2026-07 基金运营月报

本期按原文发布日期归档，统计窗口为 2026-07-01 至 2026-07-31，共引用 17 条资讯。

本期为历史补编，资料日期落在 2026-07-13 至 2026-07-25；只代表本次找到并通过审核的资料，未连续覆盖整个周期。

境内基金

治理与监管报送

• 中央结算公司发布生物多样性金融环境效益披露企业标准：中央结算公司于7月7日发布Q/CCDC 00018—2026企业标准，官网动态发表于7月13日。标准明确生物多样性金融环境效益披露的指标、编码及口径，并列明发行、估值和担保品管理等应用场景。

交易、托管与流动性

• 中央结算公司披露自贸离岸债数字发行测试案例，涉及信托与担保品处置：机构介绍称，该测试案例于7月24日公开宣告司法意见，讨论数字化发行、信托架构、投资者保护及担保品处置。中央结算公司称，其区块链数字债券簿记发行系统和担保品处置机制为案例提供业务验证支持。

托管与清算

• 上海清算所玉兰发行模式新增纯券过户交割：玉兰模式允许发行人选择券款对付或纯券过户发行交割。

会计与费用

• 中基协修订会员管理及会费收缴办法，发布配套修订说明：中基协7月24日公告修订会员管理办法及会费收缴办法，说明已由第四届会员代表大会审议通过，并公布两份规则及修订说明作为附件。

设立与治理

• 四部门治理意见强调受益所有人识别、内审垂直独立及关联交易：人民银行7月31日刊载四部门金融机构治理意见，文件落款3月16日，范围为获人民银行、金融监管总局或证监会批准从事金融业务的机构。

境外基金

数据系统与同业实践

• MUFG公开案例介绍LP非结构化数据与估值处理流程：MUFG称，其案例将LP组合数据提取、验证与缴款、分配及估值会计衔接，并设置价格变动检查和例外处理。案例中的每日交易及价格文件直接交付全球托管人，用于NAV计算与报告。

数据与运营科技

• BVI临时开放VIRRGIN Lite经济实质申报，境外接入受用户和IP数量限制：境外接入仅限经济实质申报用途，注册代理人仍承担境外用户的管理责任。

• ESMA批准EuroCTP运营股票及ETF综合行情带，过渡期至9月底：授权提供股票和ETF交易前后综合数据，实际服务启动日决定五年运营期限。

监管报送与披露

• ESMA提出跨MiFIR、EMIR及SFTR一次报送路线，仍需修法实施：ESMA交易报送简化最终报告建议建立MiFIR、EMIR及SFTR统一模块化框架，让数据一次提交并在主管机构间复用，同时提出委派报送及集团内豁免等过渡措施。

• ESMA活跃账户初步评估：约500家实体申报适用，结论仍待完整数据：活跃账户中期结果明确为初步发现，2027年将以更完整数据进行最终评估。

• BVI经济实质申报期限延至另行通知，受影响声明须采用批量上传：延期针对受影响的两个财务期间；模板结构、字段格式及说明行须保持完整。

• ACRA咨询新加坡可持续披露标准，拟强制气候标准并自愿扩大披露：ACRA临时可持续准则委员会7月27日咨询SFRS S1及S2草案，基于ISSB并针对本地气候优先路线调整，拟仅强制S2气候披露、S1更广泛披露保持自愿，另设过渡宽免和遵循声明。

设立与治理

• ACRA更新董事Form 45，增加洗钱定罪及合法使用公司声明：新董事任命使用更新表格，董事资格与合法经营承诺纳入法定记录。

• ESMA开展基金风险管理共同监管行动，覆盖2026至2027年：风险职能的治理、识别监测与管理层报送纳入共同监管范围。

托管与清算

• ESMA启动加密资产托管运营韧性检查，关注密钥和第三方依赖：ESMA启动针对获授权加密资产服务提供者托管活动的共同监管行动，采用风险样本，检查分布式账本治理、密钥及存储管理、交易控制、事件响应、智能合约和第三方依赖。

• ESMA提示T+1准备节点，分配与确认首个监管期限为12月7日：分配确认流程的首个监管节点早于欧盟整体T+1实施时间。

AML／KYC 与制裁

• ALFI回应AMLA整体风险评估咨询，提出保留基金委派和定性判断：ALFI回应AMLA机构整体风险评估指引咨询，支持原则导向，但提出保留管理公司为基金准备风险评估的既有委派安排，并给予非复杂实体真正的定性评估选项。