2026-09-23 基金运营日报

本期按原文发布日期归档，统计窗口为 2026-09-23 至 2026-09-23，收录 12 条有明确发布日期的动态。

本期依据已准入动态整理，资料覆盖至 2026-09-23。历史内容于本次补编收录，生成时间以页面标注为准。

国内动态

• 华夏基金披露中秋休市交易确认及客户服务安排：9月24日15时至27日24时提交成功的交易申请，按9月28日申请归集确认，结果以登记机构为准。假期自助查询全天开放，人工客服为8:30至17:00。

• 中债估值中心更新下半年ECL参数，涵盖债券、存款和非标债权：中债估值中心于9月22日更新ECL模型的历史违约率、违约损失率等参数。相关数据覆盖债券、存款和非标准化债权类资产，可通过中债DQ金融终端及授权信息商获取。

• 上交所确认9月ETF期权行权交收日为9月24日：所列五个ETF期权品种的9月到期合约行权交收日为9月24日。公告将足额资金或标的准备时点明确为9月24日期权交易收盘前，并以行权与指派结果为依据。

境外动态

• 欧盟监管机构提示私募信贷、第三方依赖与网络风险：EBA、EIOPA和ESMA于9月23日发布秋季风险更新，将外部依赖、新兴技术与私募信贷列为欧盟金融系统脆弱点。报告指出欧盟投资基金对美国存在显著敞口，特别是股票UCITS和另类投资基金；债券基金的地域分布更为多元。

• ESMA宣布自2027年启动数字创新监管重点：ESMA将启动新的数字创新联合战略监管重点，以增强监管机构监督新技术所需的专业知识和能力。该重点初始关注受监管实体使用人工智能和代币化，并与2025年开始的网络与运营韧性监管重点并行。

• CSSF提示ECGT指令下消费者可持续性宣传规则适用：CSSF说明ECGT指令已由卢森堡2026年6月9日法律转置，并自2026年9月27日起适用。CSSF要求消费者可持续性相关声明清晰、准确且有充分依据，法律强制要求不得被呈现为独特的可持续性特征。

机构与同业实践

• Apex讨论现代过户代理的投资者服务、扩展与迁移控制：文章称，数字开户、门户和数字通信可改善投资者服务并减少纸面处理。文章讨论直通式处理、自动检查、API连接和模块化系统如何支持过户代理扩展。

• Apex讨论AI在私募信贷文件、对账与报告中的落地边界：文章称，AI可从信贷协议、借款人财务资料、合规证明、修订通知、邮件和表格中抽取并结构化信息。文章讨论AI辅助投资者报告、系统间对账、异常识别、通知监控和合规分流。

• SS&C梳理私募信贷贷款数据全生命周期断点：文章称，贷款数据从发起文件、修订和代理通知到付款、对账与报告会经历多个系统和数据交接。文章指出，非结构化文件、通知处理和陈旧数据会造成贷款数据链条断点。

• Ogier披露Capital Sharpe推出开曼数字资产基金：公告称，Capital Sharpe Fund SPC及首个隔离组合Capital Sharpe SP已推出，并为开曼监管数字资产基金。公告列出量化交易、套利、相对价值和代币化现实资产等策略。

• Ogier解读开曼清算中未过时债权的Privy Council待审问题：文章称，Privy Council计划于2026年10月审理Ritchie v Lancelot，讨论清算开始时存在且未过时的债权能否在通常时效届满后继续主张。文章说明，案件涉及2008年进入开曼正式清算的Lancelot投资基金及与跨境欺诈追偿有关的债权。

• IASB暂定循环授信修改测试方法及IAS28后续适用安排：IASB九月更新暂定循环授信10%测试的现金流确定方法，并提出修订IAS28在2027年上半年发布前提下，自2029年年度期间起适用。上述为制定中的暂定决定。