2026年第38周基金运营周报

本期按原文发布日期归档，统计窗口为 2026-09-14 至 2026-09-20，收录 33 条有明确发布日期的动态。

本期依据已准入动态整理，资料覆盖至 2026-09-20。历史内容于本次补编收录，生成时间以页面标注为准。

治理与监管报送

本期在设立与治理主题收录 3 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• Walkers Professional Services拟收购卢森堡Value Partners：公告称，Walkers Professional Services已签署协议收购卢森堡Value Partners，交易完成取决于惯常监管批准。公告称，Value Partners为私募股权、房地产和私募信贷基金提供基金行政、公司和治理服务。

• 湖南披露大学生创投基金扩容安排，种子投资范围延伸至未设企业团队：湖南财政部门介绍，基金矩阵由5支创业投资基金及1支接力基金组成，拟达12亿元。介绍列明种子期投资支持在校生、毕业5年内大学生及尚未设企业的创业个人或团队，后者可申请最高50万元。

• 上海证监局对停职后越权操作基金账户人员出具警示函：上海证监局认定马彩茸被停职后超越授权操作上海忠石私募基金管理有限公司基金产品证券账户，损害基金财产和投资者利益，并决定对其出具警示函。

估值、会计与税务

本期在会计与费用、税务与审计主题收录 2 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• MUFG讨论另类基金费用模型的工作流、审计轨迹与控制：文章称，瀑布、多个门槛、业绩费、管理费、侧函和均衡化条款会使费用模型难以由核心会计系统直接处理。文章指出，将计算逻辑放在孤立表格中会增加版本追踪、复核和交接难度。

• Maples提示开曼基金注销需预留最终审计与CIMA审批时间：Maples Group说明，CIMA监管基金须在解散前先向CIMA注销，多数情况需要完成并提交最终审计。Maples Group称基金需完成申报、缴清费用并保持良好状态；若要避免2027年度CIMA年费，注销申请须在2026年12月31日前获批。

交易、托管与流动性

本期在托管与清算、流动性管理主题收录 12 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• Apex调查提示托管发票、FX与私募资产数据存在隐性运营缺口：调查称，61%的受访者收到托管发票存在延迟，39%收到过错误发票。文章称，47%的受访者仍从托管门户下载PDF或Excel，超过一半没有正式评估FX价格竞争力的流程。

• 中债公布8月境外机构托管结算数据，当月结算总量2.31万亿元：8月末境外机构在中央结算公司托管债券2.77万亿元，8月交易结算总量2.31万亿元。报告分别披露全球通与债券通渠道的托管量及现券、回购结算数据。

• 上海清算所外汇即期中央对手清算新增新加坡元、新西兰元及泰铢：9月14日起，即期交易中央对手清算新增新加坡元、新西兰元及泰铢。首日12家机构参与，公告列明各币种主结算银行和备份结算银行。

• 中国结算公布中秋国庆资金清算交收安排，涵盖港股通新增交易日：9月24日发生的证券交易及当日到期通用质押式回购，资金交收日为9月28日；9月30日对应资金交收日为10月8日。9月23日、24日、29日和30日为新增港股通交易日；通知另列各类跨境业务清算、权益登记与交收日历。

• Walkers披露FalconX与Ethena达成10亿美元仓储融资合作：公告称，FalconX通过SPV与Ethena建立10亿美元担保贷款安排。公告称，该安排使FalconX可继续作为基础贷款簿的登记贷款人，并将USDe支持资产用于超额抵押机构信贷。

• 沪港通港股通中秋国庆服务日历公布，清算交收按中国结算安排：港股通在9月25日至27日及10月1日至7日暂停，分别于9月28日和10月8日恢复服务。该通知针对沪港通交易日，资金清算交收按中国结算安排执行。

• 上海清算所披露碳排放权回购清算业务落地，支持线上全流程及实时资金结算：业务在湖北及广东地方碳市场落地，线上流程涵盖交易、协议、清算结算及提前或延期购回申请。资金采用基于实体账户的双边逐笔全额清算，机构说明跨行实时到账且当日可用可取。

• 上交所公布9月ETF期权到期安排，并列示行权交收资金与标的规则：所列五个ETF期权品种9月到期合约的最后交易日、行权日和到期日为9月23日。交收日从信用账户转入的标的不能用于当天行权交收，认购行权所得标的于下一交易日起可卖出。

• 上交所公布中秋国庆休市安排，9月28日及10月8日恢复开市：9月25日至27日及10月1日至7日休市，分别于9月28日和10月8日恢复开市。9月20日、10月10日为周末休市，相关清算事项依据中国结算另行安排。

• 深交所通知跨交易所债券ETF增加实物申赎模式：深交所拟支持跨交易所市场债券ETF在RTGS全现金申赎模式外增加实物申赎模式。通知称采用实物申赎模式的相关ETF将共用证券类别17，并要求于2026年11月27日前完成技术准备，后续组织仿真及全网测试。

• CSSF将单独暂停赎回的申报纳入eDesk流动性模块：CSSF将单独暂停赎回（不暂停认购）的启用与解除申报纳入eDesk的“LMT activation”模块，适用于公告列明的三类卢森堡基金。该项申报自2026年9月21日起通过该模块进行；支持文件仍按原有渠道向CSSF提交。

• 中债自动质押融资受理提前至前一自然日19时，10月17日起调整（已发布尚未生效）：10月17日起，自动质押融资受理开始时间由法定工作日前一自然日20:30提前至19:00。受理截止时间及银行间债券市场其他业务办理时间保持不变。

TA与投资者服务

本期在TA 与投资者服务主题收录 3 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• SS&C讨论独立过户代理与托管捆绑的运营取舍：文章称，过户代理需要维护投资者记录、交易处理和投资者服务，并可能与托管服务捆绑。文章讨论投资者数据、AML/KYC、服务治理和数据访问在不同过户代理模式中的控制要求。

• SEC提议撤销股东提案规则并改革代理征集流程（征求意见）：SEC提议撤销证券交易法规则14a-8，并将股东提案作用的判断交由州法和公司治理文件。代理流程提案包括取消公司向证券持有人交付年度报告的要求。

• 华夏基金公布9月多时段维护，区分银行卡交易暂停与页面数据影响：广发银行卡交易暂停时段为9月18日22时至19日零时，光大银行卡为22日19至20时。9月26日23时至27日2时部分查询页面可能数据异常，公司明确基金交易与资产账户安全不受该维护影响。

反洗钱与制裁

本期在AML／KYC 与制裁主题收录 1 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• BVI FSC列示伊朗制裁修订于9月29日生效，涉及特定金融服务与资金：BVI FSC于2026年9月16日将《The Iran (Sanctions) (Amendment) Regulations 2026》列入适用制裁法规记录，页面列示行动日为2026年9月29日，所附文书编号为2026 No. 983。修订向2019年伊朗制裁法规加入第17A条：当行为人知道或有合理理由怀疑对方符合条文定义时，对贷款或信贷、权益取得和合营作出限制；相关主体须从事所列特定制造、油气、燃料、石化或铀业务，且条文受例外和许可规定约束。

数据系统与同业实践

本期在数据与运营科技、行业与同业实践主题收录 12 条，按发布日期列示具体变化与资料。

• Bloomberg在FXGO推出买方FX期权RFQ API：报道确认Bloomberg在FXGO推出面向买方FX期权市场的RFQ API。报道称，API覆盖从提交交易请求、完成交易商报价到成交的全流程，并减少手工步骤。

• JO Hambro选择Northern Trust作为全球外包交易服务商：报道确认JO Hambro选择Northern Trust作为其唯一外包交易服务商，并邀请部分原交易团队加入以保持覆盖连续性。报道称，服务将覆盖全球市场和时区，并扩大流动性与经纪商网络。

• Walkers披露Assetize代币化资本市场平台上线：公告称，Assetize用于创建和管理不同资产类别和法律结构的代币化投资产品。公告称，平台整合法律、行政、治理和区块链基础设施，以支持代币化产品发行和持续管理。

• Citco发布2026年8月对冲基金样本月报摘要：Citco称，2026年8月其管理样本中对冲基金加权平均回报为1.4%，超过四分之三基金为正。文章称，该样本年初至今回报为11.3%，年初至今净流入接近1000亿美元。

• CSSF警示Cisco邮件网关漏洞主动利用及重大ICT报告要求：CSSF称CVE-2026-76461正在Cisco Secure Email Gateway上被主动利用，漏洞可能允许未经认证的远程攻击者以root权限执行任意命令。CSSF说明该未授权访问构成重大ICT相关事件，需要根据实体类型按DORA或CSSF 24/847通知。

• SS&C报告称对冲基金技术投入转向可验证成效：报告称，受访对冲基金没有减少技术支出，技术投入重点从试验转向可验证成效。文章将RAG来源验证和可审计性列为生成式AI用于对冲基金运营的重要要求。

• SS&C讨论财富平台开放API的版本、权限与监控要求：文章称，开放API可连接财富平台与投资管理系统，但需要处理版本兼容和接口治理。文章列出令牌、认证、监控、日志和异常处理等API运营控制。

• The TRADE讨论FX掉期自动化受独立数据与人工介入制约：报道引述与会者称，FX掉期市场最突出的问题是透明度和缺少独立数据，人工介入仍影响自动化。报道称，电子流动性改善后，规模较大的交易仍可能在电子报价与语音执行之间切换。

• 中基协公布2026年8月公募基金市场数据：协会数据显示，截至2026年8月底境内公募基金管理机构165家，其中基金管理公司150家、取得公募资格的资管机构15家，资产净值合计39.63万亿元。协会表格列示14,585只基金、339,021.17亿份及396,346.73亿元，并按类别比较8月末与7月末数据。

• Apex讨论对冲基金SMA的账户级透明度与运营要求：文章称，SMA使投资者可以设定授权参数、查看持仓并获得直接报告。文章指出，多账户运营需要日常对账、准确估值、托管监督、交易对手协调和定制报告。

• SS&C访谈讨论另类投资数据处理与AI工作流：访谈称，另类投资运营常面临文件和数据碎片化，AI文件处理可用于抽取和结构化信息。文章介绍将数据规范化、验证和控制嵌入自动化工作流，并保留人工监督。

• 上交所披露9月14日至18日ETF统计，周末市值33805亿元：报告所列周末沪市ETF份额为20291亿份、市值为33805亿元。该周ETF交易额为16434亿元，统计包含交易型货币基金。

覆盖说明

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