2026-10-07基金运营日报

本期按原文日期归档，统计窗口为2026-10-07（北京时间）。本轮补录的10月6日ACRA公告纳入对应日报修订，1月30日历史清算数据不计入本期。

国内基金

本期未收录符合标准的国内基金新资讯；未收录不等于行业没有变化。

境外基金

• SFC公布零售基金守则咨询结论，计划11月实施衍生品及流动性管理调整：香港证监会公布零售基金守则咨询结论，计划于11月实施衍生工具风险管理、流动性和货币市场基金管理等调整。公告列明将在现有方法之外引入VaR方法，现有认可基金一般获12个月过渡期；配套指引、常见问题及模板将另行发布。

• ESMA明确第三国CSD过渡期后的监管优先级，法律延期仍待立法：ESMA声明，部分第三国CSD既有服务的过渡安排于认可决定作出或2027年1月17日结束，以较早者为准。MISP拟议延期尚未完成立法；ESMA预期主管机关在延期生效前不优先开展相关监管执法，同时明确监管机关无权自行暂停直接适用的欧盟法律。

• CSSF提示AMLA三项反洗钱技术标准草案已提交欧委会，尚待正式采纳：CSSF公告称，AMLA已通过业务关系与偶发交易、客户尽职调查、集团层面安排三项技术标准草案，并将最终报告提交欧委会。欧委会仍可修改；草案所提六个月过渡期尚未成为已确定的法定期限。

• 中国基金报报道恒生科技指数编算方法调整，成份股拟增至50只：中国基金报报道，恒生科技指数编算方法调整拟将成份股由30只增至50只，采用40只按市值、10只按收入增长排名选取的分组机制。报道列明11月20日公布检讨结果，相关变动预计12月7日生效，并有新纳入成份股成交额和部分收入门槛。本条保留媒体报道的证据身份。

• SEC申请对Western Asset前联席首席投资官作出同意终局判决：SEC于美国时间10月6日申请对Western Asset前联席首席投资官Ken Leech作出同意终局判决，精确发布时间归入北京时间10月7日。指控涉及观察价格后延迟分配交易并偏向特定组合；拟议判决包含300万美元罚款，仍须法院批准，Leech未承认投诉指控。

同业实践

• Maples比较新设与既有基金新增代币化类别，说明登记、记录及转让控制：Maples比较新设代币化基金与既有基金新增代币化权益类别两条路径，并说明章程、发售和认购文件、服务商角色及登记安排。其专业解读强调法定名册的权威地位、运营者批准转让、可审计记录及年度确认；这些要求的归属保留为Maples对相关制度的说明。