FUNDHOT · 基金运营资讯
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中国基金报10月31日报道，中国互联网金融协会发布金融产品网络营销办法实施问答。报道称，第三方平台提供资管产品购买转接渠道时，应跳转至金融机构独立运营的页面，并明确数据权限、个人信息授权和主体标识；支付页面展示金融产品须与支付工具区隔，明示产品性质及提供主体。员工通过企业微信发布产品信息，应使用机构已审核的内容，机构承担管理责任。本文未在本轮核验问答原件。
收录 2026-11-01
新闻中国注册会计师协会公布第三方银行电子函证平台接入情况：截至2026年9月30日，已有1472家会计师事务所和1853家金融机构接入。公告列出分别接入中国银行业协会、中国互联网金融协会和中国金融认证中心平台的机构名单，供事务所与银行等查询对接。数据反映审计函证渠道的接入范围，不构成基金管理人新增报送义务。
收录 2026-10-19
统计中注协印发六项注册会计师审计数据标准，覆盖存货、固定资产、员工薪酬、资金及借款、税项和租赁，并同时发布对应文件输出格式及实例。通知鼓励注册会计师参照标准开展审计，引导软件服务商提供适配产品；文件署期为9月29日，称自印发日起施行。本条仅据通知正文整理，不延伸附件中的具体字段要求。
收录 2026-10-11
通函中信建投证券托管部称，已在其管理人服务平台上线私募基金净值披露报告功能。文章援引《私募投资基金信息披露实施细则》第五条，说明封闭式私募证券基金至少每季度披露份额净值、累计净值和资产净值；开放式基金封闭期内至少每季度披露，封闭期届满后披露频率不得低于开放频率。其平台可按开放日批量维护代销端净值，生成并导出净值报告、批量用印及设置自动推送；中信建投同时说明该功能暂未接入基金业协会直连报送。平台能力属于中信建投自述，适用范围以其服务和功能为限。文章还列出报告信息定制、导出格式及自动发送配置；这些功能为中信建投的平台说明。
收录 2026-10-03
研究华泰证券资产托管部的9月合规资讯先列出9月10日金融领域落实“十五五”规划发布会内容，再归纳两宗监管处罚和两宗行业协会纪律处分。监管案例涉及未建立关联交易制度、未更新管理人及从业人员信息、未开展适当性自查；另一案涉及投资经理越权及不同资产管理计划的重大非公开交易信息隔离。协会处分一案撤销管理人登记，列明实际投资人员与合同约定不符、赎回款未按约支付、持续运营条件不足及检查材料提供不完整；另一案公开谴责管理人，涉及产品净值跌破预警线、止损线后未按合同减仓。华泰托管部称内容由公开渠道整理，处罚对象未具名。
收录 2026-10-03
研究中信证券基金运营服务9月合规月报将私募管理人的人员任职及信息报送列为本期专题。文章结合江苏、浙江监管案例，归纳从业人员信息未及时填报更新、实际控制人报送存在虚假记载、募集推介人员缺少基金从业资格以及法定代表人在冲突业务机构兼职等问题。月报围绕人员档案、实际控制人信息、募集岗位资格和关键人员兼职限制，摘录相关法律及自律规则条款，并将上述问题联系到登记备案信息的可靠性和利益冲突防范。本期同时汇总房地产发展新模式支持意见及交易信息系统接入管理规范的发布情况。处罚案例以脱敏简称呈现；机构说明所列内容仅是公开处罚文件部分争议焦点的摘录，监管机关作出决定时会综合考虑个案因素，月报并非对所涉事项发表评价。
收录 2026-10-03
研究中信证券9月30日在托管人公告栏目披露，依据9月28日董事会会议决议，邹迎光自9月28日起担任公司法定代表人。本条记录托管机构主体信息字段及变更起始日，公告没有披露托管服务流程、账户或合同条款调整，不能据此推断相关业务安排已发生变化。
收录 2026-09-30
新闻上海清算所9月30日披露，华泰证券、华创证券完成协议签署和系统注册，成为风伙台首批接入的证券公司。其解释证券公司并非相关保证金办法的直接适用对象，但与受规管机构的相关交易需配合保证金交收；截至9月29日，平台管理537份变动保证金协议、发起约5500笔指令。
收录 2026-09-30
同业实践中债估值中心在9月29日发布的交流会报道中披露，今年中债ESG评价已拓展至港股上市公司，覆盖主体接近1.2万家；金融“五篇大文章”主题数据库新增三类统计场景报表，并推出气候风险计量模型。该信息来自机构对自身数据与服务进展的介绍，未包含具体模型参数或评价方法变更细则。
收录 2026-09-29
同业实践交易商协会9月29日介绍，其与外汇交易中心、上海清算所联合发布2025年度场外金融衍生品市场发展报告。发布稿称，报告设有非集中清算衍生品保证金、离岸市场、套期会计及科创CDS指数等专题，并披露2025年银行间衍生品交易名义本金258万亿元。本条限于已读取的发布介绍，不把报告专题写成新生效规则。
收录 2026-09-29
研究外汇局9月29日刊载最高检与外汇局联合印发的行刑反向衔接工作指引，文件落款8月24日，并规定自印发日起施行。对不起诉后仍需外汇行政处罚的案件，指引明确移送条件、证据衔接及处理机制；外汇管理部门收到检察意见书后，应在90日内书面回复结果或办理情况。其适用对象首先是检察及外汇执法部门。
收录 2026-09-29
规则华泰证券资产托管部称，管理人服务平台（INCOS）已上线“新规信披季报”功能，流程依次为基于估值核算数据生成初稿、由管理人填写或确认、再生成完整稿供下载和报送。文章把投向其他私募基金或资管产品的底层材料报送时点列为申报截止日前第7个交易日；系统涉及场外衍生品、标的产品策略、高集中度持仓及关联交易等章节的确认和补录。平台介绍部分同时列出表格的披露门槛、数据来源与生成规则。仅托管产品由管理人上传初稿、托管核对；确认季报后可配置向上层发送。该内容是华泰证券托管部对平台功能和证券类私募基金季度报告流程的描述。
收录 2026-10-03
研究国家税务总局9月28日发布全国税务行政处罚裁量基准，明确11月1日起施行，区域基准与其不一致时按全国基准执行。公告要求处罚决定书载明基准适用情况，并明确施行前违法行为的适用安排。附件表格未在本次正文中展开，摘要不涉及具体罚款档次。
收录 2026-09-30
通函人民银行9月28日公布八部门服务业金融支持指导意见，文件落款为9月25日。意见提出，证券和基金等机构发挥专业运作能力提供直接融资与资管服务，发挥创投、产业投资基金作用，并运用资产证券化及REITs盘活存量资产。文件同时涉及跨境结算一体化服务和消费投资权益保护，未披露统一生效日期。
收录 2026-09-29
通函上海清算所9月28日与MSCI发布气候变化债券指数系列，包含核心指数、基准指数及六只子指数。机构介绍，该系列使用MSCI气候变化及可持续发展数据，按发行人碳排放强度和应对行动等指标构建权重调整机制。指数由上海清算所编制和管理，该动态仅说明编制框架与数据用途，不据此判断收益。
收录 2026-09-29
同业实践交易商协会发布8月债务融资工具业务统计，在主要债务融资工具持有人结构中，非法人类产品持有金额合计121,229亿元，占比64.52%。原表另列银行、非银行金融机构、名义持有人账户和境外机构等，并包含发行量及托管量；非法人产品口径不能直接等同于公募或私募基金持有量。
收录 2026-09-29
统计招商证券托管部的第三期信披问答文章列出季报字段口径：场外衍生品挂钩标的类别及境外资产信息以交易对手方估值报告为数据来源；收益互换在高集中度表中的规模按合约挂钩标的占用保证金确定。文章还称，季末超限资产若在其后20个交易日内完成调整，可不披露相应集中持仓；流动性受限资产范围含到期日超过10个交易日的逆回购和定期存款等。关联交易部分将相关资管产品分红再投视作申购，并说明母子基金投资金额与期末余额的汇总口径。上述是招商证券托管部根据规则和行业资料整理的操作口径，原文声明不构成管理人业务建议。相关口径来自机构解答，并非监管部门逐项答复。
收录 2026-10-03
研究中泰证券9月合规观察汇总2026年8月私募基金行政监管措施及协会纪律处分。按该文公开渠道检索口径，各地监管局发布36份行政监管措施决定与1份行政处罚决定，中基协发布8份纪律处分决定书。文章列示的运营风险涉及非合格投资者募集、资料保管、登记信息更新、利益冲突以及披露与合同约定不一致。案例部分介绍一宗保底承诺纠纷：法院认定相关保证安排无效后，仍依具体过错处理管理人赔偿及关联股东责任。原文明确，个案叙述不能代表普遍监管或裁判结论。本期同时汇总募集办法征求意见稿的投资者认定、募集程序与资金安全安排；这些内容分别属于拟议监管变化和机构对公开材料的整理，处罚数量及案例结论均保留原文的统计期间和叙述范围。
收录 2026-10-03
研究北京证监局于9月24日公布对北京康思资本管理有限公司采取责令改正措施的决定。监管部门称，该公司未按基金合同约定向基金份额持有人披露信息，并要求其在收到决定之日起30日内提交书面整改报告；公告同时说明复议和诉讼权利。
收录 2026-09-29
新闻中国证券投资基金业协会于9月24日发布基金从业资格考试管理细则修订稿征求意见通知，说明其修订了试行考试管理办法并形成细则及修订说明。协会请社会各界于2026年10月15日前按指定邮箱和邮件主题提交意见，公告附征求意见稿、修订说明及反馈表。
收录 2026-09-29
咨询山东证监局官网于2026年9月24日刊载对大众文贤私募基金管理有限公司及刘翔的警示函决定，决定书落款为9月7日。公告披露公司未建立关联交易制度、基金份额代持、未及时更新登记信息，以及向投资标的提供超过基金实缴规模20%、期限超过1年的借款，并记入诚信档案。
收录 2026-09-29
新闻中央结算公司9月24日通知，拟于9月30日20:30至10月7日18:00开展系统维护。期间中债综合业务平台桌面客户端、互联网客户端、直联渠道、数字函证业务及柜台账务复核查询业务等系统和服务暂停。通知明确维护时段和业务范围，属于债券运营基础设施服务可用性安排。
收录 2026-09-29
通函中债估值中心9月23日刊载说明，称已于9月22日完成中债预期信用损失模型参数更新，涉及历史违约率、违约损失率等参数，覆盖债券、存款及非标准化债权类资产。机构说明其方法论包含前瞻性调整模型，相关数据可经中债DQ金融终端及授权信息商获取；此次公告未披露具体参数数值。
收录 2026-09-29
同业实践中国结算官网9月22日刊载系统维护通知：官网、在线业务、中国结算APP及基金E账户APP在9月25日暂停服务，9月26日起恢复；10月1日至6日再次暂停，且本次包括CA证书系统，10月7日起恢复。通知落款为9月18日，暂停范围与证券交易清算交收日历分别列示。
收录 2026-09-29
通函人民银行9月21日发布8月金融市场运行情况，其中列示银行间公司信用类债券的持有人结构。前50名投资者持债占比54.2%，包括商业银行自营、公募基金资管及信托资管等；交易统计也列入基金公司资管。报告明确自营投资者与代客投资者分开统计，这些占比并非基金单一类别的市场份额。
收录 2026-09-29
统计上海证监局官网于2026年9月20日发布对马彩茸的警示函决定，文书落款为9月7日。公告认定其作为上海忠石私募基金管理有限公司从业人员，被停职后仍超越授权操作基金产品证券账户，损害基金财产和投资者利益；原文未说明该管理人所管基金的具体类别。
收录 2026-09-29
新闻中央结算公司9月20日通知，配合大额支付系统运行时间延长，自10月17日起，自动质押融资业务受理开始时间将从法定工作日前一自然日20:30提前至19:00。该业务受理截止时间保持不变，银行间债券市场其他业务的办理时间也不变。通知面向各结算成员，明确了调整生效日及范围。
收录 2026-09-29
通函国泰海通证券托管部称，基金业协会2026年8月25日发布《关于私募基金信息披露备份系统报告管理功能改造上线相关事项的通知》，并说明自9月1日起定期报告备份任务改用PDF附件完整上传，报告基准日在9月1日前后分别按新旧模板备份。临时报告、清算期报告、净值披露报告和创投半年报等需自行创建的任务也支持直连批量上传，净值披露接口还需传送报送频率。国泰海通称此前已开通的直连账号、密码、密钥继续适用，并表示将按新接口规范改造现有直连报送功能；文中未称这项改造已经完成。国泰海通还称平台已上线“净值公告”单份及批量用印，并可配置协会报送监控提醒。
收录 2026-10-03
研究招商证券托管部发布的准备清单围绕私募证券基金季度报告中的“基金穿透投资情况”，涵盖底层资产数据发送、FOF持仓、汇总计算、90%以上投向本管理人单只基金的披露情形、多层嵌套和跨境资产数据等。文章称，默认汇总计算采用份额占比法，并举例说明直接投资与底层基金持仓的计算关系；若上层托管服务机构需要底层资产数据，文章介绍了授权及数据对接安排。清单引用《私募投资基金信息披露监督管理办法》及配套模板，并说明其由招商证券托管部根据公开规则整理，不构成法律或合规意见。对于个别底层长期无法取得数据、复杂跨层穿透及跨境资产等场景，文章亦分别说明处理口径和对接安排。
收录 2026-10-03
研究上海清算所9月17日披露碳排放权回购清算业务已在湖北、广东地方碳市场落地。业务依托清算通体系，覆盖挂单议价、协议签署、清算结算及提前或延期购回申请，按参与主体实体资金账户开展双边逐笔全额清算。公告称资金跨行实时到账、当日可用可取；湖北首笔在6月、广东首批在9月落地。
收录 2026-09-29
同业实践