2026-09-24 基金运营日报

本期按原文发布日期归档，统计窗口为 2026-09-24 至 2026-09-24，收录 11 条有明确发布日期的动态。

本期依据已准入动态整理，资料覆盖至 2026-09-24。历史内容于本次补编收录，生成时间以页面标注为准。

国内动态

• 中债综合业务平台9月30日晚至10月7日傍晚维护，含数字函证与直联服务：系统维护时段为9月30日20:30至10月7日18:00。暂停范围包括桌面与互联网客户端、直联渠道、数字函证及柜台账务复核查询等服务。

• 北京证监局责令康思资本整改基金信息披露问题：北京证监局称北京康思资本管理有限公司未按基金合同约定向基金份额持有人进行信息披露。北京证监局决定采取责令改正措施，并要求公司自收到决定之日起30日内提交书面整改报告。

• 山东证监局对大众文贤私募及负责人出具警示函：山东大众文贤存在未建立关联交易管理制度、基金份额代持、未及时更新登记信息等问题。公司在管基金向投资标的提供借款，借款金额超过基金实缴规模20%、期限超过1年；监管局对公司及刘翔采取警示函措施。

• 中基协就基金从业考试管理细则修订稿征求意见（征求意见）：中基协就基金从业资格考试管理细则修订征求意见稿及修订说明向社会征求意见。协会明确意见反馈截止日为2026年10月15日，并提供指定邮箱、邮件主题和反馈表格式。

• 中基协修订团体标准管理办法并自发布日起施行：协会称其修订了团体标准管理办法，经理事会审议通过后发布并自发布日起施行。

• 中基协披露2026年8月私募基金登记备案数据：截至2026年8月底，协会月报记载存续私募基金管理人18,452家，管理基金145,219只、规模25.75万亿元。协会月报记载2026年8月新备案私募基金1,890只、规模724.02亿元，并按私募证券、股权和创投类别列示备案情况。

境外动态

• CIMA更新反洗钱与制裁规则FAQ，说明审计及外包责任：CIMA于2026年9月24日更新反洗钱与制裁规则FAQ；公告称相关新规则已于9月18日生效。CIMA说明规则生效本身不要求实体另行开展一次AML审计，审计安排继续依据风险状况和既有审计计划。

机构与同业实践

• Apex讨论私募信贷代币化份额的转让、登记与结算流程：Apex文章介绍，代币化份额可通过二级场所支持合资格投资者之间的转让；基金无需为该转让赎回份额或出售贷款资产，具体受基金条款和适用规则约束。Apex文章指出，代币化所有权记录需要与基金法律登记册、估值周期、管理及报告衔接；并讨论钱包安全、交易审批、现金结算和链间连接等安排。

• Citco讨论私募信贷与银团贷款交割的运营压力：文章称，贷款交割需要协调文件审阅、评论、资金安排与结算步骤。文章称，私募信贷文件更具定制性，交易量增长会增加内部资源和运营控制压力。

• SS&C文章讨论家族办公室外包运营的迁移与控制：文章引用RSM调查称，97%的受访美国家族办公室正在推进战略外包。文章称，数据迁移是外包过程中最常见的障碍之一，投资组合复杂度和监管报送会增加转型难度。

• BNY报告介绍活跃第二托管安排与AI数字员工权限监督：BNY自述维持活跃第二托管人及账户、系统和运营流程，以支持服务中断迁移；数字员工设有限定角色、唯一身份、受监督权限及人工管理。