2026年第37周基金运营周报

本期按原文发布日期归档，统计窗口为 2026-09-07 至 2026-09-13，收录 15 条有明确发布日期的动态。

本期依据已准入动态整理，资料覆盖至 2026-09-13。历史内容于本次补编收录，生成时间以页面标注为准。

治理与监管报送

本期在设立与治理、监管报送与披露主题收录 7 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• 四川证监局披露成都瑞相三类私募业务问题并责令整改：四川证监局披露成都瑞相存在员工跟投时为他人代持、间接从事私募无关业务及合规风控负责人参与基金投资决策等情形。决定要求成都瑞相在收到决定之日起30日内完成整改并提交书面整改报告，并记入证券期货市场诚信档案。

• 中基协通知9家私募管理人限期提交情况报告：协会称无法通过AMBERS系统登记的电话、电子邮件、短信等方式与所列9家私募管理人有效联系。公告要求所列管理人自公告发布之日起5个工作日内通过AMBERS提交情况报告，并列明逾期认定失联、公告和后续注销安排。

• 证监会介绍改革工作方向，涉及私募募投管退、QFII及交易结算设施：证监会在发布会上提出进一步畅通私募创投基金募投管退循环，并优化合格境外投资者及互联互通机制。发布会还提出提高交易结算基础设施安全性和科技化水平，推动证券投资基金法等制度制定修改；这些是后续工作方向。

• CSSF将支付机构等审慎报送迁移至eDesk：CSSF将当前Excel报送流程替换为eDesk内的报送界面，并设置自动完整性检查、提醒和结构化数据提交方式。2027年1月1日至3月31日为测试阶段，测试提交不构成正式监管报送；2027年4月1日起eDesk成为相关报告唯一正式渠道。

• SEC指控新泽西投资基金涉嫌一千六百万美元类庞氏骗局：SEC称被告通过所谓投资基金向超过200名缺乏经验的投资者募集约1,600万美元。投诉称超过580万美元被用于个人支出，约660万美元用于向早期投资者支付类庞氏回款。

• 证监会发布期货公司管理办法修订及实施公告，纳入资管业务分类安排：修订后的办法将业务划分为基础类与交易类，期货资产管理列入交易类业务。发布说明概述治理内控、股东义务及子公司备案管理调整，配套公告涵盖有关业务许可、境外子公司及过渡安排。

• Maples解析BISX获CIMA认可后开曼受监管集团的审批影响：Maples Group称，CIMA于2026年8月20日将巴哈马国际证券交易所（BISX）加入其认可交易所名单。文章称，符合条件的BISX上市实体及相关集团在向CIMA申请并获批准后，可适用部分控制权变更及股份发行、转让的事前审批豁免；相关法规包括互惠基金法和私募基金法。

交易、托管与流动性

本期在托管与清算主题收录 1 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• 君合介绍黄金票据代币化项目中的托管、采购与实物赎回安排：君合介绍，该项目采用实物与数字黄金作为底层资产，并赋予投资人实物黄金赎回权。项目交易文件划分发行人、黄金受托人、采购代理人、托管人及代币发行人的角色，并覆盖采购、托管、处置与赎回。

TA与投资者服务

本期在TA 与投资者服务主题收录 1 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• 华夏基金公告9月12日至13日电子交易平台维护安排：华夏基金称电子交易平台于9月12日23时30分至9月13日8时无法办理列举的部分业务。公告称系统恢复时间不再另行通知。

反洗钱与制裁

本期在AML／KYC 与制裁主题收录 2 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• SFC提示持牌机构更新联合国制裁名单筛查数据：联合国安理会ISIL（Da’esh）与基地组织制裁委员会于2026年9月4日修改两名个人的制裁名单资料。SFC要求其列明的持牌法团、持牌虚拟资产服务商及相关实体更新客户与付款筛查数据库，以反映名单修改。

• ALFI回应AMLA业务关系持续监测指南咨询：ALFI支持指南1的风险为本方法，并主张在没有特定风险指标时，官方登记册等权威来源的信息不应自动要求进一步独立核验。ALFI就指南2提出数据访问、依赖与外包、交易前筛查以及第三方监测工具可解释性等修改关注。

数据系统与同业实践

本期在行业与同业实践主题收录 4 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• The TRADE讨论延长交易时段的流动性与监管护栏：报道引述行业讨论称，延长交易时段可能使流动性在更长交易日内分散。报道指出，买方参与隔夜交易前关注透明度、风险管理和监管监督。

• Citco播客讨论多策略流入、运营复杂度与AI使用：播客摘要称，7月多策略基金净流入约120亿美元，多策略获得新增流入的最大份额。摘要称，多策略资产规模接近1万亿美元，管理人正在讨论后台、中台和前台的AI应用。

• ESMA发布2026年第二份风险监测报告：ESMA称其2026年第二份风险监测报告覆盖2026年上半年欧盟金融市场，关注地缘政治、技术估值和宏观风险。资产管理方面，基金流量和表现保持正面，但利率与信用风险上升，多数基金类别仍存在估值风险。

• 上交所披露9月7日至11日ETF统计，周末市值32949亿元：报告所列周末沪市ETF份额为20229亿份、市值为32949亿元。该周ETF交易额为15408亿元，统计包含交易型货币基金。

覆盖说明

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