2026-W45基金运营周报

本期按原文发布日期统计2026年11月2日至8日，收录15条资讯；各条以原文链接和证据边界为准。

境内基金

流动性

证监会关于第三批互换便利的答问披露31家证券和基金公司获同意参与、申请额度超过1000亿元；央行实际操作结果显示11月3日操作1000亿元，中标费率10个基点。两条分别对应政策安排与本次招标结果。

托管与清算

上海清算所披露首批三款CDS篮子产品清算，并公布申请所需信息；碳中和CDS指数于11月4日开始交易清算，首日17家机构双边报价。两项均为相关市场产品进展。

份额登记与销售

中国结算沪市债券持有人名册自助查询通知区分可自助与仍走原菜单的查询原因，适用于债券发行人、授权承销机构和资产支持证券管理人。

公募基金销售费改造报道涉及存量基金合同、系统和费率参数调整。近期执行细节及TA申请时间仅来自媒体报道，未按官方通知表述。

税务与审计

资管产品增值税试点填报指引由招商证券托管外包整理，介绍业务信息表及附表顺序；试行表仅面向试点纳税人。

同业实践

公募机构AI使用报道记录受访机构关于人工复核、权限与审计的做法；ETF季报和运作报道记录部分季报内容与跟踪误差控制实践。两者均不构成统一监管要求。

境外基金

托管与清算

港交所提出延长衍生品盘后交易时间的计划，仍待监管批准和市场准备；其清算所已扩展部分人民币债券担保品范围。香港证监会另刊发场外衍生品清算修订规则通函，拟于2027年3月生效，仍受立法会程序约束。

监管报送与披露

美国SEC修订小型实体定义，改变其规则制定分析中的基金及投顾门槛；该定义并非一般豁免标准。

行业数据与实践

卢森堡CSSF基金统计显示9月底集合投资机构净资产及当月流入数据；ALFI AI调查反映63家受访机构的治理和人工监督情况，比例仅代表该样本。