FUNDHOT · 基金运营资讯
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美国SEC通过最终修订，更新《监管灵活性法》规则制定分析所用的小型实体定义。注册投资公司及商业发展公司的净资产门槛由5000万美元提高至100亿美元，投顾监管资产门槛由2500万美元提高至10亿美元，并取消投顾总资产门槛；同时调整关联基金资产汇总口径和Form ADV。该定义专用于SEC规则制定中的小型实体分析，不是所有基金的一般豁免标准。
收录 2026-11-05
规则美国SEC检查部门发布2027财年检查重点。文件称将审视私募基金顾问的投资风险披露、关联服务商使用及基金和投资层面的费用计算；注册投资公司方面关注费用减免、投资策略披露，以及复杂或低流动性资产涉及的估值、赎回与冲突披露。该文件是检查优先事项，并声明本身不新增法律义务。
收录 2026-10-24
研究SEC提出修订Rule 17a-7，拟扩展注册基金交叉交易资格以涵盖多数固定收益证券。配套事实说明列出两种定价方法，以及CCO季度复核、年度回测和相关记录保存，拟在N-PORT及N-MFP按资产类别汇总报送交易信息。方案尚处提议阶段，评论期为联邦公报刊登后60日。
收录 2026-10-10
新闻SEC于美国时间10月6日申请对Ken Leech作出同意终局判决，涉及其被指延迟分配交易、观察价格后将收益偏向特定组合。拟议判决含300万美元罚款，仍须法院批准，Leech未承认投诉指控。SEC称结合此前对Western Asset的1亿美元处罚，两项安排若获批将向受损投资者返还1.03亿美元；精确发布时间归入北京时间10月7日。
收录 2026-10-07
新闻SEC于10月1日提出面向登记投资顾问和受监管基金的加密资产托管框架。其四页官方说明列出附条件自托管、州信托公司托管、双人交易授权及定期账户报表，并拟调整记录保存、Form ADV与N-CEN信息。方案仍属征求意见，意见期为《联邦公报》刊登后60天；本条限于已读新闻稿和官方说明，不把提议写成现行规则。
收录 2026-10-02
咨询SEC检查部门10月1日发布新手册，覆盖风险选取、资料请求、访谈及结案流程。19页全文说明通常为首次资料请求提供两周，列出特权日志字段，并可直接向托管人、行政管理人及审计人获取相关信息。手册明确属于工作人员观点、没有法律效力，不新增义务；其中常规响应安排不能改写为统一法定截止日。
收录 2026-10-02
新闻SEC提议调整基金业绩报酬、间隔基金回购和封闭式基金多份额类别，并对新增合格投资者资格路径征求意见。五份配套文件提出考试十年有效期、CPA、CFA、CFP及FINRA资格有效状态与核验条件。上述内容仍为提议或征求意见，保留文件所列刊登后60天的意见期，未推算具体截止日。
收录 2026-10-01 · 实质修订 2026-10-01（第2版）
咨询SEC指控Beyond Alpha相关人员向35名投资者募集逾870万美元，涉嫌虚报业绩、规模和持仓，并将IPO前投资资金转入基金账户。诉状还指部分投资者未被SPV接纳却收到相关K-1，以及Form ADV历史披露涉嫌不实。本条记录诉讼指控，非终局认定。
收录 2026-10-01 · 实质修订 2026-10-01（第2版）
新闻SEC指控Meyer基金顾问及CEO涉嫌挪用资产、虚增账户价值及少付分配款；一只基金的资本催缴缺口导致近300万美元投资被没收。诉状还指未获底层转让批准却称交易完成，另一投资的side letter通知条款未落实。这些属于监管诉讼指控，非终局认定。
收录 2026-10-01 · 实质修订 2026-10-01（第2版）
新闻SEC宣布与投资顾问Zoe Financial就未充分、公平披露利益冲突达成行政和解。公告称其推荐算法、销售跟进及Zoe Wealth分服务之间存在财务激励，相关Form ADV说明直到2024年12月才补充；公司同意停止令、谴责及45万美元民事罚款，并已修订合规手册、聘任内部合规负责人。
收录 2026-09-29
新闻SEC提议撤销规则14a-8，并提出代理征集流程调整，包括取消年度报告交付要求以及把经纪商检索期由20个工作日缩短至5个工作日。提案还涉及豁免征集通知等代理文件安排，公众意见期为联邦公报刊登后60天。
收录 2026-09-29
咨询SEC指控新泽西两家公司及其控制人通过所谓投资基金向逾200名缺乏经验的投资者募集约1,600万美元，投诉称资金被用于个人支出、向早期投资者支付类庞氏回款及高风险日内交易，并造成逾75万美元交易损失；公告内容为指控状态。
收录 2026-09-29
新闻美国SEC于9月提出注册过户代理人规则现代化方案，拟修订登记和年度报告要求及TA-1、TA-2表格，增加两项新规则并撤销一项既有规则，内容涉及电子记录、转账处理、风险管理和非活跃证券持有人。该文件仍是规则提案；联邦公报所列公众意见截止日为2026年11月3日。
收录 2026-09-29 · 实质修订 2026-10-04（第2版）
咨询美国SEC于9月3日提出撤销投资顾问“pay-to-play”规则的方案，并拟从顾问法记录保存规则中删除对应条款。SEC新闻稿称，反欺诈、信义责任、合规规则和道德规范等其他义务仍将继续适用；该事项仍处于提案阶段，公众意见期按提案刊登《联邦公报》后60日计算，公告未列具体截止日期。
收录 2026-09-29
咨询SEC指控Pacific Private Money Group两名前高管通过两只私募基金筹集逾8,000万美元，并据投诉称将新投资者资金用于向前投资者支付类庞氏回款及个人挪用；截至2026年2月，两只基金未偿投资近1.21亿美元而可收回资产估计不足1,700万美元。公告所述为投诉指控，相关被告同意判决仍待法院批准。
收录 2026-09-29
新闻SEC起诉38家实体，指控其于2025至2026年提交虚假Form ADV，利用地址、联系方式、所有权及私募基金审计资料营造合法顾问形象，并未按要求提供证明记录。SEC寻求禁令及民事罚款，相关ERA报送已从网站移除。公告记载的是指控，未将法院待裁事项表述为已认定事实。
收录 2026-10-04
新闻SEC提议Regulation Crypto Assets，为特定加密资产投资合同设两种证券注册豁免：四年内一次性最多500万美元，以及每十二个月最多7500万美元。两种均拟要求叙述性披露，后者另需财报和持续报送，并提出投资合同定义的条件安全港。公告仍属拟议制度，意见期从联邦公报刊登后60日计算。
收录 2026-10-04
咨询SEC指控Adit及相关普通合伙人、负责人就上市前股份投资欺诈客户，涉嫌隐瞒取得成本、收取未经授权的收购费、从基金取得有利无担保贷款，并以客户资产为自身融资提供抵押。被告未承认指控而同意相关判决，仍待法院批准，追缴及罚款金额由法院决定；公告未宣称所有指控已裁定。
收录 2026-10-04
新闻SEC就投资创新资产类别或采用新型策略的ETF公开征询意见，问题聚焦其投资公司地位、监管方式及注册流程如何继续有效运作。公告说明同时考虑投资者保护、公平有序市场与资本形成，反馈期从联邦公报刊登后60日计算。此次为意见征询，并未直接批准一类新型ETF或宣布新的注册豁免。
收录 2026-10-04
咨询SEC与CFTC联合咨询证券、证券型互换、期货、互换等头寸组合保证金监管协调。问题涵盖现有模型、客户保护、交叉抵销、资本与隔离、抵押品处理、风险方法和清算机构，以及技术运营实施。意见期从联邦公报刊登后60日计算，公告旨在收集潜在方案，未宣布全面统一保证金规则。
收录 2026-10-04
咨询SEC与CFTC联合征求证券型互换及互换数据报送的协调、现代化和简化意见，评估框架设计、范围及结构能否进一步一致。问题涉及跨框架协调、透明度与数据质量、运营复杂度、标准标识及参考数据和实施条件；咨询期从联邦公报刊登起60日，各机构仍保留不同法定监管职责。
收录 2026-10-04
咨询SEC与CFTC联合提议简化私募基金Form PF报送，将私人基金资产报送门槛由1.5亿美元提高至10亿美元，将大型对冲基金顾问详细敞口报送门槛由15亿美元提高至100亿美元，并调整部分项目、识别私人信贷活动。公告表示拟继续覆盖九成以上私募总资产；意见期从联邦公报刊登起60日计算。
收录 2026-10-04
咨询SEC发布有条件豁免令，并批准FICC与CME相关规则变更，使符合条件客户的美债现货和期货头寸可以交叉保证金。安排通过同时登记为经纪商及期货佣金商、并为两家清算机构共同会员的机构提供，须满足豁免条件。此前相关交叉保证金限于清算会员自身，公告将安排扩展至客户头寸。
收录 2026-10-04
通函SEC发布加密资产及相关交易证券法解释，CFTC参与并说明将一致执行商品交易法。公告列出数字商品、收藏品、工具、稳定币及数字证券分类，并说明非证券加密资产何时受投资合同约束、何时终止约束，以及空投、挖矿、质押和封装的证券法处理。解释不等于所有加密资产或交易一概不受证券法约束。
收录 2026-10-04
通函SEC提议将N-PORT月度提交期限增加15日，将持仓报告公开频率由月度改为季度，调整部分项目并增加ETF份额类别信息。另以独立行动延长基金名称规则相关N-PORT报送日期：净资产至少100亿美元基金集团至2027年11月17日，较小集团至2028年5月18日。提议与已宣布的延期应分别理解。
收录 2026-10-04
咨询SEC经济风险分析部门发布主动ETF及基金合并费用研究，并更新TA等公共统计。公告称主动ETF数量接近被动基金，管理资产仍占较小部分；合并研究分析2011至2023年超过1800次美国共同基金合并，观察收购方费用通常下降且因基金类型和合并结构不同。结果属于历史研究，不构成未来收费或收益承诺。
收录 2026-10-04
研究SEC提议更新《监管灵活性法》下小型投资公司和顾问定义，便于评估规则对小型主体的影响。事实说明拟将投资公司净资产门槛由5000万美元升至100亿美元，顾问管理资产门槛由2500万美元升至10亿美元，并调整关联基金合并方式及十年通胀校准。该定义用于法规影响分析，不等同于注册或报送豁免。
收录 2026-10-04
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