10-21
同业实践Maples称，爱尔兰规则将记者及民间组织等列入可主张合法利益的群体，但仍须向登记官提交申请。成功者获得三年访问证明，强制12个工作日的决定期限自2026年11月10日起适用。该解读指出，ICAV、单位信托、CCF及ILP适用另行登记册，本次法规未修改该登记册。
收录 2026-10-16
同业实践Harneys对英国高等法院“Denali诉Manson”案的解读称，法院将金额取决于资产变现、债权和清算费用的合同权利归为制裁法下的“经济资源”，而非“资金”；清算人同意该权利转让本身不构成条例所称的“处理”该资源。该解读指出，英国海外领土法院可能参考这一推理，但其适用仍取决于当地法条定义及具体事实，不能直接视为开曼或BVI裁判。该文还比较两类资产的“处理”定义：资金处理范围包括使用、变更或转让，经济资源则侧重兑换为资金、货物或服务，或用于交换；法院因此认为清算人同意其他当事人转让权利，不等同于清算人处理该经济资源。结论围绕该案具体事实。
收录 2026-10-17
同业实践香港证监会通函面向保荐人、整体协调人及资本市场中介，列示认购融资、保证回报、隐藏最终投资者等IPO及上市后可疑安排。中介须查明资金来源、发行人与投资者关系，疑点未解决的订单应拒绝，并向证监会及港交所报告。整体协调人须记录订单簿变更及及时报告重大信息变化；本条保留所涉业务和角色范围。
收录 2026-10-14
通函Maples介绍CIMA拟从2026年10月中旬对受监管行业开展反洗钱案头审查，抽选实体通常约有五个工作日提交所要求资料。文章称首轮重点为业务风险评估，评估需已批准、保持最新并可提供；投资基金按基金层面保留评估，反映投资者、地域及运营模式。该审查不新增法律义务，时间和流程保留专业机构转述身份。
收录 2026-10-14
同业实践FCA披露Nexus相关机构的董事与业务运营经理承认欺诈及使用虚假文件，四名客户损失200万英镑。公告说明Nexus IM获准提供全权基金管理服务，但两家机构均未获持有或控制客户资金的许可。认罪发生于10月12日，量刑拟于12月10日进行，没收程序仍待推进；本条按10月13日公告日期归档，保留认罪与后续程序的区别。
收录 2026-10-14
新闻CSSF公告称，AMLA已通过涉及业务关系和偶发交易、客户尽职调查、集团层面安排的三项技术标准草案，并将最终报告提交欧委会正式采纳和发布。欧委会仍可修改草案。CSSF提及，三份草案均建议最终标准在欧盟官方公报发布并生效后设六个月过渡期，现阶段并非已确定的法定期限。
收录 2026-10-08
新闻开曼群岛金融管理局（CIMA）于9月24日更新反洗钱与制裁规则FAQ，回应新规则9月18日生效后业内提出的问题。更新说明AML审计仍按实体风险状况和既有审计计划安排，规则生效本身不要求另做一次审计；即使AML职能外包，受监管实体仍承担合规责任，审计发现不足也不当然否定审计有效性。
收录 2026-09-29
常见问题ALFI就AMLA关于可疑报告及交易记录格式的ITS草案提交意见，指出统一模板以支付账户、IBAN和账户余额为中心，而基金登记记录的是申购、赎回、转换及份额转让；协会建议为集体投资机构、管理公司和转移代理人设置专门数据项。
收录 2026-09-29
同业实践英属维尔京群岛金融服务委员会9月16日将《The Iran (Sanctions) (Amendment) Regulations 2026》列入适用制裁法规记录，行动日及法规生效日均为9月29日。条文涉及特定伊朗关联主体和行业的贷款、权益、合营，以及黄金、贵金属、钻石相关金融服务或资金；FSC说明英国法规金融制裁经枢密院令扩展至维尔京群岛，未限定基金类别。
收录 2026-09-29
规则衡力斯于2026年9月11日梳理BVI《证券与投资业务法》（SIBA）下投资业务牌照类别及申请安排。文章称，在英属维尔京群岛境内或从BVI开展投资业务原则上须持有FSC牌照，七类活动包括投资交易、安排交易、投资管理、投资咨询、投资托管、投资行政管理及运营交易所，并提示法定豁免主体例外。牌照审查考虑申请人及相关人员是否适格、资本资源与组织财务资源是否充足，以及守法和公共利益因素；文中列出至少两名董事、申请文件、制度材料、持续申报和客户资产隔离等要求。文章亦介绍获准管理人简化制度，并指出具体牌照义务取决于实际业务活动及适用豁免。
收录 2026-10-03
研究衡力斯于2026年9月7日介绍开曼豁免公司基金董事的法定义务，适用范围限于在开曼注册并由CIMA注册的共同基金及私募基金。文章列举维护股东、董事、高管及抵押登记册、保存账簿和注册办事处、遵守反洗钱规则、确保发行文件披露基金重要特征并随重大变化更新、每年审计，以及完成公司注册处和CIMA相关申报等责任；提交给CIMA的信息发生重大修改后，须在21天内提交更新。即便把登记、反洗钱或申报工作委托给行政管理人等服务机构，董事仍须监督其履职。对于独立投资组合公司，董事还须维持各投资组合间资产和负债分隔，并在合同中说明所代表的投资组合。
收录 2026-10-03
研究ALFI就AMLA业务关系持续监测指南草案提交意见，支持风险为本方法，并请求确认在没有特定风险指标时，来自官方登记册等权威来源的信息无需再作独立核验；同时提出更新周期、触发事件、外包及第三方监测工具可解释性等运营关注。
收录 2026-09-29
同业实践香港SFC于9月7日向持牌法团、SFC持牌虚拟资产服务商及相关实体发出联合国制裁提示：安理会ISIL（Da’esh）与基地组织制裁委员会于9月4日修改两名个人的名单资料，相关对象应更新用于客户与付款制裁筛查的数据库。公告称更新名单已于9月6日由香港商务及经济发展局公布；适用对象以通函列明范围为准。
收录 2026-09-29
通函Maples Group于9月2日发布开曼CRS制度更新解读，称多数新要求自2026年1月1日起实施，包括每家金融机构指定开曼本地主要联络人、收集和申报更多资料，以及注册信息变更后30日内提交变更表。其解读还称，2026报告期起CRS申报表和合规表的截止日将改为2027年6月30日；相关日期和义务按Maples专业解读归因，不作为独立法律意见。
收录 2026-09-29
研究证监会有关部门答问说明，境外机构未经批准在境内开展营销招揽、开户、处理交易指令或资金划转等任一业务环节，均纳入非法跨境经营整治；境内协助主体、非法中介及提供相关便利的网站和应用也在范围内。两年集中整治期内，存量业务仅允许单向卖出和转出资金；期满后停止境内相关服务。答问建议使用港股通、QDII及跨境理财通等合法渠道。
收录 2026-10-04
常见问题ALFI回应AMLA机构整体风险评估指引咨询，支持原则导向，但提出保留管理公司为基金准备风险评估的既有委派安排，并给予非复杂实体真正的定性评估选项。协会认为有文件分析依据时合规人员可偏离机械评分结果，受监管中介作为直接客户的分销结构也应在风险评估中获得适当权重。
收录 2026-10-04
新闻证监会5月22日公开八部门非法跨境证券期货基金经营活动整治方案，文件落款5月9日。方案覆盖未经批准的境外机构及协助展业的境内主体，禁止非法营销、开户和交易指令服务，设置两年存量清理安排。方案要求加强购汇与跨境汇款的客户尽调、交易信息保存，并推进跨境监管协作。
收录 2026-10-04
规则八部门2月6日发布风险防范通知，禁止金融机构为虚拟货币业务提供账户、划转、清算等服务，并禁止为未经同意的RWA代币化业务提供托管、清算。通知区分依托获准特定金融基础设施的业务，以及境内主体基于境内权益赴境外开展业务的审批备案要求；境外分支提供RWA服务须纳入境内合规风控。
收录 2026-10-04
规则CSSF关联发布卢森堡PF/TF定向金融制裁垂直风险评估，报告把集体投资板块列为固有风险中、剩余风险低，并指出投资业规模、全球分销和策略构成相关暴露；另类投资基金因私募股权与实物资产等投资类别风险较高，但占总净资产比例较小。
收录 2026-09-29
研究