2026-10-08基金运营日报

本期按原文日期归档，统计窗口为2026-10-08（北京时间）。本轮补录的FCA材料分别归入10月7日及10月6日日报修订。

国内基金

• 华夏日经ETF因IOPV异常暂停交易及申赎，公告安排次日恢复：华夏野村日经225ETF（QDII，513520）因IOPV异常，于10月8日即时至收市停牌，并暂停申购及赎回。公告安排10月9日恢复申赎及开市复牌，未披露IOPV异常的具体原因。

• 华夏基金10月8日起终止瑞银基金销售渠道合作，涵盖认申赎等业务：华夏基金与瑞银基金销售（深圳）有限公司协商一致，自10月8日起终止公司旗下基金在该机构的销售合作，包括认购、申购、赎回、转换及定期定额申购。该公告的业务范围为特定机构合作。

境外基金

• CSSF发布白标业务资料表，首次开展相关业务的IFM须提交：CSSF发布卢森堡IFM拟开展白标业务的专用资料表。通知说明，管理第三方发起基金的IFM须考虑利益冲突并提交合规的详细说明及证据；首次开展该业务须填写并提交新表，CSSF可随时要求补充初始通知资料。

• ESMA提出非MiCA合规稳定币服务监管意见，限定存量退出服务：ESMA提出非MiCA合规ART及EMT服务的监管意见，要求通过技术、合同和组织控制防止客户新购或增加持仓。意见限定既有持仓的清算、转换、提取、转移和保管服务，并提出发现存量敞口后尽快整改、最迟不超过意见发布后三个月的安排；它保留监管意见身份及法定例外边界。

• IAASB推出交互式技术目录，支持主题筛选及标准制定项目关联：IAASB推出补充PDF版的交互式技术目录，可按技术主题排序、筛选，查看概览及相关标准制定项目。当前第三版增加五个技术与鉴证主题，包括加密资产、网络安全威胁及新型鉴证业务；目录半年更新一次，属于监测资源。

同业实践

• Maples比较开曼偿付能力充足实体自愿清算与除名后的责任及资产处理：Maples比较开曼偿付能力充足实体自愿清算和除名后的恢复登记、原董事与成员或有责任及解散后发现资产处理。其说明自愿清算后的开曼实体不能恢复登记；有关法律判断保留为Maples专业解读。

• Apex解读香港代币化基金权属登记、结算终局性及外包责任：Apex解读香港代币化基金的权属登记和结算终局性，说明钱包转移未必等同于法律所有权转移，正式名册及发售文件仍有关键作用。其解释托管涉及底层资产、私钥、合约和账本完整性，外包后产品提供方仍保留相关责任。

• Apex说明基金行政业务迁移中的服务责任及技术、数据分工：Apex以承接Mercer新西兰基金行政业务为背景，说明迁移需要同时处理员工和机构知识、数据、平台与系统整合。其自述Apex负责行政、客户服务和运营交付，Novigi负责技术、数据、迁移与系统整合，行政管理人仍对服务负责。

• The TRADE报道BAM接入Gemini，称专有交易数据保留在私有云：The TRADE报道BAM将Gemini接入自建投研平台，内部应用协调模型覆盖超过80个内部数据库及市场数据源。报道援引双方说明，专有交易数据及策略通过严格数据隔离保留在私有云，保留媒体报道和机构自述身份。

迟到材料补录

• 中泰10月运营日历列示量化报表、规模报表及三季度披露更新日期：中泰10月运营日历列示量化与规模报表参考截止为10月14日、21日，两者限定收到协会通知的管理人；三季度私募证券季报与私募产品信息更新为10月31日。增值税参考日期为10月26日，保留地区差异；全部日期为机构参考日历，实际以官方系统通知为准。

• Harneys比较BVI公司恢复路径，区分五年窗口与旧制过渡期限：Harneys比较BVI公司行政与法院恢复，说明2023年起通常适用五年恢复窗口，2023年前已解散公司按2028年1月1日与旧十年期限较早者处理。其区分注册代理人、补齐申报、无主财产相关同意及法院证据条件；相关判断保留律所解读身份。