2026-10-09基金运营日报

本期按原文日期归档，统计窗口为2026-10-09（北京时间）。本轮另补录两篇10月8日原文，计入该日日报修订。

国内基金

• 证监会就公募基金运作办法及基金合同配套规则公开征求意见：证监会就公募基金运作办法、实施规定以及基金合同内容与格式准则三个征求意见稿公开征求意见。公告列出压实管理人职责、完善权益基金安排和优化监管指标等方向，正式实施仍需后续程序。

境外基金

• ESMA就中央清算使用代币化抵押品征集证据，反馈截止2027年1月15日：ESMA征集欧盟CCP使用代币化抵押品的证据，关注违约时获取、转移、变现以及客户隔离和结算终局性。既有抵押品保障不变，反馈截止2027年1月15日，后续行动有待评估。

• ACRA列示10月16日晚至17日凌晨Bizfile与VCC门户维护时段：ACRA列示新加坡时间10月16日19时至17日2时的电子服务维护，受影响范围为Bizfile门户、VCC门户和反馈／咨询表单。

• SEC拟扩展注册基金交叉交易资格，并调整定价、CCO复核及报送：SEC拟扩展Rule 17a-7交叉交易资格，涵盖多数固定收益证券，并拟调整定价方法、CCO季度复核和年度回测、记录保存及N-PORT/N-MFP汇总报送。方案尚处提议阶段，评论期为联邦公报刊登后60日。

同业实践

• 中信证券解释增值税试点表单填报，业务标签解锁附表并区分产品与自营核算：中信证券解释增值税试点表的前置标签和附表解锁、扣除明细及债券免税代码，并区分产品简易计税与管理人自营一般计税。其预计10月申报期提供试行模板，与旧模板并行核对；相关解释保留试点与机构来源。

• 招商证券新规季报功能上线，区分填报主体和财务数据就绪前后字段：招商证券介绍新规信披季报功能，字段按管理人填写、机构预填需确认及机构直接提供分工。基本信息、估值和策略等可事前录入，后续拟处理方式、流动性受限及关联交易说明待财务数据就绪后补充。

• 国泰海通梳理9月备案反馈，涉及封闭式设置、投资方向及展期整改：国泰海通发布9月备案反馈案例，涉及特定专业投资者封闭式产品的策略及设置理由、备案投资方向与合同一致性，以及展期后合同和实际持仓整改说明及托管人签章。按10月9日文章发布日期归档，案例中的8月1日为历史核查时点。

• 国泰海通升级私募证券季报平台，区分穿透数据到齐与未到齐处理：国泰海通介绍季报平台字段分工及9页签自填菜单。下层穿透数据到齐后自动合并，未到齐可手工使用已到数据更新；总对总供数基于授权，批量附件通过文件名的6位备案代码匹配。相关能力保留机构自述身份。

• Harneys解释外国实体担任开曼ELP的GP，区分合资格身份、登记与SIBA判断：Harneys区分ELP合资格GP、外国公司Part 9登记、私募基金监管与SIBA活动测试。其说明GP变更十五日备案及最后合资格GP退出的条件性九十日机制；身份豁免还受报酬和第三方服务等条件影响，保留律所解读身份。

迟到材料补录

• SS&C说明Twitter证券诉讼索赔的数据分析流程及11月24日申报截止：SS&C Battea说明Twitter证券诉讼索赔中的历史交易匹配、损失分析与申报流程，列示普通股及看涨期权卖方、看跌期权买方的类别条件，以及11月24日申报截止。机构同时说明异议和上诉可能影响赔付及到账时间，不作个别投资者资格认定。