2026-10-23基金运营日报

本期按原文日期归档，统计窗口为2026-10-23（北京时间）。

国内基金

• 证监会就私募投资母基金管理规定征求意见：23条草案涉及母基金分类、分散投资、投资层级豁免、投后穿透管理、托管及关联交易；目前仍处征求意见阶段。
• 中国结算深圳分公司修订协议回购登记结算指南：通知称债券ETF纳入协议回购，解除质押结算方式调整为RTGS，新指南10月26日起施行。

境外基金

• 英国FCA私募市场利益冲突审查：FCA指出跨基金转让、多方交易、礼品招待和信息隔离控制存在反复弱点，属于审查发现，并非新规则。
• 美国SEC 2027财年基金检查重点：检查部门关注私募基金顾问的费用和风险披露，以及注册基金的费用、估值、赎回等；文件本身不新增法律义务。

同业实践

• 招商证券托管披露净值报告自动上报功能：机构说明其平台可按披露频率和估值确认时间自动报送；同产品同日接口限一次，成功后返账须通过协会官网手工补报。这属于该机构服务安排。