2026-09-21 基金运营日报

本期按原文发布日期归档，统计窗口为 2026-09-21 至 2026-09-21，收录 6 条有明确发布日期的动态。

本期依据已准入动态整理，资料覆盖至 2026-09-21。历史内容于本次补编收录，生成时间以页面标注为准。

国内动态

• 中基协两业务系统将于9月30日至10月7日维护暂停服务：协会通知称，两平台于2026年9月30日13时至10月7日24时开展运营维护，维护期间暂停服务。协会称系统暂停服务期间到期的待办自律事项可待系统恢复后顺延办理。

• 人行披露8月银行间债券持有人结构，区分自营与代客口径：报告列示，8月末银行间公司信用类债券前50名投资者持债占比54.2%，所列主要主体同时包含银行、公募基金和信托。持债与交易统计将自营和代客投资者分开，不能将前50名合计占比解释为公募基金份额。

境外动态

• AIMA与Marex调查：运营尽调是新兴管理人获机构配置的主要门槛：AIMA文章显示，该调查回答于2026年3月1日至4月10日收集，样本包括180名对冲基金管理人和50名机构投资者。AIMA与Marex文章报告称，在该项调查的投资者受访者中，86%将运营尽职调查列为配置新兴对冲基金的最大障碍。

• ALFI回应AMLA可疑报告与交易记录报送标准咨询：ALFI指出，金融业统一模板主要围绕支付账户、IBAN和账户余额，而基金登记记录申购、赎回、转换及份额转让。ALFI建议为集体投资机构、其管理公司和转移代理人设置专门数据项，并提出技术数据项与实施时间方面的关注。

机构与同业实践

• Apex讨论全天候基金访问所需的估值、计息与结算能力：文章称，全天候申赎需要支持按需估值、退出时计息以及即时或近实时结算。文章指出，单日一次估值难以支持任意时点退出，基金需要计算最近估值后的累计利息。

• Maples解读欧盟《网络韧性法案》分阶段适用时间：文章称，网络韧性法案下的报告义务自2026年9月11日起适用，整体法规预计于2027年12月11日起全面适用。文章列出制造商对严重事件和漏洞的报告节点，包括24小时、72小时、14天及一个月等时间要求。