2026年第40周基金运营周报

本期按原文发布日期归档，统计窗口为 2026-09-28 至 2026-10-04，收录 22 条有明确发布日期的动态，另列 3 条本期新收录但日期未披露到日的材料。

本期依据已准入动态整理，资料覆盖至 2026-09-29。本周或本月尚未结束，后续内容将按真实发布日期补入。

治理与监管报送

本期在监管报送与披露、设立与治理主题收录 10 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• ESMA公布2027年工作计划及基金报告简化重点：ESMA 2027年工作计划包含关键ICT第三方服务商监督、DORA合规监测、EMIR 3清算市场韧性和T+1结算等工作。交易报告、基金报告、零售投资者旅程和风险为本监管四项简化倡议将在2027年进入新阶段。

• SFC与AFRC将监管协作扩展至持牌机构及基金报告审计：SFC与AFRC签署新MoU，监管合作范围扩展至相关机构和基金的财务与合规报告，以及相关审计鉴证工作。新MoU涵盖SFC认可基金和注册开放式基金型公司，并设立信息共享、个案转介、相互协助及协调检查调查框架。

• Ogier提示开曼受监管实体董事续期与注销期限：文章称，受DRLA覆盖的共同基金和部分SIBA注册实体董事须在2027年1月15日前向CIMA确认登记并缴纳年费。文章说明，Private Funds Act下基金目前不属于覆盖实体，其董事不因该法要求登记。

• Ogier解读卢森堡RCS/RBE登记信息合规程序与分阶段处罚：文章称，LBR Circular 26/02规定RCS和RBE信息合规程序，处罚阶段自2026年9月21日起适用。文章列出通知发出后30日警告、两个月摘录标记、七个月每天40欧元罚金（上限3600欧元）及12个月行政除名。

• SEC与Zoe Financial就推荐服务利益冲突披露达成和解：SEC称Zoe Financial的推荐服务和销售跟进涉及算法推荐之外的额外顾问推荐，相关财务激励未在Form ADV Brochure中充分、公平披露。公告称Zoe Financial直到2024年12月才补充披露相关利益冲突及其缓解方式。

• 新加坡电子宪报公告一只 VCC 被除名：公告列明 T24VC0050E AURUM PROSPECT HOLDINGS VCC 自 2026 年 9 月 28 日起从登记册除名。

• 新加坡电子宪报公告两只 VCC 子基金解散：公告列明 T20VC0131F-SF002 PARK STREET SOUTH ASIA SMALL CAP SUB-FUND 自 2026 年 9 月 28 日起解散。公告列明 T24VC0050E-SF001 AURUM PROSPECT FUND I 自 2026 年 9 月 28 日起解散。

• Ogier说明美国CLO管理人通过CSX挂牌的规则与持续义务：文章称，CSX第8章适用于CLO等专业债务证券，并要求发行人提交发行人和证券资料、风险因素、债券条款及财务信息。文章称，挂牌后发行人需通知重大变化、平等对待持有人并在九个月内发布经审计年度财务报表。

• CSSF补充DORA重大ICT事件报告操作说明：CSSF介绍的欧洲监管机构操作指引针对DORA重大ICT相关事件报告，目标包括支持监管沟通、提升数据质量和跨辖区一致性。CSSF要求金融实体考虑补充操作说明，以提高DORA重大ICT事件报告的信息质量、报告效率并减少后续沟通。

• 外汇局刊载行刑反向衔接指引，明确不起诉案件移送及回复机制：指引针对不起诉后仍存在应予行政处罚的外汇违法行为，规定检察机关向外汇管理部门移送的条件和材料。外汇管理部门收到检察意见书之日起90日内，应书面回复处理结果或办理情况；文件自8月24日印发之日起施行。

估值、会计与税务

本期在会计与费用主题收录 1 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• SS&C讨论房地产投资管理中的物业会计监督：文章称，房地产投资管理业务增长会增加物业会计监督和规模化控制压力。文章建议将例外报告、重要性标准、标准工作流、文档化和复核流程结合使用。

交易、托管与流动性

本期在托管与清算主题收录 1 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• 交易商协会披露8月债务融资工具持有人结构，非法人产品占比64.52%：8月主要债务融资工具持有人结构中，非法人类产品持有121,229亿元，占比64.52%。原表区分非法人产品与名义持有人账户等类别，未将该分类限定为基金。

TA与投资者服务

本期在TA 与投资者服务主题收录 2 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• 华夏基金国庆休市交易申请归入10月8日，人工客服假期暂停：9月30日15时至10月7日24时提交成功的交易申请，按10月8日申请归集确认，结果以登记机构为准。10月1日至7日自助查询全天开放，人工客服暂停。

• 首批“固收+”纳入个人养老金名录，26只基金增设Y类份额：证券时报报道，含权二级债基与偏债混合基金纳入个人养老金基金产品名录，首批“固收+”基金于2026年9月28日亮相。报道载明，相关基金自2026年9月29日起增加面向个人养老金投资基金业务单独设立的Y类基金份额，并开放申购、赎回和定期定额投资业务。

数据系统与同业实践

本期在数据与运营科技、行业与同业实践主题收录 8 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• SS&C与Hedgeweek调查对冲基金2026年技术投入重点：调查称，受访者技术预算优先项包括AI/机器学习32%、交易与组合24%以及数据基础设施/分析22%。文章称，不同资产规模管理人增加技术预算的比例不同，私募信贷等策略扩展也提高了投入需求。

• CSSF警示Citrix NetScaler多个严重漏洞及在野利用：CSSF列出Citrix NetScaler ADC和Gateway的八个严重漏洞，风险包括未经认证的远程代码执行、内存破坏和HTTP请求走私。CSSF称CVE-2026-88771和CVE-2026-88772可导致远程代码执行，并已观察到在野利用；受影响实体需关注重大ICT事件通知要求。

• CSSF等机构发布网络事件处置操作指引：CSSF等机构依据卢森堡NIS2法第14(5)条共同编写网络事件处置规则手册，用于协助实体与主管机关及CSIRT沟通。规则手册针对具体事件场景提供检测、遏制、调查、修复、证据保存、事后活动和沟通等步骤化指引。

• 八部门发布服务业金融指导意见，涉及基金资管服务、REITs和跨境结算：意见要求证券、基金等非银机构发挥专业能力，为服务业企业提供直接融资和资产管理服务。文件提出发挥创投和产业基金作用，使用资产证券化、基础设施及商业不动产REITs等工具盘活存量资产，并优化跨境金融服务。

• 上海清算所与MSCI发布气候变化债券指数，按排放强度等数据调整权重：指数系列9月28日发布，包含核心指数、基准指数与六只子指数。上海清算所使用MSCI相关数据，按发行人碳排放强度和气候应对行动等指标调整权重，并负责指数编制和管理。

• 中债估值中心披露ESG覆盖扩展及气候风险计量产品进展：中债估值中心披露，ESG评价范围已拓展至港股上市公司，覆盖主体接近1.2万家。机构同时披露主题数据库新增三类统计场景报表，并推出气候风险计量模型。

• 三家机构发布场外衍生品年度报告，涵盖非集中清算保证金与套期会计：三家机构联合发布2025年度场外衍生品市场发展报告，专题覆盖非集中清算保证金、离岸市场、套期会计及科创CDS指数。发布介绍列明2025年银行间衍生品市场交易名义本金258万亿元。

• ApexInvest Markets获FINRA批准开展数字证券交易：公告称，ApexInvest Markets获FINRA批准开展数字证券交易，业务覆盖发行、分销及二级交易。公告称，该批准还支持依SEC Rule 15a-6为非美国经纪商提供引介并连接美国机构投资者。

本期新收录、原文日期未披露

以下资料只能确认到月份或未给出具体发布日，按首次收录时间单列，不将收录日期当作原文发布日期。

• MUFG《基金管理人监管动态》Q3 2026摘要：汇编第1–2页称，欧盟T+1目标日期为2027年10月11日，并把2026年12月7日列为分配和确认流程转换的首个监管里程碑。汇编第11–14页讨论EMIR 3.0主动账户与报告安排，以及CSDR结算效率和T+1配套变化。

• 卢森堡发布PF/TF定向金融制裁垂直风险评估：评估表将投资部门的集体投资子行业列为固有风险中、剩余风险低。报告指出另类投资基金因目标投资类别（尤其私募股权和实物资产）呈现较高风险，但其占总净资产比例较小。

• FCA发布PS26/7推进英国授权基金代币化：FCA说明，英国授权基金可以投资合资格资产的代币化形式，并对稳定币结算基金份额交易的临时规则修改申请保持开放。文件引入适用于现有传统基金和代币化基金的可选Direct to Fund直接交易模式。

覆盖说明

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