2026-W21 基金运营周报

本期运营主题

本次于2026年10月4日补查2026年1月1日起的非公众号历史资讯。部分来源的历史归档、监控版本或完整正文无法核对，未完成候选继续保留；覆盖不足，不代表本期没有其他变化。公众号本轮排除，未调用公众号API。

托管与清算

• 深交所修订协议回购风控指引，新增单券集中度与高风险担保品限制：单只公司债或ABS质押总面值不得超过该券未偿还总额30%，按单一账户核算。已违约或存在重大偿付风险的券不得用于初始或换入申报。托管人须监测托管客户信用风险并履行相关数据报送义务。
• 深交所公布债券ETF纳入协议回购安排，10月26日起施行：债券ETF可作为质押券，数量申报单位为份。成交金额上限为质押份数与前收盘价的乘积。通知自2026年10月26日起施行。

流动性管理

• 深交所修订债券做市标准，扩展长久期国债并降低公司债规模门槛：基准做市品种扩展至20年期、30年期及以上国债。指定公司债规模要求由15亿元以上降低至10亿元以上。

监管报送与披露

• BVI继续暂停经济实质迟报罚款，等待VIRRGIN系统错误修复：批量申报和恢复登记实体受到系统错误影响，迟报罚款恢复将另行通知。
• 中基协开放2026年一季度管理人会员信用信息报告：一季度报告从5月21日起可查询。会员可在收到报告一个月内提出书面查询申请。

AML／KYC 与制裁

• 八部门印发非法跨境展业整治方案，覆盖营销、开户及资金服务：整治覆盖非法营销招揽、开户、交易指令和资金划转服务。两年集中整治期清理非法存量业务，并加强客户尽调和交易信息保存。

治理与报送补充

设立与治理

• 证监会对老虎富途长桥非法跨境展业作出处罚事先告知：证监会5月22日公告就老虎、富途及长桥相关主体在境内未经许可经营证券业务等立案，并作出行政处罚事先告知。