2026-10-15基金运营日报

本期按原文日期归档，统计窗口为2026-10-15（北京时间）。

国内基金

• 中注协银行电子函证平台接入数据：截至9月30日，第三方平台接入1472家会计师事务所、1853家金融机构。公告提供三个平台接入名单供查询对接，不构成基金管理人新增报送义务。
• 国信证券私募季报平台：机构说明财务指标预填与管理人确认的分工，以及底层资料传输方式；均为该平台的业务介绍。

境外基金

• ESMA年度执法统计：欧洲经济区主管机构2025年作出超过950项行政制裁与措施，罚款总额近8200万欧元；ESMA提示各国执法做法仍有差异。
• 爱尔兰受益所有权登记访问解读：Maples区分申请者的访问资格与另行适用于ICAV等载体的登记册；其所述12个工作日决定期限自11月10日起适用。
• Jarvis Investment特别管理：FCA称客户暂不能使用该公司持有的资金及托管资产，特别管理人将评估返还安排。

同业实践

• 中信证券私募备案反馈案例：服务机构归纳披露渠道、短赎费用及穿透资料问题，仍以协会正式意见为准。
• 南方基金信用指标提取案例：报道介绍从募集说明书和评级报告提取结构化指标的机构实践，效果未获独立验证。
• SS&C的K-1收集流程：机构说明外部基金的K-1交付格式与时间分散，需要追踪文件、转交税务准备并掌握状态；服务能力为机构自述。