2026-10-13基金运营日报

本期按原文日期归档，统计窗口为2026-10-13（北京时间）。

国内基金

• 华夏ETF上市首日IOPV输入口径：公告列示获配粤芯半导体的部分ETF，上市首日IOPV仅纳入每股12.01元发行价，未包含该股市场价格波动，可能与当日基金净值不同。附件披露获配数量、金额及比例，比例分母为10月12日基金净资产；不据此认定净值错误或可交易收益。

境外基金

• 香港证监会IPO订单与资金控制通函：面向保荐人、整体协调人及资本市场中介，通函列示认购融资、保证回报与最终投资者隐匿等可疑安排。中介应查明资金来源及发行人关系，拒绝未解疑订单并报告证监会及港交所；整体协调人须记录订单簿变更、及时报告重大信息变化，保留所涉业务与角色边界。
• ESMA 2026年报执法重点：声明面向欧洲经济区受监管市场发行人，关注未折现合同现金流到期分析、三级公允价值输入与敏感性，以及债务修改的定量和定性判断。ESEF涉及权益变动表标记、符号、维度与勾稽；不扩大为全部基金的新义务。
• FCA客户资金权限与欺诈案件披露：公告称Nexus相关董事及运营经理认罪，四名客户损失200万英镑。Nexus IM的全权基金管理权限并不包含客户资金持有或控制权限，两家相关机构均未获该许可。认罪日期为10月12日，量刑拟于12月10日进行，没收程序尚待推进。

同业实践

• Maples介绍CIMA反洗钱案头审查：专业机构称CIMA拟于10月中旬启动案头审查，抽选实体通常约有五个工作日提交资料。首轮重点为业务风险评估，基金按基金层面反映投资者、地域与运营模式，评估需已批准、保持最新并可提供；审查不新增法律义务，不把相对响应时间推成固定截止日期。
• SS&C梳理DST与UPREIT账簿衔接：机构文章列示DST的信托层会计、主租赁租金流及受益所有人分配；UPREIT涉及出资估值、721交换中的运营合伙单位发行与后续净值计算。账簿需与TA记录对齐；本文保留机构运营解读身份，不据此认定税收待遇或服务效果。