2026-09-29 基金运营日报

本期按原文发布日期归档，统计窗口为 2026-09-29 至 2026-09-29，收录 12 条有明确发布日期的动态。

国内动态

• 华夏基金国庆休市交易申请归入10月8日，人工客服假期暂停：华夏基金称，9月30日15时至10月7日24时成功提交的交易申请作为10月8日申请确认，具体以销售机构和登记机构结果为准；10月1日至7日人工客服暂停。

• 首批“固收+”纳入个人养老金名录，26只基金增设Y类份额：证券时报报道，首批26只“固收+”基金自9月29日起增设个人养老金业务Y类份额，并开放申购、赎回及定期定额投资；具体安排以基金公告为准。

• 三家机构发布场外衍生品年度报告，涵盖非集中清算保证金与套期会计：交易商协会介绍与外汇交易中心、上海清算所联合发布的2025年度场外衍生品报告，涉及非集中清算保证金、离岸市场及套期会计；发布稿披露银行间交易名义本金258万亿元。报告专题不等于新生效规则。

• 外汇局刊载行刑反向衔接指引，明确不起诉案件移送及回复机制：外汇局刊载行刑反向衔接指引，明确不起诉案件仍需外汇行政处罚时的移送机制；外汇部门收到检察意见书后90日内回复。文件落款8月24日，首先适用于检察及外汇执法部门。

境外动态

• 新加坡电子宪报公告一只 VCC 被除名：电子宪报公告Aurum Prospect Holdings VCC自9月28日起从登记册除名；未披露清算分配或投资者安排。

• 新加坡电子宪报公告两只 VCC 子基金解散：电子宪报公告Park Street South Asia Small Cap Sub-Fund及Aurum Prospect Fund I自9月28日起解散；本条不推断其投资者安排。

• CSSF补充DORA重大ICT事件报告操作说明：CSSF补充DORA重大ICT事件报告操作说明，目标包括提升信息质量、报告效率和跨辖区一致性，减少监管后续沟通。

机构与同业实践

• Ogier称开曼ELP清算中GP与LP争议仍可能适用仲裁：Ogier称，2026年开曼上诉案认为，ELP进入自愿清算后，GP与LP之间的争议仍可能适用合伙协议中的仲裁条款。 文章称，开曼法院的监督权限可与仲裁并行。

• 中债估值中心披露ESG覆盖扩展及气候风险计量产品进展：中债估值中心自述ESG评价已扩展至港股上市公司、覆盖主体接近1.2万家，同时披露统计场景报表和气候风险计量模型进展；未披露模型参数变更细则。

• SS&C讨论房地产投资管理中的物业会计监督：SS&C讨论房地产投资管理中的物业会计监督，涉及例外报告、重要性标准、文档化工作流及复核记录，属于机构提出的运营做法。

• Ogier说明美国CLO管理人通过CSX挂牌的规则与持续义务：Ogier专业解读列出CLO通过CSX挂牌的文件及持续通知要求，并介绍审计报表和投资者资格限制；保留专业解读属性。

• ApexInvest Markets获FINRA批准开展数字证券交易：Apex公告称，ApexInvest Markets获FINRA批准开展数字证券交易，并介绍Rule 15a-6引介安排及Tokeny按ERC-3643控制投资者资格的衔接。

覆盖说明

本次9月30日后台试跑巡检58个启用入口，55个完整成功、3个部分失败（人民银行新闻、中债、中国基金报），核心候选已处理完。6个页面或文件监控入口本次未检出实质变化；此前首次读取仅建立基线，不代表此前历史覆盖。统计归期为2026-09-29至2026-09-29，覆盖仍为部分，不能据此断言全市场无遗漏。 本次来源状态对应真实运行，不代表历史每一天都有运行记录；失败来源保留成功水位，正文或附件不足的材料保留待处理。统计按原文发布日期归期，事件日、生效日和发现日分别保留。