FUNDHOT · 基金运营资讯
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招商证券托管外包在资管产品增值税试点填报指引中说明，试行版申报表只供纳入试点名单的纳税人使用，其他纳税人仍沿用原表。管理人先在新增的业务信息表选择实际涉及的业务标签，系统才展示相应附表；文章列举免税项目、扣除项目、未开票销售和简易计税四类标签。资管产品运营涉及的未开票收入、金融商品转让差额扣除和简易计税，改在附列资料（一）的三个二级明细表填报，再由系统汇总到主表。文章建议依次核对标签、明细附表、减免税及附加税费与主表；同时提醒资管产品简易计税业务不填进项附表，管理人自营一般计税业务另行处理。上述流程是招商证券依据试点指南整理的实务说明，具体申报仍以主管税务机关口径为准。
收录 2026-11-07
同业实践中国证监会发布《私募投资母基金管理规定》征求意见稿，共23条。公告称草案拟细化母基金认定与分类、分散投资及投资层级豁免，并提出管理人持续性、主动管理、投后跟踪、穿透管理、基金托管和关联交易等要求。上述安排仍处征求意见阶段，公告未列具体反馈截止日；附件条文细节不在本条概述范围。
收录 2026-10-24 · 实质修订 2026-10-31（第2版）
咨询招商证券托管外包公众号称，其净值报告自动上报功能已上线，管理人可维护协会信披备份系统专用直连账号、设置产品披露频率，并按估值日配置延迟报送天数；估值确认晚于计划报送日时，系统在确认后补报。该功能属于招商证券平台服务。文章提醒同产品同日接口只允许上报一次，成功后若发生返账，不能经直连接口重报，需通过协会官网手动补报；自动记录与手工补报记录的查询入口不同。该服务还保留手工下载后自行上报、勾选报告直连快捷上报两种方式；管理人可在净值披露查询中查看全部报送状态和关联任务详情，一次性报送及补报记录页面仅展示手工报送记录。文章称协会目前提供单产品单日报送模板，暂无净值序列模板；披露频率按向投资者披露净值的频率设置。
收录 2026-10-24
同业实践中国证券投资基金业协会就八项基金估值自律规则修订征求意见，附件所列草案涵盖停牌股票、黄金ETF、港股通、资管产品投资、受限证券、信用衍生品、固定收益及私募非上市股权估值。协会要求机构于10月30日前提交意见，并同时征询公平竞争与中小投资者保护事项；目前均为征求意见稿。
收录 2026-10-23 · 实质修订 2026-10-31（第3版）
咨询证监会主席在10月19日论坛演讲中表示，将筹建基金业运行监测中心，拟承担私募基金份额登记、公私募信息收集和风险监测等职责；同日将同意首批18只主动ETF注册。筹建事项及配套流程仍待后续公布，演讲未提出基金管理人当前新增的报送字段或办理期限。
收录 2026-10-20
新闻国信证券“鑫管家”称，私募信披新规施行后的首个私募证券基金季度报告报送期到来，其平台上线“私募证券信息披露报告”菜单。文章说明，多数财务指标由基金服务机构依据估值、份额登记及底层产品数据预填；基金运作、策略、估值说明和关联交易说明等由管理人填写或确认，支持模板批量导入。对底层基金策略，平台在收到季报文件时可解析相关字段；穿透投资情况可通过上传底层季报、资产组合模板或授权第三方传输。文章还说明单位净值增长率按分红或扩募节点分段连乘计算，最大回撤按期末往前连续12个月计算并填写正数。上述季报字段和平台能力均为国信证券对其服务的介绍。
收录 2026-10-17
同业实践中信证券托管部及中信中证投资服务有限责任公司依据其近期私募基金备案反馈整理案例，涉及信披备份平台不能替代投资者披露渠道、初始投资者短期赎回的费用凭证及向上层投资者穿透披露、主从基金开放安排与底层流动性评估、投资范围表述，以及员工材料等问题。文中所述为服务机构归纳的案例和操作理解，不是协会正式审核口径；原文明确提示须以现行规则及协会正式意见为准。文章还援引《私募证券投资基金运作指引》第十七条，称新增场外期权合约或存续合约展期时，除仅开展商品类场外期权交易外，基金净资产需不低于5000万元；并列出专职员工不少于5人、最近连续6个月社保和工资流水的备案材料要求。发布方说明案例由服务机构整理，不是协会官方解释，具体以现行规则和正式审核意见为准。
收录 2026-10-17
同业实践证券时报报道宁波出台私募基金高质量发展若干措施，共17项举措，文中列示10月23日起施行。报道涉及登记备案、综合研判会商、分类分级监管与风险线索共享，区分政府投资基金及国企基金功能；退出环节提出探索简化国有基金项目退出和优化份额转让、定价流程。本条保留媒体报道及宁波范围，不将探索事项写成已经完成的流程改革。
收录 2026-10-12
新闻中信建投证券托管部称，其管理人服务平台已上线私募证券产品季报功能，用于新规下的季度信息披露。机构介绍的流程包括完成季度末估值、维护并联系下层标的授权、编制季报、由管理人确认后向投资者披露；存在底层产品时，维护授权是平台穿透披露流程的一环。机构提示，管理人应协调底层标的运营外包或托管机构向其信披专用邮箱提供数据，并可在平台维护底层产品策略、管理人名称和编码等字段。若无法取得底层投资数据，平台允许选择强制生成报告，届时不穿透下层投资标的。文章另称平台支持管理人电子用印和基金业协会直连报送。以上为中信建投对其平台功能和服务流程的说明。
收录 2026-10-17
同业实践招商证券说明管理人服务平台已上线新规信披季报功能，全部字段分为管理人填写、招商预填后由管理人确认、招商提供无需管理人填报三类模块，其中管理人填写部分支持EXCEL模板批量导入。其将填报时序分为财务数据就绪前和就绪后：基本情况、业绩比较基准、估值相关情况、标的策略，以及主要投资风险和策略运行等文字字段可先行录入；高集中度持仓的后续拟处理方式、流动性受限情况说明和关联交易说明，待财务数据就绪后补充。平台预填信息由管理人逐项确认。以上为机构介绍的当前服务方案，原文说明条件变化时可调整，平台提供预填数据后仍保留管理人逐项确认环节。
收录 2026-10-10
同业实践国泰海通资产托管部公布2026年9月私募证券基金备案反馈案例，文章发表于10月9日。第一例为全部投资者均属专业投资者且单个投资金额不低于1000万元的封闭式产品，反馈要求说明真实投资策略、是否涉及协议转让等非公开交易，以及设置封闭式的原因。第二例涉及备案界面主要投资方向，反馈要求与基金合同投资范围一致。第三例为产品展期后整本重签及补充协议生效再备案，反馈要求管理人出函说明合同、实际投资比例和嵌套层级是否已在8月1日前按运作指引整改，并由托管人签章确认。这些是机构整理的具体反馈案例，保留案例条件及历史核查时点。
收录 2026-10-10
同业实践国泰海通介绍私募证券季报平台升级，报告字段由机构直接填列、机构预填后由管理人补充或确认，以及管理人自填三类分工处理；新设自填信息汇总菜单，包含9个页签。其说明下层穿透数据全部到齐后可自动合并并更新报告，未到齐时可由管理人手工触发仅使用已到数据更新。向已建立总对总对接的上层托管外包机构供数须基于管理人授权，其他机构可通过平台手工配置报告发送。附件批量上传时，文件名中的6位备案代码用于匹配产品；平台在报告确认、下载和报送环节提示必填项、穿透合并及下层报告附件异常。上述内容为机构对自身服务与操作流程的说明。
收录 2026-10-10
同业实践中泰证券10月基金运营日历列示五类事项及适用对象：9月量化私募运行报表参考截止日为10月14日，规模以上证券类管理人运行报表为10月21日，两项均面向收到协会通知的管理人，规模报表按协会50亿元及以上名单出具。按月申报一般纳税人的增值税参考日期为10月26日，地区差异及延期以当地税务机关规定为准。私募证券基金三季度季报和证券、股权等私募产品三季度信息更新参考日期均为10月31日，分别对应信披备份与资产管理业务综合报送平台。机构说明季度报告和更新表可在季初8至10个工作日下载；日历日期仅供参考，实际以官方系统通知为准。
收录 2026-10-10
同业实践国信证券托管部围绕《私募证券投资基金运作指引》梳理基金资产分类、组合比例和备案反馈。文章引用单只产品及管理人全部产品对同一资产的25%比例要求，并解释股票、债券、基金和衍生品等类别的“同一资产”认定维度。文中还介绍一至四级估值表的信息粒度，列出组合投资豁免情形，并说明基金已投资产按总资产扣除现金管理工具计算。其中债券类资产按单只债券认定，非标债权则按融资主体及其关联方识别。备案案例涉及投资比例表述、量化宣传和嵌套层级合同约定。文章摘述对流动性受限资产比例采用成本与市值孰低法的备案反馈，并说明该方法在同一资产和债券集中度比例中的限定范围。
收录 2026-10-03 · 实质修订 2026-10-04（第2版）
研究中国证券投资基金业协会9月24日发布2026年8月私募基金月报：截至8月底，存续管理人18,452家，管理基金145,219只、规模25.75万亿元；当月新备案1,890只、规模724.02亿元，另按证券、股权和创投类别列示备案数据。
收录 2026-09-29
统计上交所9月23日发布ETF期权行权交收提醒，确认所列五个ETF期权品种9月到期合约于9月24日行权交收。通知说明，资金或合约标的准备以行权与指派结果为依据，时点为当日期权交易收盘前。该安排涉及50ETF、300ETF、500ETF及两个科创50ETF期权品种。
收录 2026-09-29
通函上交所9月17日公告，所列五个ETF期权品种9月到期合约的最后交易日、行权日及到期日均为9月23日。公告说明，行权交收日从融资融券信用账户转入的标的不能用于当天交收；认购期权行权所得标的可自交收日下一交易日起卖出。上述内容属于该月到期业务提醒。
收录 2026-09-29
通函国泰海通托管部的开放日实操文章援引《私募证券投资基金运作指引》和《私募投资基金备案指引第1号——私募证券投资基金》，说明开放式私募证券基金通常至多每周开放一次、每次不超过2天；合同约定投向AA级及以下信用债（可转债除外）或流动性受限资产合计超过净资产20%的，至多每季度开放一次、每次不超过5天。文章还述固定开放日不能未经投资者同意擅自改动，临时开放触发应在合同中约定且不能办理申购，须于临时开放日前2个交易日通知全体投资者；净值披露频率不得低于开放频率，节假日顺延方式应由合同明确。平台功能部分属于国泰海通自述。
收录 2026-10-03 · 实质修订 2026-10-04（第2版）
研究国泰海通证券托管部发布的2026年8月备案反馈案例简报列出多类新产品备案关注点：联接基金投资其他管理人产品时说明投资安排和主动管理能力；注册地址跨省迁移时关注迁入地综合研判；交易所自律措施需说明原因及整改；量化产品补充投研人员履历；场外衍生品说明品种、结构、标的和交易对手，并提及场外期权最低规模。正文将这些内容列为其整理的备案案例和建议，未提供原始补正函或监管通报。文章末尾说明材料系国泰海通托管部依据相关法规、自律规则及行业资料整理，仅供参考；简报共列五类备案关注点。其跨区域迁移案例建议先咨询迁入地金融监管局并确认综合研判会商要求。
收录 2026-10-03 · 实质修订 2026-10-04（第2版）
研究证监会于9月4日就《私募投资基金募集监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见。稿件共七章四十五条，拟细化合格投资者认定和穿透监管、募集文件与风险揭示、募集结算专用账户及监督机制；证监会表示将研究反馈后按程序修改发布。
收录 2026-09-29 · 实质修订 2026-10-03（第3版）
咨询中信证券基金运营服务梳理私募基金巨额赎回的认定、业务确认和信息披露流程。文章说明，触发比例以基金合同约定为准，连续两个及以上开放日发生巨额赎回通常属于连续巨额赎回；费用分类产品可按产品整体或单类别判定。处理环节区分全部确认与部分确认，并说明未获确认部分可延期至后续开放日或取消申请。为减少净值精度造成的赎回尾差，文中介绍将净值精度临时提高至八位小数后确认业务的做法。披露部分分别转述向投资者披露临时报告和向协会报送的要求，保持机构解读的归属。中信同时介绍其iService平台在T+1日预估巨额赎回比例并发送提醒，将比例确认、业务处理和净值精度调整集中在线办理；平台功能及效果为机构自述。
收录 2026-10-03
同业实践中基协8月20日公布2026年第二季度私募基金管理人会员信用信息报告通知，正文明确8月19日起可在资产管理业务综合报送平台查阅本机构报告。报告提供给二季度前成为会员的管理人。对报告结果有疑问的，会员可在收到报告之日起一个月内提出书面查询申请。
收录 2026-10-04
通函中国证监会刊载八部门有关负责人就《金融产品网络营销管理办法》的答问，说明办法适用于金融机构开展网络营销及受托第三方平台服务；营销须在许可业务范围内，第三方不得转委托或介入签约、资金划转、适当性测评等销售环节。答问还说明金融机构对内容合规负责，并须评估和持续管理合作平台；办法于2026年9月30日起施行。
收录 2026-10-04
常见问题证监会有关部门答问说明，境外机构未经批准在境内开展营销招揽、开户、处理交易指令或资金划转等任一业务环节，均纳入非法跨境经营整治；境内协助主体、非法中介及提供相关便利的网站和应用也在范围内。两年集中整治期内，存量业务仅允许单向卖出和转出资金；期满后停止境内相关服务。答问建议使用港股通、QDII及跨境理财通等合法渠道。
收录 2026-10-04
常见问题证监会答问将国办私募基金指导意见定位为“1+N+X”制度体系的纲领性文件，说明源头端将发挥企业登记前综合研判与协会登记备案双重把关作用，持续监管强调穿透监管和分类分级监管，并将补齐信息披露、资金募集、托管等规则短板；同时部署风险处置、国资基金管理及行业规范发展。证监会表示将制定三年行动方案。
收录 2026-10-04
常见问题证监会6月26日披露，玖瀛资产、腾创投资及责任人员利用私募基金向关联主体输送利益并报送虚假信息。深圳证监局对两机构罚没逾5,800万元，对三名责任人员罚款逾100万元，并对实控人采取五年市场禁入和禁止交易措施。协会将按程序注销登记，涉嫌犯罪线索依法移送。
收录 2026-10-04
新闻中基协6月5日正式发布私募投资基金信息披露实施细则及重要内容模板，经协会理事会审议通过，明确9月1日起施行。公告依据基金法、私募基金条例和信披监管办法，列示细则、模板及起草说明。该发布是正式稿进展，须与3月征求意见稿区分，公开通知确认两份文件的发布时间和施行安排。
收录 2026-10-04
规则证监会6月5日公开国办私募基金指导意见，文件落款6月3日。意见部署准入会商、差异化监管与风险集中监测，收集管理人、托管和服务机构报送信息并穿透分析；同时培育规范托管、审计、估值核算等中介服务，强化资金安全与信披监督制约。文件还提出补齐募集及强制托管规则。
收录 2026-10-04
规则中基协3月13日公开征求私募投资基金信息披露实施细则及重要内容模板意见，反馈截止3月27日。公告同时说明，将根据意见完善规则后发布并改造基金信息披露备份系统，上线时间另行通知。该条记录历史咨询阶段，保留网页发布日期与3月10日正文落款的区别，不将咨询文本视为正式规则。
收录 2026-10-04
咨询证监会2月27日说明私募基金信息披露监管办法已发布，明确9月1日起施行。发布说明覆盖管理人、托管人及受托销售机构的信披职责，要求建立管理制度，规范定期、临时及清算报告，并列明预测收益、保证本金等禁止行为。托管人须履行相关信息披露和私募证券基金财务信息复核职责。
收录 2026-10-04
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